[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）证券投资基金当事人章节练习试卷3及答案与解析.doc

1、证券资格（证券基础知识）证券投资基金当事人章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 基金管理人是基金一切活动的中心。( )（A）正确（B）错误2 基金管理人由基金管理公司担任，其目的是使受益人利益最大化。( )（A）正确（B）错误3 代表基金份额 5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。( )（A）正确（B）错误4 由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。( )（A）正确（B）错误5 基金管理人可以将

2、其固有财产或者他人财产同基金财产一起从事证券投资。( )（A）正确（B）错误6 基金管理人应保存基金的会计账册、记录 10 年以上。( )（A）正确（B）错误7 由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。( )（A）正确（B）错误8 基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )（A）正确（B）错误9 根据基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。( )（A）正确（B）错误1

3、0 中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )（A）正确（B）错误11 基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。( )（A）正确（B）错误12 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。( )（A）正确（B）错误13 基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。( )（A）正确（B）错误14 证券投资基金法规定，基金托管

4、人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。( )（A）正确（B）错误15 对于商业银行和证券公司两大类别金融机构，一般情况下，在基金的当事人中，前者充当基金管理人，后者充当基金托管人。( )（A）正确（B）错误16 基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责，但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。( )（A）正确（B）错误17 基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券基础知识）证券投资基金当

5、事人章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 基金份额持有人是基金一切活动的中心，基金的一切投资管理活动都围绕着投资人的利益展开，基金管理人在基金的投资活动中起着关键性的作用。【知识模块】 证券投资基金当事人2 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金当事人3 【正确答案】 B【试题解析】 代表基金份额 10以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。【知识模块】 证券投资基金当事人4 【正确答案】 B【试题解析】 基金托管人是基金持有人权益

6、的代表，对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任。【知识模块】 证券投资基金当事人5 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理人必须将其固有财产或者他人财产同基金财产相隔离。【知识模块】 证券投资基金当事人6 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理人应保存基金的会计账册、记录 15 年以上。【知识模块】 证券投资基金当事人7 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，但承担基金亏损的有限责任则是基金份额持有人的义务。【知识模块】 证券投资基金当事人8 【正确答案】 B【试题解析】 基金

7、份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。【知识模块】 证券投资基金当事人9 【正确答案】 B【试题解析】 根据 2008 年 1 月 1 日开始施行的基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单二客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。但为特定多个客户办理资产管理业务还需中国证监会另行规定。【知识模块】 证券投资基金当事人10 【正确答案】 A【知识模块】 证券投资基金当事人11 【正确答案】 B【试题解析】 基金托管人可以代表基金份额持有人以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等

8、基金资产账户。【知识模块】 证券投资基金当事人12 【正确答案】 B【试题解析】 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。【知识模块】 证券投资基金当事人13 【正确答案】 B【试题解析】 “对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见”属于证券投资基金法规定的基金托管人的职责之一。【知识模块】 证券投资基金当事人14 【正确答案】 B【试题解析】 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。【知识模块】 证券投资基金当事人15 【正确答案】 B【试题解析】 商业银行充当基金托管人，证券公司充当基金管理人。【知识模块】 证券投资基金当事人16 【正确答案】 B【试题解析】 基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。【知识模块】 证券投资基金当事人17 【正确答案】 B【试题解析】 基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系；基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。【知识模块】 证券投资基金当事人