1、核安全法规技术文件H A FJ0013核电厂厂址查勘、评价和核实中的质量保证国家核安全局一九九一年六月+二日前言国家核安全局自1984年1。月成立后已陆续发布了一批核安全法规(条例、规定和实施细则)和导则。核安全法规是强制性的法律文件。核安全导则是指导性文件，是法规的说明和补充。核安全法规和导则中规定了核安全监督管理制度，提出了核安全的基本要求以及建议采用的方法和程序，但在实际执行中还需要有更具体的技术的指导。因此，我们选择了一部分国际原子能机构(IAEA)或其它来源的技术出版物作为蓝本陆续编译成核安全法规手册和技术文件，供有关部门和人员参考使用。本文件是参照IAEA 1987年出版的技术文件
2、416号“核电厂厂址查勘、评价和核实中质量保证的手册”编译的。本文件包含有在厂址查勘、评价和核实的各种活动中履行“核电厂质量保证安全规定”质保要求的支持性材料和范例。本文件的意图是:为实现HAFoloo“核电厂厂址选择安全规定及其安全导则有关对选址过程中选定活动履行质保大纲的要求和建议提供指南和给出范例，本文件对选址中的质量保证将起指导作用，但选址过程中履行质量保证大纲的方法仍在发展之中，我们将收集使用本文件的信息以利于今后的修订。本文件是国家核安全局委托核工业标准化研究所组织、由苏州核安全中心负责编译的。编译过程中按照我国现有核安全法规，并结合国内管理体制及在建核电厂的实际情况作了必要的修改
3、。对本文件的应用，应在遵循我国有关法规和导则基础上进行。如发现不妥和错误之处，请予指正。国家核安全局一九九一年六月十二日目录1劝言1.1概述1.2质I IQ保证大纲1.3责任2质保大纲的制定2.1概述2.2服务的分级2.3质保活动2.4质保活动的组配2.5质保分大纲，专业服务的质量保证3质保大纲覆盖面(范围)3.1选址活动的综述3.2选址服务的分级3.3选址质保活动的组配4质保大纲文件4.1概述4. 2质保大纲说明4.3质保大纲程序4.4工作计划和进度4.5工作程序和细则4.6手册5组织S.1概述5.2人员配备5.3人员资格和培训5 4咨询商人员的质保培训5.5选址审查委员会6质保大纲的履行6
4、.1概述6.2文件控制6.3对研究、评价和分析的控制6.4采购控制6.5器材控制6.6工艺控制(1)(1)(1)(2)(3)(3)(3)(3)(3)(4)(5)(5)(5)(5)(11)(11)(11)(11)(12)(12)(13、(15)(15)(15)(16)(17)(17)(18)(18)(18)(19)(19)(21)(21)6.了质童验证6.8不符合项控制6.9纠正措施6.10记录6.11监查附录I核电厂厂址查勘、评价和核实质保大纲范围中所用文件的实例附录I各种选址活动的程序或工作细则的实例附录，法国核电厂选址质保活动的描述。(21)(23)(24)(24)(24)(26)(53)
5、(61)1引言1.1概述核电厂选址活动期间质保大纲的用途是:对影响核电厂厂址查勘、评价和核实的结果质量的所有活动，为其制定控制和验证的基准，并确保这些结果应有的质量得以实现。由合格的人员按照既定的并已成文的程序和工作细则执行上述活动，并对所得结果进行验证，这对核电项目的最终成功是必不可少的。确定厂址有关参数的过程涉及科学和工程的分析判断，除了技术知识之外，还需具备作评价并从中得出结论的专业经验。许多事例说明，用检查和试验或采用能确切鉴别和控制的其它技术，可能也无助于直接验证这一过程中所得的参数。最重要的是，作为判定依据的资料应当尽可能完整和可靠。所以有必要使为这类评价提供资料的所有活动，由技术
6、上合格且有经验的人员，以有系统和有控制的方式来进行。这可以通过以质保要求为依据，制定有文件支持的选址活动质保大纲并予以履行的方式来实现。该质保大纲的范围将包括影响电厂安全的各种活动。大纲将包括一整套工作计划和程序，这些计划和程序对工作范围、工作进度、验证点、数据要求、审批要求以及人员职责都给以详细的说明。我国制定的核安全法规中，就质保领域而言，并未订出特别提及选址过程质保活动的安全导则。然而在HAF0400“核电厂质旦保证安全规定”中定出和介绍的质保总原则，也应当实施于选址活动。尤其认为应把“安全规定”实施于选址过程下列阶段中选定的一些活动:厂址查勘，其目的是确定一个或几个，很可能在厂址评价阶
