[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场的产生与发展章节练习试卷1及答案与解析.doc

1、证券资格（证券基础知识）证券市场的产生与发展章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列指标中反映证券市场容量的是( )。（A）股票市值占 GDP 的比率（B）证券化率（C）证券市场指数（D）证券市场价值2 进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。（A）奇异型期权（B）巨灾衍生产品（C）天气衍生金融产品（D）能源风险管理工具3 2003 年 5 月 27 日，( )

2、成为首家我国批准的 QFII。（A）德意志银行（B）汇丰银行（C）花旗银行（D）瑞士银行4 1602 年，世界上第一个股票交易所诞生在( )。（A）伦敦（B）阿姆斯特丹（C）费城（D）纽约5 ( )，24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定” 。（A）1790 年 5 月 17 日（B） 1792 年 5 月 17 日（C） 1793 年 5 月 17 日（D）1817 年 5 月 17 日6 1999 年 11 月 4 日，( )的通过，标志着金融业分业制度的终结。（A）格拉斯-斯蒂格尔法案（B） 巴塞尔协议（C

3、） 金融服务现代化法案（D）证券交易所法7 电子金融创新的主要功能是( )。（A）把电脑技术应用于金融资产的交易过程（B）把电脑技术应用于金融资产的交割过程（C）把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程（D）把电脑技术应用于金融风险的分散过程8 1992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。（A）特级铜期货标准合同（B）特级铝期货标准合同（C）特级锡期货标准合同（D）特级铅期货标准合同9 19992007 年是我国证券市场的( )。（A）探索起步时期（B）萌芽期（C）形成和初步发展期（D）规范发展时期

4、10 外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。（A）证券交易所（B）中国证监会（C）国务院（D）国家外汇管理局11 1982 年 1 月，( ) 在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（A）国民信托投资公司（B）中国信托投资公司（C）中华信托投资公司（D）中国国际信托投资公司12 1984 年 11 月，( )在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（A）中国工商银行（B）中国农业银行（C）中国银行（D）中国建设银行13 我国首个中外合资证券公司是( )。（A）中信证券（B）中国国际金融有限公司（C）招

5、商证券（D）野村证券14 下列各项不属于促进资本市场稳定发展措施的是( )。（A）完善证券发行上市核准制度（B）拓宽证券公司融资渠道（C）积极稳妥解决股权分置问题（D）完善资本市场监管15 自( ) 开始，我国正式加入 WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。（A）2002-12-11（B） 2001-12-11（C） 2001-6-11（D）2001-3-1116 QFII 合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。（

6、A）证券市场（B）基金市场（C）信托市场（D）房地产市场17 2007 年 6 月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了( )，进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。（A）关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知 （B） 保险外汇资金境外运用管理暂行办法（C） 保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则（D）保险资金境外投资管理暂行办法18 2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。（A）浦东新区（B）天津滨海新区（C）深圳滨海新区（

7、D）北京证券资格（证券基础知识）证券市场的产生与发展章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【试题解析】 证券化率是衡量一国(或地区)证券市场发展程度的重要指标。一国(或地区) 的证券化率越高，意味着虚拟经济规模越大，证券市场在该国(或地区)的经济体系中越重要，它是反映证券市场容量的重要指标。【知识模块】 证券市场的产生与发展2 【正确答案】 A【试题解析】 在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。【知识模块】 证券市场的产生

8、与发展3 【正确答案】 D【试题解析】 2003 年 5 月 27 日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。【知识模块】 证券市场的产生与发展4 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的产生与发展5 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的产生与发展6 【正确答案】 C【试题解析】 1933 年颁布的格拉斯-斯蒂格尔法案标志着金融业分业经营的开始，1999 年颁布的金融服务现代化法案则是标志着金融业分业制度的终结。1988 年和 2004 年巴塞尔协议是关于银行资本经营管理的法案；1975 年证券交易所法是有关证券交易制度和监管等的法律。【知识模块】 证券市场的产生与发展7

9、【正确答案】 C【试题解析】 电子金融创新是电子商务在金融业的应用，它将电子计算机技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程。【知识模块】 证券市场的产生与发展8 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的产生与发展9 【正确答案】 D【试题解析】 19781992 年是新中国资本市场的萌生期；19931998 年是我国全国性资本市场的形成和初步发展时期；19992007 年是我国资本市场的进一步规范和发展期。【知识模块】 证券市场的产生与发展10 【正确答案】 A【试题解析】 外国证券机构直接从事 B 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易

10、所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。【知识模块】 证券市场的产生与发展11 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的产生与发展12 【正确答案】 C【知识模块】 证券市场的产生与发展13 【正确答案】 B【试题解析】 1995 年 5 月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等五家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。野村证券于 1982 年成为第一家在华设立代表处的海外证券公司。【知识模块】 证券市场的产生与发展14 【正确答案】 D【试题解析】 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展应采取的措施包括：完善证券发行上市核准制度； 拓宽证券公司融资渠道； 积极稳妥解决股权分置问题；完善资本市场税收政策。【知识模块】 证券市场的产生与发展15 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的产生与发展16 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的产生与发展17 【正确答案】 D【知识模块】 证券市场的产生与发展18 【正确答案】 B【知识模块】 证券市场的产生与发展