[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券资格（证券基础知识）股票的特征与类型章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 我国目前不允许发行( )。（A）比例股票（B）普通股票（C）份额股票（D）法人股票2 下列概念中属于股票性质的有( )。（A）有价证券（B）要式证券（C）设权证券（D）资本证券3 关于股票分割与合并，下列说法正确的有( )。（A）股票分割又称拆股、拆细，是将 1 股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为 1 股（B）从理论上说，如果把 1 股分拆为 2

2、 股，则分拆后股价应为分拆前的一半（C）事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升（D）股票分割与合并常见于低价股4 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中可以看出股票的基本要素有( ) 。（A）发行主体（B）股份（C）持有人（D）面值5 下列关于股份有限公司责任的说法，正确的有( )。（A）股东以自身财产对公司债务承担责任（B）公司以全部财产对公司债务承担责任（C）股东以其认购的股份对公司债务承担责任（D）公司以未分配利润对公司债务承担责任6 按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括( )。（A）公司名称（B）公司登记成立的日期（C）股票种类（D）股份公司的主营业务范围

3、7 从各种不同角度来看，股票属于( )。（A）有价证券（B）货币证券（C）要式证券（D）资本证券8 能够说明“ 股票具有有价证券的特征 ”的有( ) 。（A）虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权（B）股票与它代表的财产权可分开作价（C）股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体（D）股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权9 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。（A）资产收益（B）对公司财产的直接支配处理（C）重大决策（D）选

4、择管理者10 股票的收益来源主要有( )。（A）来自公益捐赠（B）来自股票流通（C）来自政府补贴（D）来自股份公司11 关于股票的风险性，下列说法正确的有( )。（A）投资者在买人股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险（B）股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性（C）风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益（D）实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性12 通常情况下，判断股票的流动性强弱可以从哪些方面进行分析?( )（A）市场深度（B）报价紧密度（C）政策的稳定性（D）股票的价格弹性

5、或者恢复能力13 股票按不同的标准和方法可以分为( )。（A）普通股票和优先股票（B）记名股票和无记名股票（C） A 股、B 股和蓝筹股（D）有面额股票和无面额股票14 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其特点在于( ) 。（A）不必一次缴足股款（B）转让相对复杂或受限制（C）便于挂失（D）要求一次缴足股款15 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )等事项。（A）股东的姓名或者名称及住所（B）各股东所持股份数（C）各股东所持股票的编号（D）各股东取得股份的日期16 下列说法中，符合有面额股票的特点的有( )。（A）为股票发行价格的确定提供依据（B）计算红利

6、的依据（C）确定股票交易价格的依据（D）可以明确表示每一股所代表的股权比例17 下列关于 4 个重要日期含义的叙述有误的有( )。（A）股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间（B）股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放（C）除息除权日，通常为股权登记日之前的 1 个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利（D）派发日是指股份公司通知发放给股东的日期18 股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的有( )。（A）股利政策（B）股票分割与合并（C）增发、配股、转增股本（D）股份回购证券资格（证券基础知识）股

7、票的特征与类型章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C【试题解析】 无面额股票又称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。目前世界上很多国家(包括中国)的 公司法规定不允许发行无面额股票。【知识模块】 股票的特征与类型2 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 股票的性质体现在：股票是有价证券； 股票是要式证券；股票是证权证券；股票是资本证券； 股票是综合权利证券。股票代表的是股东权利

8、，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。因此股票是证权证券。【知识模块】 股票的特征与类型3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项，股票分割通常适用于高价股，股票合并则常见于低价股。【知识模块】 股票的特征与类型4 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股票是股份公司发给投资者用以证明其在公司的股东权利和投资人股份额、并据以获得股利收入的有价证券。从这个定义中可以看出，股票有三个基本要素：发行主体、股份、持有人。【知识模块】 股票的特征与类型5 【正确答案】 B,C【试题解析】 我国公司法第三条规定，

9、公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。【知识模块】 股票的特征与类型6 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 股票应载明的事项主要有：公司名称、公司登记成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。【知识模块】 股票的特征与类型7 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 货币证券用来证明持有人有货币索取权，包括商业证券和银行证券；而股票属于资本证券范畴。【知识模块】 股票的特征与类型8 【正确答案】 A,C【知识模块】 股票的特征

10、与类型9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 股票不是物权证券，因此其虽是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。【知识模块】 股票的特征与类型10 【正确答案】 B,D【试题解析】 股票的收益来源可分成两类：一是来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。二是来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。【知识模块】 股票的特征与类型11 【正确答案】 B,C,D【

11、试题解析】 风险本身是一个中性概念，投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险。很显然，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益。【知识模块】 股票的特征与类型12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 通常，判断股票的流动性强弱主要分析 3 个方面：市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量；报价紧密度，指买卖盘各价位之间的价差； 股票的价格弹性或者恢复能力，指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。【知识模块】 股票的特征与类型13 【正确答案】 A,B,D【试题解析

12、】 股票可按不同的标准和方法分类，具体包括：按股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票；按照股票是否记载股东姓名，分为记名股票和无记名股票；按照股票是否表明金额，分为有面额股票和无面额股票。【知识模块】 股票的特征与类型14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 记名股票有四个特点：股东权利归属于记名股东； 可以一次或分次缴纳出资；转让相对复杂或受限制； 便于挂失，相对安全。【知识模块】 股票的特征与类型15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 股票的特征与类型16 【正确答案】 A,D【试题解析】 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。它具有如下特点：可以明确表示每一股所代表的股权比例；为股票发行价格的确定提供依据。B 项，股份公司在派发红利时，以份为单位确定红利的金额，与股票面值无关；C 项，股票发行之后，其交易价格不再受股票面值的限制。【知识模块】 股票的特征与类型17 【正确答案】 C,D【试题解析】 C 项，除息除权日，通常为股权登记日之后的 1 个工作日，本日之后(含本日 )买入的股票不再享有本期股利；D 项，派发日指股利正式发放给股东的日期。【知识模块】 股票的特征与类型18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 股票的特征与类型