7、段适于作详细特征描绘的厂址。凡要考虑的安全和非安全事项，都应予以评价。厂址查勘活动，一般限于对所关心区域中可得到的资料进行收集、汇编和分析。厂址查勘牵涉到对一个广大区域的研究和调查。它导致对该区域进行有系统地筛选、把不合格地区排除的原因记载成文，并对剩下的处干可接受地区内的那些厂址进行选择和比较。厂址评价，包括对优选的一个或几个厂址的研究和调查，从各个方面特别是从安全观点出发，验证它们是否可接受。厂址评价活动包括:所需的野外和实验室的调查和监控，以便为支持核设施设计和为提出各种核安全管理要求提供资料。厂址评价调查，其结果是编制出要提交的、支持许可证或执照申请书的各种文件。厂址核实，它包括核设施
8、建造(运行liY阶段)和运行期间所从事的一些活动。这些活动包括(i)为解决核设施建造和运行期间引起的问题而有必要进行的深入调查和(ii)持互续监控大纲。厂址核实中的调查和监控结果，编入要提交的、支持运行许可证申请书的各文件中，也编入以后的定期监控报告中。1.2质最保证大纲选址活动方面应制定有质保大纲。原则上讲，此大纲是核电项目质保总大纲的一个组成部分。然而考虑到选址活动通常在核电项目起步的狠早以前就开始了，所以该质保大纲应根据选址活动的进度，在可能的最早时间里予以制定，并应按照相似于核电项目质保大纲的原则组织起来。该大纲应包括针对选址过程特定阶段和(或)特定活动而制定的各质保分大纲。这些分大纲
9、凡由设备和服务的供货商履行者，应当是相应供货商的合同责任。如果采购文件有要求的话，则这些供货商应把他们的质保分大纲提交相应的买方批准。这些质保大纲应有各种大纲文件予以支持，大纲文件包括:质保大纲说明、大纲程序、工作计划和程度、工作程序和细则。1.3资任对核电项目负总责的单位(以后称之为营运单位)，也负责为该电厂制定并履行一个有效的质保总大纲，这包括选址活动方面质保大纲的贵任。该单位可以把制定并履行整个或部分质保大纲的工作委派给其它单位，但仍保留对总大纲有效性的责任，同时不改变受委方的其它义务和法定责任。因而选址活动范围内提供服务的单位，应当具有合同义务，按照合同所援引的技术规范书，制定并履行他
10、们的质保分大纲。2质保大纲的制定2.1概述“核电厂质皿保证安全规定”第1.2节提出这样的要求“必须列出质保大纲的物项、服务和工艺。对这些物项、服务和工艺必须规定相应的控制和验证的方法和等级。根据已确定物项对安全的重要性，所有大纲必须相应地制定出控制和验证影响该物项质量的活动的规定。该要求在安全导则“核电厂质量保证大纲的制定”中有深入的阐述。为履行该安全规定的这个要求，该安全导则就物项和服务选择和实施质保活动方面，提供有补充的要求和具体的建议。对于这些要求和建议，HAF-JOO12“核电厂物项和服务相应质保大纲的选择”，提供有为核电厂物项和服务选择相应质保大纲的方法和描述性的实例。本文件就是以这
11、种方法为依据，给出了有关选址方面的服务分级和质保活动组配(选择组合)的指南.2.2服务的分级与厂址查勘、评价和核实阶段有关的所有服务及与其有连系的设备和材料(以后统称为“服务”)，都应予以审查，确定哪些服务应服从质保大纲，并进而确定哪些服务需要受到比其它服务更为严格的控制。本文件中所提到的服务，指的是选址过程中一给定阶段，在具体技术学科方面所从事的活动。在确定对某具体服务的控制深度的过程中，把服务分级常常是有益的。服务分级方面应当考虑的最重要因素有:进行服务时的差错或缺陷对安全的影响。此外，要考虑的其它因素有:s)服务的复杂性、独特性和新颖性，b)是否需要特殊的控制措施、行政办法以及对服务有关
12、的工艺过程、方法和设备的现场观察和检查，c)通过验证能证明结果符合功能要求的程度，d)该项服务的质量史和标准化程度。23质保活动每种服务的质旦保证活动包括两种基本类型:规划性活动和工作性活动。质保规划性活动包括行政或管理性活动，是确保制定并有效执行相应质保大纲所必需的活动。这提供丁这样一种把握，使大纲管辖的所有活动都受到充分的控制。规划性活动包括:与大纲制定和与大印管理有联系的活动，以及在厂址查勘、评价和核实期间，与影响工作活动质量的控制有联系的活动。质保工作性活动是技术性的，并且通常受a)执行工作的程序和细则(例如钻探和取样程序)和b)验证工作质觅的程序(例如检查或试验程序)所支配。2.4质
