[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。（A）罚款（B）利率政策（C）税收政策（D）公开市场业务2 内幕交易的行为包括( )。（A）内幕人员利用内幕信息买卖证券（B）内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券（C）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖3 证券市场监管的意义有(

2、 )。（A）是保障广大投资者权益的需要（B）是维护市场良好秩序的需要（C）是发展和完善证券市场体系的需要（D）是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据4 证券市场监管应当坚持( )原则。（A）依法管理（B）保护投资者利益（C） “三公”（D）监督与自律相结合5 国际证监会公布的证券市场监管目标是( )。（A）保护投资者（B）稳定市场价格（C）透明和信息公开（D）降低系统风险6 关于中国证监会的职责，下列表述正确的有( )。（A）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施（B）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理，必要时担任其中发行和托管的工作（C）依法对

3、证券业协会的活动进行指导和监督（D）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处7 中国证监会在履行自己职责时，有权采取( )措施。（A）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查（B）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证（C）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封（D）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料8 下列各项属于发

4、行监管部承担的职能的有( )。（A）草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则（B）审核境内企业在境内外发行证券的申报材料并监管其发行活动（C）审核企业债券的上市申报材料（D）审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务9 下列各项中，属于机构监管部主要职责的有( )。（A）拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则（B）审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件（C）审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动（D）审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动10 市场监管部的主要职

5、责包括( )。（A）拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则（B）审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动（C）审核证券交易所的上市品种，组织实施证券交易与结算风险管理（D）审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构11 证券市场监管是对( )的行为进行监管。（A）证券发行主体（B）证券投资者（C）证券经营机构（D）服务机构12 下列各项属于欺诈客户行为的有( )。（A）以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖（B）违背代理人的指令为其买卖证券（C）不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件（D）将自营业务和

6、代理业务混合操作13 证券市场监管内容有( )。（A）信息披露（B）操纵市场（C）欺诈行为（D）内幕交易14 信息披露的基本要求为( )。（A）全面性（B）真实性（C）时效性（D）公正性15 下列各项属于证券、期货市场诚信建设工作内容的有( )。（A）基本形成诚信制度规范体系（B）推进诚信数据平台建设（C）始终保持违规惩戒高压态势（D）广泛开展诚信宣传教育16 证券投资者保护基金的来源有( )。（A）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金（B）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入（C）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%

7、缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金（D）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A 项属于行政手段。【知识模块】 证券市场

8、的行政监管2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 内部交易又称知内情者交易，指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或者减少损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。证券法第七十六条规定，证券交易内幕的知情人和非法获取内部信息的人，在内部信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。【知识模块】 证券市场的行政监管3 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大

9、。具体为：加强市场监管是保障广大投资者权益的需要；是维护市场良好秩序的需要； 是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。【知识模块】 证券市场的行政监管4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券市场监管的原则主要有：依法监管原则，必须做到有法可依、有法必依；保护投资者利益原则； “三公”原则，即公开、公平、公正； 监督与自律相结合的原则。【知识模块】 证券市场的行政监管5 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 国际证监会公布的证券监管的目标是：保护投资者； 保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。【知识模块】 证券市场的行政监

10、管6 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 中国证监会属于国务院证券监督管理机关，依法对我国的证券市场进行监督管理，不能够担任证券的发行和托管工作。【知识模块】 证券市场的行政监管7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见证券法第一百八十条。【知识模块】 证券市场的行政监管8 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 发行监管部承担的职能有：草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动； 审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。【知识模块】 证券市场的行政监管9 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】

11、除 ABCD 四项外，机构监管部的主要职责还包括：审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。【知识模块】 证券市场的行政监管10 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项属于机构监管部的主要职责。【知识模块】 证券市场的行政监管11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。【知识模块】 证券市场的行政监管12 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 欺诈客户行为有：违背客户的委托为其买

12、卖证券； 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。【知识模块】 证券市场的行政监管13 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券市场监管的重点内容主要包括四类：对证券发行上市的监管，包括证券发行核准制、信息披露制度、证券发行上市保荐制度；对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为

13、的监管、对内部交易行为的监管；对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准人监管、对从业人员的监管、对证券公司业务的核准、对证券公司的日常监管；统一行业诚信档案工作，包括证券、期货市场诚信建设工作、健全诚信规范和管理制度、探索诚信监管的有效机制。【知识模块】 证券市场的行政监管14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 信息披露的基本要求为：全面性。发行人应当充分披露可能影响投资者投资判断的有关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏；真实性。发行人公开的信息资料应当准确、真实，不得有虚假记载、误导或欺骗；时效性。向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。【知识模块】 证券市场的行政监管15 【正确答

14、案】 A,B,C,D【知识模块】 证券市场的行政监管16 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券投资者保护基金的来源有：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳入基金；所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；国内外机构、组织及个人的捐赠； 其他合法收入。【知识模块】 证券市场的行政监管