[职业资格类试卷]首次公开发行股票的操作练习试卷4及答案与解析.doc

1、首次公开发行股票的操作练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 市盈率是指( ) 之间的比率。（A）股票市价与每股股息（B）股票市价与每股净资产（C）股票市价与每股收益（D）每股股息与每股收益2 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。（A）5（B） 10（C） 20（D）303 上海证券交易所要求各上市推荐人应指定本公司( )人员专门负责向上海交易所报送有关新股上市等材料。（A）至少 1 名（B） 23 名（C）至少 3 名（D）12 名4

2、包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的( )。（A）1.5%3%（B） 2.5%3%（C） 1.5%4%（D）2.5%4%5 代销佣金为实际售出股票总金额的( )。（A）0.5%1.5%（B） 0.5%2%（C） 1.5%2%（D）2.5%3%6 申购日后的( ), 中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所出具验资报告,以实际到位资金作为有效申购。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+47 申购日后的( ), 由中国结算上海分公司将申购资金冻结。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+48 超额配售选择权的行使限额,即主

3、承销商从集中竞价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和,应当不超过本次包销数额的( )。（A）10%（B） 15%（C） 30%（D）40%9 下列不属于上市保荐书内容的是( )。（A）发行人的概况（B）申请上市股票的发行情况（C）上市费用（D）保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明10 发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请( )批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。（A）中国证监会（B）董事会（C）股东大会（D）监事会二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多

4、选、少选、错选均不得分。11 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有( )。（A）战略投资者的选择标准（B）向战略投资者配售的股票总量（C）占本次发行股票的比例（D）持有期限制12 保荐人的持续督导主要包括( )。（A）督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度（B）督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度（C）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见（D）督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件13 发行人出现( ) 情形之一的,中国证监会自

5、确认之日起 3 个月内不再受理保荐机构的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。（A）公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（B）证券上市当年即亏损（C）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（D）证券上市当年累计 10%以上募集资金的用途与承诺不符14 发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在 1 个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前 10 名的,中国证监会自确认之日起 3 个月内或 12 个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（A）证券上市当年累计 20%以上募集资金的用途与承诺不符（B）证券上市当年主营业务利润比上年下滑 20%以上（

6、C）自证券上市之日起 12 个月内大股东或者实际控制人发生变更（D）自首次公开发行股票之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组15 发行人在持续督导期间出现( )情形之一或在 1 个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前 10 名的,中国证监会自确认之日起 3 个月内或 6 个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（A）实际盈利低于盈利预测达 20%以上（B）关联交易显失公允或程序违规,涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的 5%（C）违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%,或者影响损益超过前一年经审计净利

7、润的 10%（D）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等 ,涉及金额超过前一年末经审计净资产的 10%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的 10%16 下列说法中,错误的是( )。（A）参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商 ,应向交易所申请获得申购平台证书（B）初步询价期间,询价对象可根据市场变化随时调整报价（C）在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象可以多次申报（D）一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入17 关于股票的上市保荐制度,下列说法中,正确的是( )。（A）股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市 ,应当由保荐人保荐（

8、B）保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构（C）恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格（D）保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务18 下列人员应当在推荐文件上签名,并列名于发行人公开发行的募集文件( )。（A）保荐人法定代表人（B）投资银行业务部门负责人（C）内核负责人（D）保荐代表人19 下列关于剩余证券处理的说法中,正确的是( )。（A）证券经营机构采用包销方式,难免

9、会有承销团不能全部售出证券的情况 ,这时,全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券（B）通常情况下,承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券（C）证券交易所推出大宗交易制度后,承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径（D）证券经营机构采用部分包销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况 ,这时,全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券20 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。（A）运行独立（B）监察独立（C）代

10、码独立（D）指数独立三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 结算银行于 T+2 日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据,按照原留存的配售对象汇款凭证办理配售对象的退款。( )（A）正确（B）错误22 “与储蓄存款挂钩 ”方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。( )（A）正确（B）错误23 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权

11、,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额 15%的股份,即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。( )（A）正确（B）错误24 首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整的会计年度。( )（A）正确（B）错误25 保荐人和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起 5 个交易日内向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。( )（A）正确（B）错误26 询价对象应承诺将参与累计投标询价获配的股票锁定 6 个月以上,锁定期自向社会公众投资者公开发行的股票上市之日起计算。( )（A）正确（B）错误27 股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行

12、新股、可转换公司债券均采用证券发行上市保荐制度。( )（A）正确（B）错误28 保荐人按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的,应当于披露前向交易所报告,经交易所审核后在指定媒体上公告。交易所对上述公售进行形式审核,对其内容的真实性不承担责任。( )（A）正确（B）错误29 首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。( )（A）正确（B）错误30 中小企业板是现有主板市场的一个板块,其适用的发行上市标准与现有主板市场完全相同。( )（A）正确（B）错误首次公开发行股票的操作练习试卷 4 答案与解析

13、一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的操作2 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作3 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作4 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作5 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作6 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的操作7 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作8 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的操作9 【正确答案】 C【知识模

14、块】 首次公开发行股票的操作10 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的操作二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作13 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作14 【正确答案】 C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作15 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作16 【正确答案】 B,D【知

15、识模块】 首次公开发行股票的操作17 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作19 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的操作20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的操作三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作22 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作23 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作24 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作25 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作26 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的操作27 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作28 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作29 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作30 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的操作