13、保活动的组配(选择组台)无论规划性的还是工作性的质保活动，都能按适用的质保活动范围，以及应实施的控制和验证的程度进行选择组合。就质保活动的范围而言，可以选择并履行“安全规定为某具体活动规定的全部或部分要求。对于某些服务而言，“安全规定中所有适用要求都可能是适宜的，然而对于其它一些服务，也许只有一部分适用要求是必要的。、屯.软控制和验证的程度而言，会变动的因素可能包括:程序和细则的厂度和格式验证的方法(检查、试验、现场观察和监查)验证的广度(单一或多重的验证方法)监查的需求和监查的广度记录的量和内容原则上讲，例如在下述情况时，也许有可能减少控制和验证活动的旦8充分确定的活动，并且对它们的执行无需
14、编制详细的分步程序(但是工作计划和进度以及对每种活动工作范围的定义，应始终是必须做的事).一就上述情况，可能只在T作的最终验收时，按照既定程序进行验证。质保大纲范围内考虑的服务，应当受到自“安全规定”或自国家具体的质保标准中所选出的质保要求的制约。对于每种具体的服务，应当确定施加于该服务的相应质保要求。有关质保大纲活动的组配(选择组合)的进一步资料，参见第3. 3节。2.5质保分大纲，专业服务的质且保证专业服务的质量保证，可由以下两种方法之一来规定:(1)可以要求提供专业服务的单位提一份质保大纲由买方(例如营运单位)批准，该大纲应孤盖所需服务的所有方面、(2)可以请提供专业服务的单位履行买方的
15、质保大纲。后一种情况，买方应配备有合格的代表来监控工作。应当要求提供专业服务的单位履行买方制定的程序，并产生作为完成工作质量客观证据的质保记录。应用前述方法的专业服务有:地形测量，钻探和取样，地表地球物理，钻孔地球物理，土壤、岩石和水的实验室试验，土壤、岩石或水的野外试验.土城、岩石、边坡、地表水、地下水、降雨量或风的野外监测，以及专属于选址的其它服务。3质保大纲覆盖面(范围)3.1选址活动的综述选址过程的全部三个阶段，都应制定并履行选址和厂址调查的质保大纲。这些阶段定为如下的阶段:(I)厂址查勘(SS)(2)F址评价(SE)(3)厂址核实(SC)有关这三阶段的定义，见本文件的第1章。为了确定
16、各种服务的相应质保工作，应当列出各个选址阶段所牵涉的技术学科和活动类N-J.与厂址调查有关的技术学科，要根据HAFoioo系列的选址安全导则推荐的、从事研究所必要的学科而加以很好地确定。选址中牵涉的活动类型有多种多样，并可能显示出与核电项目的其它方面有显著的不同。表I给出了与选址过程三个阶段有关的典型技术学科、选址各个方面、连同有关活动类型的相互关系的说明。表II给出了在各种活动过程中，从事典型任务所进行的活动类型的分解例子。3.2选址服务的分级选址甲涉及的安全有关服务，应根据安全相关性和第2.2节概述的因素而给以分级.表I和表I可以用来作为服务的鉴别和分级的基准，并可作为以后建立相应质保大纲
17、的基准。表I中的“0记号(check-marks),表明选址过程各个阶段中该类型活动相对于技术学科的适用性。所以，这些记号表明存在某种有关服务的可能性。3.3选址质保活动的组配(选择配合)对于各种选址活动要采纳的质保工作，应当按照3.2节所概述的有关服务的分级、2.4节规定的有关选择组合的指南，并考虑与选址不同阶段有关的这类活动的F述具体问题来进行选择。a.厂一址查勘阶段重要的是:在以后选址阶段为了安全目的将是或可能是必要的所有筛选出的资料，要受相当于3.3 b.条规定的质保措施的制约。选择这些措施时，可能没有必要使本阶段所从事的每种活动都服从安全规定”所列的全部有关质保要求。然而，为了推导出
18、用作不同厂址对比的资料，应实施相当程度的质保工作。在厂址查勘阶段，至少应履行下述质保活动:为待从事的活动制定计划并编制文件使用经严格考核过的人员按照“安全规定”的要求，建立并履行记录制度0 00!资哪招裤卞郎三上_0-00一-0一0一0-0一0一0，00一0-0一0一0一00-.0一0，_二一_0一上_0 00 00 0 0 00 00 0 0 00 001一1一一一oj一01一一1一一0 00 00 0 0 00 0 00 0 0 00 0 0钊一.lj。01|一一:L00.0曰5一阁的一5的一口5-闰5的5一Q的-阁的困自郎含一郎乞0 0 0一一|一|-l-|!一一|，.1. 000一窦眨
