[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 提货单是一种( ) ，它表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利。（A）上市证券（B）商品证券（C）银行证券（D）资本证券2 关于私募证券，下列说法正确的是( )。（A）发行人通过中介机构发行（B）审查条件严格，投资者也较少（C）发行的对象是少数特定的投资者（D）采取公示制度3 有价证券之所以能够买卖是因为它( )。（A）具有价值（B）具有使用价值（C）代表着一定量的财产权利（D）具有交换价值4

2、有价证券是指( ) 。（A）标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证（B）没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证（C）标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证（D）标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证5 关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是( )。（A）有价证券本身具备价值（B）有价证券是虚拟资本的一种形式（C）有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格（D）有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格6 狭义的有

3、价证券是指( )。（A）商品证券（B）货币证券（C）资本证券（D）银行证券7 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。（A）所有权或使用权（B）租赁权或转让权（C）收益权或处分权（D）使用权或转让权8 货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。（A）权益证券和债务证券（B）商业证券和银行证券（C）固定收益证券和变动收益证券（D）短期证券和长期证券9 有价证券的主要形式是( )。（A）商品证券（B）货币证券（C）资本证券（D）实物证券10 商业汇票属于( ) 。（A）商品证券（B）有价证券（C）资本证券（D）货币证券11 由金融投资

4、或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。（A）货币证券（B）资本证券（C）商品证券（D）凭证证券12 在金融证券中最为常见的是( )。（A）公司债券（B）股票（C）商业票据（D）金融债券13 按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。（A）上市证券和非上市证券（B）上市证券和挂牌证券（C）挂牌证券和公开证券（D）场内证券和场外证券14 按证券的募集方式不同，有价证券可分为( )。（A）上市证券和非上市证券（B）国内证券和国际证券（C）公募证券和私募证券（D）固定收益证券和变动收益证券15 有价证券的特征主要表现为( )。（A）期限性、收益性、变通性、风险性（B）期限性、收益性、

5、变通性、非返还性（C）期限性、收益性、流动性、安全性（D）期限性、流动性、收益性、风险性16 证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有( ) 。（A）期限性（B）风险性（C）流动性（D）收益性17 证券市场按层次结构划分，可分为( )。（A）场内市场和场外市场（B）国内市场和国际市场（C）一级市场和二级市场（D）股票市场和债券市场18 证券市场的品种结构是( )。（A）依有价证券的品种而形成的结构关系（B）一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系（C）按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系（D）依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系19 证券

6、市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。（A）股票市场和债券市场（B）发行市场和流通市场（C）场内市场和场外市场（D）国内市场和国际市场20 证券市场的资本配置功能是指( )。（A）通过证券价格引导价值的流动从而实现资本定价的功能（B）通过证券交易主体的变动从而实现资本的风险转移的功能（C）通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能（D）通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能21 证券价格的高低是由该证券所能提供的( )的高低来决定的。（A）红利收入（B）变价收入（C）利息收入（D）预期报酬率证券资格（证券基础知识）证券与证券市场章节练习试卷 1 答案与解

7、析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。【知识模块】 证券与证券市场2 【正确答案】 C【试题解析】 私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。【知识模块】 证券与证券市场3 【正确答案】 C【试题解析】 由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利

8、息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。【知识模块】 证券与证券市场4 【正确答案】 C【知识模块】 证券与证券市场5 【正确答案】 A【知识模块】 证券与证券市场6 【正确答案】 C【试题解析】 有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即指资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。【知识模块】 证券与证券市场7 【正确答案】 A【试题解析】 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。【知识模块】 证券与证券市场8 【正确答案】 B【试题解析】 货币证

9、券主要包括商业证券(商业汇票、商业本票)和银行证券(银行汇票、银行本票、支票)两大类。【知识模块】 证券与证券市场9 【正确答案】 C【试题解析】 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。【知识模块】 证券与证券市场10 【正确答案】 D【试题解析】 货币证券主要包括两大类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票；银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。【知识模块】 证券与证券市场11 【正确答案】 B【试题解析】 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。A 项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取

10、权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C 项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证。【知识模块】 证券与证券市场12 【正确答案】 D【试题解析】 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。【知识模块】 证券与证券市场13 【正确答案】 A【知识模块】 证券与证券市场14 【正确答案】 C【知识模块】 证券与证券市场15 【正确答案】 D【知识模块】 证券与证券市场16 【正确答案】 B【知识模块】 证券与证券市场17 【正

11、确答案】 C【试题解析】 证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可分为有形市场(场内市场)和无形市场( 场外市场)；按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”) 和交易市场(“ 二级市场”或“次级市场”)；按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。【知识模块】 证券与证券市场18 【正确答案】 A【试题解析】 B 项，描述的为层次结构；C 项，描述的为交易场所机构。【知识模块】 证券与证券市场19 【正确答案】 C【试题解析】 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场)和无形市场( 场外市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场；后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。【知识模块】 证券与证券市场20 【正确答案】 C【知识模块】 证券与证券市场21 【正确答案】 D【试题解析】 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。证券价格的高低实际上是证券筹资能力的反映，即预期报酬率越高，其相应市场价格就越高，筹资能力就越强。【知识模块】 证券与证券市场