[职业资格类试卷]证券资格（证券投资基金）基金管理人章节练习试卷2及答案与解析.doc

1、证券资格（证券投资基金）基金管理人章节练习试卷 2 及答案与解析一、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于 3 亿元人民币。( )（A）正确（B）错误2 依据证券投资基金法规定，基金管理人可以由依法设立的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )（A）正确（B）错误3 基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，因而必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。( )（A）正确（B）错误4 依照我国证券投资基金法的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权

2、利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。( )（A）正确（B）错误5 基金管理公司报经中国证监会审批后，可向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )（A）正确（B）错误6 证券投资基金法规定，基金管理人可以向基金份额持有人承诺收益或者承担损失，由证券监管部门监督其执行。( )（A）正确（B）错误7 投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。( )（A）正确（B）错误8 基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。( )（A）正确（B）错误9 风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、，投资原

3、则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。( )（A）正确（B）错误10 基金管理公司交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。( )（A）正确（B）错误11 基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。( )（A）正确（B）错误12 基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )（A）正确（B）错误13 基金投资决策制定的过程中，投资组合的具体方案必须由投资决策委员会制定。基金经理的投资指令不能直接向交易员下达，应当经风险控制部门审核后，才可对交易员下达。 ( )（A）正确（B）错误14 行业

4、研究是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在个股投资价值报告的基础上决定实际的投资行为。( )（A）正确（B）错误15 基金管理人对成长型股票估值一般采用股息率的方法，对特定的价值型的股票一般采用每股盈余成长率。( )（A）正确（B）错误16 公司聘用投资管理人员可以不签订聘用合同。( )（A）正确（B）错误17 基金管理公司应当建立健全通信管理制度，加强对各类通信工具的管理，公司固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ 等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕。录音、即时通信、电子邮件等资料应保存 5 年以上。( )（A

5、）正确（B）错误18 每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于 15 小时。( )（A）正确（B）错误19 张经理于 2009 年 4 月 10 日辞去甲基金管理公司基金经理职务。乙基金管理公司可以在 2009 年 6 月 20 日将其聘为基金经理管理该公司新发行的 ABC 基金。( )（A）正确（B）错误20 为了规范基金管理公司以及基金托管部门的基金从业人员投资证券投资基金的行为，中国证监会基金部发布了关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知。( )（A）正确（B）错误21 与证券从业人员不能购买股票不同，基金从业人员可以购买任何一种基金。( )（A）正确（B）错误22 中国证

6、券业协会和证券交易所将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。( )（A）正确（B）错误23 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/3。( )（A）正确（B）错误24 所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。( )（A）正确（B）错误25 基金管理公司应当设立督察长，经总经理聘任，对总经理负责。( )（A）正确（B）错误26 基金管理公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。( )（A）正确（B）错误27 督察长发现公司存在重大

7、风险或者有违法、违规行为，不必告知总经理和其他有关高级管理人员，应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。( )（A）正确（B）错误28 内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )（A）正确（B）错误29 基金管理公司业务操作手册是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。( )（A）正确（B）错误30 基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律，二是部门各级主管的检查监督。( )（A）正确（B）错误31 根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )（A）正确（B）错误32 基金管理公司各机构

8、、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。( )（A）正确（B）错误33 公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式，明确授权内容和时效，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。( )（A）正确（B）错误34 基金管理公司内部控制要求重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，公司会计和基金会计不得有人员兼任。( )（A）正确（B）错误35 基金必须以基金管理公司为会计核算主体，独立建账、独立核算并采取适当的会计控制措施。( )（A）正确（B）错误36 投资基金委托给基金管理人运作，基金管理人可以单独列示账户，也可以不单独列示账户。（A）正确（B）错误37

9、 基金管理公司风险控制制度由投资决策委员会组织各部门制定。（A）正确（B）错误证券资格（证券投资基金）基金管理人章节练习试卷 2 答案与解析一、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于 1 亿元人民币。【知识模块】 基金管理人2 【正确答案】 B【试题解析】 依据证券投资基金法规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。【知识模块】 基金管理人3 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人4 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人5

10、【正确答案】 B【试题解析】 2006 年 2 月，中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。【知识模块】 基金管理人6 【正确答案】 B【知识模块】 基金管理人7 【正确答案】 B【试题解析】 投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。【知识模块】 基金管理人8 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理公司的投资决策委员

11、会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。【知识模块】 基金管理人9 【正确答案】 B【试题解析】 投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。【知识模块】 基金管理人10 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人11 【正确答案】 B【试题解析】 设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构与基金管理公司是否平等对待每一个投资者没有必然联系。事实上，基金管理公司需要针对不同客户群体提供专门的服务。【知识模块】 基金管理人12 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金法第二十条规定，基金管理人不得将其固有财产或者他人财产混

12、同于基金财产从事证券投资。【知识模块】 基金管理人13 【正确答案】 B【试题解析】 基金投资决策制定的过程中，投资组合的具体方案必须由基金投资部制定。交易是实现基金经理投资指令的最后环节。按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。【知识模块】 基金管理人14 【正确答案】 B【试题解析】 个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在个股投资价值报告的基础上决定实际的投资行为。【知识模块】 基金管理人15 【正确答案】 B【试题解析】 对特定的价值型股票，可采用股息率的方法；对于成长型的股票

13、，每股盈余成长率则是最常用的辅助估值工具。【知识模块】 基金管理人16 【正确答案】 B【试题解析】 为加强对公司投资管理人员的管理，公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同。【知识模块】 基金管理人17 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人18 【正确答案】 B【试题解析】 每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于 20 小时。【知识模块】 基金管理人19 【正确答案】 B【试题解析】 公司不得聘用从其他公司离任未满 3 个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。根据这项规定，题中张经理在 2009 年 6 月 20 日还未满 3 个月，因此不能加入乙基金管理公司。【知识模块】 基

14、金管理人20 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人21 【正确答案】 B【试题解析】 基金从业人员不得投资封闭式基金。【知识模块】 基金管理人22 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会及相关派出机构将定期或不定期检查基金从业人员投资基金有关管理制度的制定、完善及执行情况。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员违反有关规定的，中国证监会将根据有关规定对相关单位及人员采取行政监管措施。【知识模块】 基金管理人23 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3 人，且不得少于董事会人数的 1/3。【知识模块】 基金管理人24 【正确答案】 B【

15、试题解析】 对于基金本身来说，就有追求成长型或收入型等不同的投资目标，基金管理公司投资管理的目标最主要的还是基金持有人收益的最大化，而不是追求高额增长。【知识模块】 基金管理人25 【正确答案】 B【试题解析】 公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。【知识模块】 基金管理人26 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人27 【正确答案】 B【试题解析】 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当即使予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。【知识模块】 基金管理人28 【正确答案】 B【试题解析】 内部控制制度是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完

16、整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。【知识模块】 基金管理人29 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人30 【正确答案】 B【试题解析】 公司内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。【知识模块】 基金管理人31 【正确答案】 A【试题解析】 公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【知识模

17、块】 基金管理人32 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人33 【正确答案】 B【试题解析】 公司重大业务的授权要采取书面形式，明确授权内容和时效，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制。【知识模块】 基金管理人34 【正确答案】 A【知识模块】 基金管理人35 【正确答案】 B【试题解析】 对所管理的基金必须以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，并采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。【知识模块】 基金管理人36 【正确答案】 B【试题解析】 投资基金委托给基金管理人运作，基金管理人必须单独列示账户，以保持基金资产的独立性。【知识模块】 基金管理人37 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理公司风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。【知识模块】 基金管理人