19、吴困一一息绍足酬晨转匆卞1哪日二习阅豁书州翻钵产翻牲欢氨足旅钱太断恢帐回招9阵肠关粗显福胆9帐体翻属翻以姗属0 0!0 00 00 0 0 0 0 00 0 00 0 0 0 0 0朴妈裂姻契!莎形阅!捧架足哪刊扑噢爱一妈到翻城扑鸽裂招长!朴目娜饭圈务划髯兹1莎呜圈纲拿1补潺圈阵狈一共翼刊仆迎裂!唱月场凶1!11|一11创金识毒窦东珠以幸怖碧形1握拓1 粉肠r裹卞确侧1母卞口Kl侧称协担朴容当口K旧权印到泪辱震扑关娜叫亚土01一司一1下不下下可工三吐0000筋000coo!0000使卿粥域卞coo00000-0-.0一0一0一0一蛛。闷1.I 00000!二上全止000000000000000
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21、赞阅!补剩之报!润叔中周划吴祥扑关娜识一酬称协姐毒宾粼珠曰一贬时杯域卞-斡卞绷下一而兀X000下一一一万飞一刀己。!困一一仁一一一一节二份丁二v 000001 0000 00匕0 o0一 CJ I_!怎份丁-一一一一一下一.一一一刃一5? 0 0 0 0O O j 000019止兰.一一一一二-一一一仃一丁-丁二尸丁二二了1一臼O O O O O0000。每 -丁舟一一一一一一.一-U00001=嘟一一丁一-一-一一一一万_iF (4 000 0O夕_。卫三里._竺里旦三-_吴菠下二-一神二一丁_，E v 00000。.v v v。v v v巴土禅日;田裂O O O丁一口0.0一0 OO O
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23、址确认2.本表的范围内未根据选址调查的环境问题.但由于环境问题在核电厂选址调查中被认为是重要的考虑因素，因而应把它们作为总调查大纲的一部分。3本表意图是:就选址调查期间要涉及的各类需考虑的事情提供指南。本表并非是包罗无遗的。4，应当认为阐述、判断和报告，是评估指定技术学科和选址间题时要完成的例行任务。5表中“O”记号指明何时可能进行服务。这些服务应根据HAF-JOO12“核电厂物项和服务相应质保大纲的选择”，就其安全性和其它考虑而予以分级。b.厂址评价阶段就本阶段的安全重要活动而言，“安全规定中所有的适用质保要求，都被认为是必要的。经严格选择组合的这些要求，应施加于本阶段中从事的所有调查和分析
24、上，这些调查和分析活动为电厂系统的设计和许可证发放提供直接或间接的、数据分析形式的输入资料，这些系统都是安全有关的并且其失灵会对公众和电厂人员的辐射保健和保护具有不良的影响。c厂址确认阶段本阶段中所从事活动的质保工作，应按3.3 b.条所述建议加以确定，同时还应确保与先前选址阶段整个过程中的质保工作有很好的连贯性。表II各类活动的分解1汇集资料研究a文献汇集b仪器资料汇集c历史资料汇集2野外观察和勘探a为较好地评价厂址特征而作的一般观察b对根据文献、地图、照片而得到的厂址特征的确认c对厂址某一具体方面作出决定3野外试验、测量和监测a取样作直接观察b取样作就地试验c取样作实验室试验d试样的记录e
25、试样的装运f试样的保管*原文为2.3 b.条，似应为3.3 b,条编注9试样的测量或试验卜在野外用仪器或试验进行的直接测最1野外监测大纲实验室试验试样的试验和测量模型研究ab地图、工程图、照片a取自文献或档案的地图、工程图、照片b根据其它来源修订的地图、工程图、照片C为核工程项目而形成的地图、工程图、照片计算a数据处理，.试验数据的归纳b初步设计参数的推导计算c最终设计参数的推导计算d评价参数输入成效敏感性而作的计算计算机程序a工业用标准计算机程序b开发已经确证的算法的软件。开发新颖算法的软件d使程序适应于其它计算机4质保大纲文件4.1概述应按照“安全规定”的要求制定质保大纲，作为核电厂工程项
