[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。( )（A）正确（B）错误2 证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。( )（A）正确（B）错误3 运用利率政策、公开市场业务、税收政策等干预证券市场，比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。( )（A）正确（B）错误4

2、 行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。( )（A）正确（B）错误5 中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门，在上海、深圳等地设立 9 个稽查局，各省市共设有 6 个证监局。( )（A）正确（B）错误6 中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。( )（A）正确（B）错误7 中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。( )（A）正确（B）错误8 证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。( )（A）正确（B）错误9

3、 审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( )（A）正确（B）错误10 核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。( )（A）正确（B）错误11 证券协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。( )（A）正确（B）错误12 对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )（A）正确（B）错误13 证券监管机构对证券公司的日常监

4、管，分为现场监管和非现场监管两种方式。( )（A）正确（B）错误14 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )（A）正确（B）错误15 证券市场中的操纵市场行为是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。( )（A）正确（B）错误16 内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格

5、的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。( )（A）正确（B）错误17 证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细说明等。( )（A）正确（B）错误18 所有未公开的信息都属于证券法规定的内幕信息。( )（A）正确（B）错误19 内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。( )（A）正确（B）错误20 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并

6、由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。( )（A）正确（B）错误21 保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚；“相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞”是经济手段的特点。【知识模块】

7、证券市场的行政监管2 【正确答案】 B【试题解析】 证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。【知识模块】 证券市场的行政监管3 【正确答案】 B【试题解析】 行政手段主要是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。【知识模块】 证券市场的行政监管4 【

8、正确答案】 B【试题解析】 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。【知识模块】 证券市场的行政监管5 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会设有发行监管部、市场监管部、上市公司监管部、机构监管部、证券公司风险处置办公室、基金监管部、期货监管部、法律部、稽查局、会计部、国际合作部等职能部门，同时在上海、深圳等地设立 9 个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立 36 个证监局。【知识模块】 证券市场的行政监管6 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。【知识模块】 证券市场的行政监管7 【正确答

9、案】 A【知识模块】 证券市场的行政监管8 【正确答案】 B【试题解析】 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的，以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构行为进行监督与管理。【知识模块】 证券市场的行政监管9 【正确答案】 B【试题解析】 审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。【知识模块】 证券市场的行政监管10 【正确答案】 B【试题解析】 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。【知识模

10、块】 证券市场的行政监管11 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。【知识模块】 证券市场的行政监管12 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的行政监管13 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的行政监管14 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的行政监管15 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的行政监管16 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的行政监管17 【正确答案】 B【试题解析】 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影

11、响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。【知识模块】 证券市场的行政监管18 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。【知识模块】 证券市场的行政监管19 【正确答案】 B【试题解析】 内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。【知识模块】 证券市场的行政监管20 【正确答案】 A【知识模块】 证券市场的行政监管21 【正确答案】 B【试题解析】 保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。【知识模块】 证券市场的行政监管