[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 保荐人应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（A）2（B） 3（C） 4（D）52 保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个交易日内向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。（A）2（B） 3（C） 4（D）53 下列各项不属于上市保荐书内容的是( )。（

2、A）发行人的概况（B）申请上市股票的发行情况（C）上市费用（D）保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明4 控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起( )个月内，不转让或者委托他人管理其已经直接和间接持有的发行人股份。（A）3（B） 6（C） 12（D）365 关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。（A）股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐（B）保荐人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管

3、理办法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格（C）保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点（D）上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章6 证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，做出是否同意上市的决定并通知发行人。（A）3（B） 5（C） 7（D）157 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。（A）运行独立、管理独立、代码独立、指数独立（B

4、）运行独立、监察独立、系统独立、指数独立（C）运行独立、监察独立、代码独立、平台独立（D）运行独立、监察独立、代码独立、指数独立8 首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（A）中小企业板（B）上海证券交易所（C）深圳证券交易所（D）香港交易所证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 股票的发行上市保荐2 【正确答案】 D【知识模块】 股票的发行

5、上市保荐3 【正确答案】 C【试题解析】 上市保荐书应当包括的内容有：发行股票、可转换公司债券的公司概况；申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况； 保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；保荐人按照有关规定应当承诺的事项；对公司持续督导工作的安排； 保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；保荐人认为应当说明的其他事项； 交易所要求的其他内容。【知识模块】 股票的发行上市保荐4 【正确答案】 D【知识模块】 股票的发行上市保荐5 【正确答案】 D【试题解析】 上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。【知识模块】 股票的发行上市保荐6 【正确答案】 C【知识模块】 股票的发行上市保荐7 【正确答案】 D【知识模块】 股票的发行上市保荐8 【正确答案】 A【知识模块】 股票的发行上市保荐