26、目的一个组成部分。该大纲应以相应的质保大纲说明、大纲程序、工作计划和进度，以及工作程序和细则作为支持。营运单位或其指定人员负责保证:所有选址活动，都由合格人员按照支持质保大纲的计划、程序和细则来执行。按照“安全规定”和有关安全导则的要求，这些大纲文件都应受到控制。重要的是:就选址活动有关的事务确定相应的质保大纲说明，并且在有要求时把大纲说明提交核安全管理当局审查和批准。4.2质保大纲说明HAF0401安全导则的4.2.1条，就质保大纲说明方面提供了必不可少的要求和建议。质保大纲说明为履行质保大纲提供了指南，并给出了质保大纲内容和大纲怎样发挥作用的简要说明。质保大纲说明应包括“安全规定”的要求，
27、详细到足以使学识丰富的审查者有这样的信心:在质保大纲中已确定了所有的质保要求，并已充分展开了这些要求。它还给出单位管理者(领导)就其承诺作的正式声明:在其负责的方面履行质保大纲活动，定期审查大纲，并按需要修正大纲以保持大纲随时更新和有效。质保大纲说明应当包括(但不限于)下述事项:(1)政策和目的的声明(2)明确定义由质保大纲管辖的物项和服务(2)要在其范围内计划并履行质保活动的组织结构(4)大纲中涉及的各级组织和人员的责、权描述(5)将用于该大纲的各种程序的描述，既应提到现有的程序，也应提到需要制定的程序。(6)有关确定、计划和控制待从事工作的程序的描述，应提到适用的大纲程序和工作性文件，例如
28、在质保活动中将用到的工作程序、细则和图纸。(了)计划并从事监查和审查活动要采用的方法的描述，注明相应的大纲程序。(6)对从事于质量有影响活动的人员培训条款的描述。质保大纲的完整说明，应装订在一起并给以适宜的标志，以便识别其内容和修订状态。各质保大纲说明，应由说明中注明的单位高层管理官员批准，以确认资料准确和单位承诺可靠。4.3质保大纲程序安全导则HAF0401第4.2.2条，就质保大纲程序给出了必要的资料:“形响核电厂质量的活动，必须由相应的书面程序予以规定。这些程序属于规划性质的，它们必须对质保大纲说明所介绍的政策和计划活动给以详述，并必须就怎样从事这些活动提供具体细节。所提细节的详细程度，
29、取决于从事该工作人员的经验和培训情况，这些程序必须编写成能给相应的合格人员提供他完成职能所必要的资料。在运用的场合，为了支持所声明的录诺，必须用经过分类的典型报告、表格、标签、印记来补充这类文件”。质保大纲程序是一种以有计划有系统的方式指导总体工作的管理工具，这种总体工作既针对参与单位的内部目的，也针对参与单位的活动与其它层次的活动的协调。这些程序主要与管理策略有关，以及例如在工作细则、程序和图纸的编制、批准和控制方面，对于职责和要遵守的事项发展顺序提供指导。质保大纲程序通常并不包括有技术数据，因为这些技术数据包含在工作细则、程序和图纸内。适用的场合，应具体地提到这些工作文件。质保大纲程序对于
30、任务的执行应给出详尽的资料和指示，这些资料和指示应以标准的格式按逻辑顺序排列出来。典型的格式可能如下:目的:应简明扼要地说明备有该程序的目的。范围:应划出该程序的使用界限。定义:对于正文中使用的专门技术术语或在该程序中有特定涵意的技术术语，应给以定义。参考:应当引述进一步信息的出处，这种信息对于理解具体行动的背景可能是必要的，例如程序接口。职责:应列出使程序有完美成效的主要职责。对具体活动上负有的责任，将刘各种行动起到突出的作用。行动:应当给出为实现程序目的而要从事的各种行动的逐步顺序。文件:应规定用于交流指令、信息和结果的表格。记录:应规定要产生的记录及其级别。应提及管辖记录归档、贮存和保留
31、的其它程序。所有质保大纲程序可以归在一起组合成一个文件，通常称之为“质保手册”。4.4工作计划和进度应制定工作计划和进度，保证为确定核刨一的厂址有关参数而有计划有系统地采集数据并作专业评价。它们应对活动的确定和进度安排作出规定。活动的复杂性、所牵涉学科的多样性以及它们之间的相互关系，都需要有统筹的计划。所以最好采用分层次计划的方法，每一层次包括有一些子计划，它们比高层次的计划更详细。用一个总计划，作为核对下属各组、和外委给其它单位的工作的计划的手段。工作计划和进度可采取工作任务说明书的形式，包括有流程图、进度表或者适应于具体情况、活动类型和选址实践的其它材料。工作计划和进度应参考适用的质保要求
