[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）投资银行业务概述章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）投资银行业务概述章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 企业发行中期票据应制定发行计划，并严格按计划设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。( )（A）正确（B）错误2 从狭义来说，投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。( )（A）正确（B）错误3 美国 1864 年的国民银行法严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。( )（A）正确（B）错误4 20 世纪 80 年代，公司债券的发

2、展与金融品种的创新活动达到高峰。值得注意的是，80 年代垃圾债券成为一个引人注目的现象。( )（A）正确（B）错误5 目前，我国股票发行采用的是行政审批制，对发行企业数量和发行规模实行双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方和部委确定预选企业，上报证监会批准。( )（A）正确（B）错误6 政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。( )（A）正确（B）错误7 股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息

3、的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。( )（A）正确（B）错误8 1998 年证券法出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。( )（A）正确（B）错误9 “无限量发售认购证 ”方式与 “无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )（A）正确（B）错误10 2008 年 3 月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。( )（A）正确（B）错误11

4、2005 年 1 月 1 日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )（A）正确（B）错误12 1994 年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为中国进出口银行。( )（A）正确（B）错误13 1993 年 12 月通过的公司法中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。( )（A）正确（B）错误14 根据中国证监会 2003 年 8 月 30 日发布(2004 年 10 月 15 日修订)的证券公司债券管理暂行办法规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

5、( )（A）正确（B）错误15 2005 年 5 月 23 日，中国人民银行发布了短期融资券管理办法。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。( )（A）正确（B）错误16 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）投资银行业务概述章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试

6、题解析】 企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。【知识模块】 投资银行业务概述2 【正确答案】 B【试题解析】 投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。【知识模块】 投资银行业务概述3 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务概述4 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务概述5 【正确答案】 B【试题解析】 我国股票发行管理目前属于政府主导型，政府不仅管理股票发行实质性内容的审核，而且还管理发行过程的实际操作。【知识模块】 投资银行业务概述6 【正确答案】 B【试题解析】 市场主导

7、型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。【知识模块】 投资银行业务概述7 【正确答案】 B【试题解析】 股票发行核准制是指要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。本题所述为注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。【知识模块】 投资银行业务概述8 【正确答案】 B【试题解析】 1998 年证券法出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。【知识模块】 投资银行业务概述9

8、【正确答案】 B【试题解析】 广无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式与“无限量发售认购证”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市，但由此出现高价转售中签表的现象。【知识模块】 投资银行业务概述10 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务概述11 【正确答案】 B【试题解析】 2005 年 1 月 1 日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐人应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。【知识模块】 投资银行业务概述12 【正确答案

9、】 B【试题解析】 1994 年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。【知识模块】 投资银行业务概述13 【正确答案】 B【试题解析】 1993 年 12 月通过的中华人民共和国公司法中“公司债券”部分规定，只有股份有限公司、国有独资公司和两个以上国有企业及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。【知识模块】 投资银行业务概述14 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司债券管理暂行办法规定，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。【知识模块】 投资银行业务概述15 【正确答案】 B【试题解析】 短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过 365 天的有价证券。【知识模块】 投资银行业务概述16 【正确答案】 B【试题解析】 熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。【知识模块】 投资银行业务概述