32、.如规定待从事活动的规划性和_c作性的程序和细则。作计划格式实例，见附录I例1。4.5工作程序和细则工作程序，是对怎样完成一般或具体活动、具体工艺过程、野外试骏、实验室试验、职能和验证方面的详细指示。它们明确地描写出为保证工作的进行和所得的结果符合预定要求而要采取的逐步行动。工作程序应包括所需数据、数据采集方法、要填写的表格和要编制的报告的详细悄况。凡“u要遵循某种工业标准者，应审查该标准内每一步a对核电工程项目的适用性。若有某一部分不适用或将予以修改.则应在相应标准的受控文本和在工作程序中加以说明。服从于质保大纲的一般类型的活动，也应受工作程序的制约。这类程序的典型例子有。审查过程程序，它包
33、括审查方法、审查者的确定、审查进度、所有意见的保存以及对意见解决方案的陈述。报告格式程序，它包括版面尺寸、版面空白边缘、编页方式、加标题方式(包括编码字的宇体和字间空隙)、参考引用形式和修订指示方法的描述。图纸格式程序，它包括版面的方向、版面尺寸、比例、标题框、版面空白边缘、图例的位置和图纸符号。一工程项目存档制度的程序，它包括把所有文件登记入册的制度，这些文件指的是文献、地图、工程图、计算、实验室分析、照片以及信函。还应当为适用的技术学科范畴内各具体活动编制工作程序。应当注意:每个这类技术学科是由许多具体活动构成的，而且每个具体活动都需有个工作程序。对于选定活动的工作程序实例，见附录1例1和
34、例z0根据一个技术协作项目，国际原子能机构正在为历史地艘资料的编纂，编制一套详细的工作程序，预计近期将出版此文件。细则是在从事具体任务中确定要遵循的行政和技术上各步骤的指示。一个细则，通常按照某些程序，以文件的形式给执行任务的个人委派以职责。细则是为人员编写的，这些人员具备所从事活动正常需要的最低资格。还应对设备、设施和环境情况给以考虑。在编制人员培训所需的细则和技术规范书时，细微地考虑上述因素会谏从事工作的人员、细则和设施之间形成配合良好的结果。例如，给职工的细则典型地包括有:待遵循程序的注叨、对具体任务的职责权限的定义、报告的方法和进度(例如，当任务涉及野外工作时，工作细则就应包括要采集数
35、据类型的说明、采集用表格以及报告的方法，即日报、电话)。附录I例z.给出了用于编制工作细则表格的实例。4.6手册选址过程中1.-响质量的所有活动，应受书面程序或细则的制约，这些程序或细则可以组合在许多与工程项目具体活动有关的或与电厂选址中技术学科有关的手册内。质保大纲说明，应列出质保大纲应攫盖的典型活动，并应描述在相应手册中应包括的程序和细则。在选址过程中制定的典型手册如下:4.6.1工程项目管理程序手册该手册包括对工程项目进行管理性控制所用的程序。这些是已定的程序，经过负责管理的批准。这些程序包含有相应的政策、职贵和项目经营细则。项目经营细则详细说明将怎样经营该项目，并说明项目将怎样与现有其
36、它(部门的、技术学科的或其它方面的)政策和程序衔接起来。通常这些程序适用于工程项目的全部活动。可以发布一些程序，以便步成与具体1V项目有关的、该项目行政管理方面的细则。典型的项目管理程序有:任务分工进度和.L作规划信函格式审查过程程序报告格式差错报告(trip reports)野外日报电话记录会议摘要与工程项目有关的出差(travel )工程项目细则的编制图纸格式4.6.2技术学科程序手册技术学科程序手册，包括在某一技术学科(如地质动水文、地震和4础工程)内部为从李和验证各种工作活动所用的程序。它们包含有在技术学科内怎样指挥行动、怎样控制技术学科间的接口以及怎样验证所得结果的要求或细则。正常情
37、况一F，某一技术学科的手册，应包括质保大纲说明中按必要情况定出的所有工作程序和细则，既针对工作的实施，也针对活动的验证(例，通过检查和试验的验证)。对于表I所列的每个技术学科可以制定独立的程序手册，或者可把它们结合成一个手册，把所有技术学科共有的活动程序包罗起来。在相应的程序手册中，应包括适用于办公室内、野外和实验室内从事的所有任务的程序。4.6.3质保手册质保大纲程序，可以结集成一个质保手册。典型的质保手册包括由相应质保要求和标准中定出的各方面的质保。附录1例3列出了这些程序覆盖的典型质保大纲活动。典型的质保大纲程序实例，见附录I例4,5组织5.1概迷“安全规定”要求:必须建立有文件说明的组
38、织结构，为管理、指挥和执行质保大纲，要明确说明职责、权限和内外联系渠道。组织结构应包括选址过程中涉及的承包商、分包商和咨询商。营运单位应编制工程项目的组织框图指明参与该工程项目的所有各方，并明确表明各方之间的接口以及报告和联系的渠道。主承包商、分包商和咨询商，也应编制他们从事任务的组织框图。这些组织框图，应明确指明该任务中不同部分的负责人员。应当指明质保部门在工程项目组织内部所处的地位，包括向管理者(领导)报告和同组织中其它部门联系言的:At道。这类框图的实例，见HAF0407“核电厂质虽保证组织结构”的附录A到附录X。从事选址活动的营运单位的组织结构实例，见本文件附录I例5,5.2人员配备按
39、照HAF0407“核电厂质量保证组织结构”第2.5.1条的要求，必须制定人员配备计划。这些计划必须确定具备资格要求的每个或每类岗位。对于每个指派给该工程项目的这类岗位，应编制一部岗位说明书。这种说明书应包括:岗位名称岗位任务责任权力学力和经验的要求一监管其它岗位的责任编制岗位说明书所用表格形式的实例见附录I例s,5.2.1工程项目选址活动经理和负资选址活动的质保代表的职能和资任工程项目选址活动经理(以后称为“负责经理”)和负责选址活动的质保代表的责任*应如一F述:负责经理负责:1决定职责、提出计划，以及为工程项目选址组织确定内外接口并提出内外各组间的指挥和联系渠道。2督察工程项目选址队有效履行
40、所有质保职能的情况。3确保工程项目选址队、咨询商和其它承包商的质保要求得到确定，确保他们的质保文件(如质保手册和大纲程序)经过批准。4批准工作计划和进度。*工程项目选址活动经理和质保代表的资任，通常在厂址评价阶段结束之后转移给相应的其它人员.5落实适用于工程项目选址的标准、规范、导则和程序，并对选址活动过程中所用具体程序和细则的制定和批准进行指导。6建立工程项目选址档案制度。7根据已定进度，向营运单位管理者(领导)定期报告工程项目选址的进展情况，以及在选址过程中发现问题和缺陷的时间，并为解决问题和缺陷提出方案和进度。8根据情况，推荐对不符合项和缺陷的解决方案。9提出、审查和批准纠正措施。选址活
41、动的质保代表负责:1确保选址质保大纲得到有效履行。2协调工程项目选址队的质保职能，保持质保大纲说明并签发该说明的所有修订处。3评价主要供货商的质保大纲和有关文件(如质保手册和程序)并给予批准，推荐他们列入已批准供货商的名册。4审查和批准用于服务和设备的采购的质保要求。5编制工程项目活动过程中工程项目队应履行的质保程序，并对其履行情况进行控制。6在批准之前，审查工作计划和进度，以及选址活动中要用的工作程序和细则，落实这些文件中包含有质保要求。7制定现场观察和检查的日程安排(停工待检点和见证点)，对厂址调查活动进行现场观察并记录所得的结果。8凡在活动中鉴别出缺陷时.促使编制不符合项报告。9组织对供
42、货商质保大纲的监查，鉴别大纲中的缺陷并确保纠正措施得到履行。10参与选址审查委员会的活动。11为工程项目队的人员组织并实施质保大纲方面的课程。12鉴别有害于质呈的状况，并确保采取纠正措施.其中包括防止重大有害于质量的状况再次发生的措施。13协调各承包商和供货商的质保组工作。14组织对内部质保大纲监查的计划、准备和进行。15向营运单位悄理者(领导)报告质保活动的状态。5.3人员资格和培训指派给工程项目的每个职工，在工程项目档案中应有其履历记录。这份履历记录将用米验证该雇员在其承担的特定任务中，足否具备岗位说明书中规定的、完成该层次任务所必备的学力和经验。工程项目经理或其委派者，应保持有工程项目工
43、作人员的履历和(或)资格考核记录。这种记录中要包括的信息类型的例子见附录I例70对特定岗位的培训要求，应由负责经理确定。所需培训一经完成，应为圆满完成培训的每个人编写培训记录。培训要求和培训记录，通常用附录I例8所示的那种表格来形成文件。负责经理和(或)相应的监管人员应在雇员资格声明上签字，该声明指出:根据在学力、经验、政策规程学习和培训方面所规定的要求，该雇员对于岗位说明书上所述tu岗位是合格的。从小质i_有关工作职工的这类资料，应由负责经理或其委派者保持。这些记录需R到监查。有关质保人If,培III.俗格和取证的补充资料，参见HAF Jooi I质保人员培训，资格考核和发证。眨4咨询商人员
44、的质保培训与选址过程有关的特定研究，尤其是土工技术(郎。介chnical)、地震、气象、人口统计，可能委托给不同的咨询商。这些服务的采购文件，也应规定出与这些研究有关的每个特定任务执行人员的培训和资格要求，包括质保人员的培训和资格。咨询商或其委派者应负责提出目标，并用质保要求和适用于咨询商所承担工作的其它要求来培训其工作人员。5.5选址审查委员会核电工程项目组织结构内，可能设置独立的选址审查委员会*。该委员会的职能是审查并评价与选址过程有关的报告、研究和分析，它们是安全有关的，并且是将来核电厂设计的直接输入资料。负责经理应对需要该委员会审查的活动和报告作出决定，并负责签发给选址审查委员的审查申
45、请书”(Siting Reriew Committee Request)，负责经理应指定一人作审查委员会的主席，并应决定要实施哪类型的审查。列有出席人员和议程的审查委员会会议通知(RviewCommittee Meeting Notice )的实例，见附录I例。.a,选址审查委员会的组成人员，对被审查和评价的工作应不负直接责任，并应包括一:负责经理或其指派者、选址活动的质保代表或其指派者，以及在工作有关的领域中一名或几名专家(但他们不是主要从事该工作者)。负责经理应为选址审查委员会进行审查和评价指派专家。负责经理应确保指派作委员会成员的墓础经验和能力，在适应于他们要审查和评价的学科和材料方面，
46、是有文件证明并经过评定的 o(选址审查委员会对工作进行审查和评价的描述，见本文件第6.7-.5条).如设有选址审查委员会.通常在选址评价阶段一告结束以后它就被解散.6质保大纲的履行6.,旅述对于质保大纲范围内需要包括的所有服务，应履行“安全规定”规定的、并以大纲程序系统阐述成文的质保大纲要求。从事于选址质量有影响的、需包括在质保大纲内的任务的每个单位，应通过把活动置于“安全规定”规定的控制措施下来履行质保大纲要求。按照“安全规定，这些控制是:一文件控制-对研究、评价和分析的控制(相似于安全规定”中的设计控制)采购控制一器材控制一工艺过程控制质量验证(相似于“安全规定.中的检查和试验控制)-不符
47、合项控制纠正措施-记录监查上述每种控制职能，应由一个或几个大纲程序给以规定。这些程序对于怎样履行“安全规定”具体章节的要求提出了方法。下述章节描述了选址过程中，与待从事的服务有关的典型质保活动。6.2文件控制对于与核电厂选址过程有关的、需服从于质保大纲的所有活动要用的文件，应编制控制这些文件的程序。这些程序至少必须规定:活动中要用的正确文件和文件版本的标识保持有当时有效的分发名册确保只使用正确和适用文件的控制措施一为了撤销或处皿过时文件，在过时文件上加以标记或其它标识-保持有文件分发记录应受控制的文件，应给以标识，它们包括:大纲程序一工作计划和进度采购文件-工作程序和细则图纸-技术规范书文件的
48、更改和修订，应经原审查和批准的同一单位的审查和批准，或由指定的另一合格单位进行审查和批准。文件控制程序实例，见附录I例4,6.3对研究、评价和分析的控制研究、评价和分析的准备和进行，应经受控制，这种控制应包括:一-确定活动中要用的通用文件，如核安全管理要求以及工程规范和标准当把输入数据用作分析时，要标明该数据的出处及其可靠性确定从事这些评价和分析的人员所需的资格与受质保大纲制约的研究、评价和分析有关的活动，应按照既定程序执行。程序、工作细则、计划卡之类的文件，应当由在该主题活动方面具有经验的人员审查。研究、评价和分析，就其目的、方法、假设、数据输入、参考和单位而言，应详细到足以使在该主题领域中的合格技术人员，能审查并评价其结果的合适性。还应当用主题、原作者、审查者和其它数据米标识研究、评价和分析。凡使用计算机者，则在使用或应用计算机代码以前，应以己批准的和有文件证明的方式核对该代码。如果研究、评价和分析所依据的是难以直接验证的因素，如专家的业务经验或他们的判断，则应介绍所作假设、使用的方法或厂址有关相应参数选择的充分理由。这应使审查者能理解这一方案从而接受这些研究、评价和分析的结论。研究、评价和分析的结论应形成文件。这种文件字迹应清楚并且形式应宜于
