1、保荐代理人证券综合知识-29 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：10，分数：10.00)1.大宗交易系统的交易不应计入指数与交易量。（分数：1.00）A.正确B.错误2.期权与期货明显区别为不需要保证金。（分数：1.00）A.正确B.错误3.通货膨胀必然导致经济衰退。（分数：1.00）A.正确B.错误4.当无风险利率上升时，证券市场线截距与斜率都会变化（分数：1.00）A.正确B.错误5.证券公司向股东担保应当股东大会通过，关联方回避表决方可进行。（分数：1.00）A.正确B.错误6.有限公司董事长不一定为全体董事选举产生。（分数：1.00）A.正确B.
2、错误7.商业银行设立当以省级区域设立分行。（分数：1.00）A.正确B.错误8.发行可转换债(净资产低于 15 亿)应当提供一般责任担保。（分数：1.00）A.正确B.错误9.某中外合资企业将外资注册资本撤资至 9%，相关部门给与核准。（分数：1.00）A.正确B.错误10.某企业大股东提名其在中科大少年班就读的天才儿子 15 岁，担任董事，该提名有效。（分数：1.00）A.正确B.错误二、单项选择题(总题数：25，分数：50.00)11.独立董事原则上最高可在_家上市公司兼任独立董事。A3 家B4 家C5 家D8 家（分数：2.00）A.B.C.D.12.上市公司在年度股东大会上进行换届选举
3、 9 名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有 100 股甲公司股票的股东_。A一共投 100 票，只能投给一个董事B一共投 100 票，可以投给其中一个或几个董事C给每个董事各投 900 票D一共投 900 票，可以投给其中一个或几个董事（分数：2.00）A.B.C.D.13.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起_年内不得收购上市公司。A1B2C3D4（分数：2.00）A.B.C.D.14.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司股份在收购完成后_内不得转让。A6 个月B12 个月C18 个月D24 个月（分数：2.00）A.
4、B.C.D.15.收购人聘请的财务顾问履行的职责不包括以下哪项：_A全面评估被收购公司的财务和经营状况B就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议C对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证D与收购人签订协议，在收购完成后 24 个月内，持续对收购人进行督导（分数：2.00）A.B.C.D.16.在上市公司收购行为完成后，_应当在每季度前 3 日内就上一季度对上市公司影响较大的事项向派出机构报告。A收购人B上市公司C收购人聘请的财务顾问D被收购公司董事会聘请的独立财务顾问（分数：2.00）A.B.C.D.17.在一个上市公司中拥有
5、权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 30%的，自上述事实发生之日起一年后，每 12 个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的_的，可以以简易程序提出豁免申请。A15 个工作日B15 日C20 个工作日D30 日（分数：2.00）A.B.C.D.18.收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照_收购预受要约的股份。A预受股东的预受时间顺序B预受股东的预受要约股票数量顺序C同等比例D与主要股东事先约定的条件（分数：2.00）A.B.C.D.19.如下正确的表述的是_A收购要
6、约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 45 日；但是出现竞争要约的除外。B收购要约期限届满前 20 日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。C收购人在要约收购期间，不得买入上市公司股票。D在要约收购期限届满前 5 个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。（分数：2.00）A.B.C.D.20.收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司可_A继续从事正常的经营活动B暂停执行股东大会已经作出的决议C被收购公司董事会可以处置公司资产、调整公司主要业务。D公司董事辞职（分数：2.00）A.B.C.D.21.甲以要约方式收购上市公司 A，要约收购期满日为 7 月 20
7、 日，如乙想发出收购上市公司 A 的竞争性要约，那么，乙必须在 7 月_日前发出要约收购上市公司 A 的竞争性要约提示性公告。A5B7C10D15（分数：2.00）A.B.C.D.22.要约收购以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的_作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。A5%B10%C20%D50%（分数：2.00）A.B.C.D.23.收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B6C12D24（分数：2.00）A.B.C.D.24.上市公司向重组方发行新股购
8、买重组方所拥有的控股子公司，导致重组方成为上市公司的控股股东，上市公司董事会作出此决议时，应当向股东披露该控股子公司最近_年经审计的财务会计报告。A1B2C3D5（分数：2.00）A.B.C.D.25.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起_个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。A3B6C12D24（分数：2.00）A.B.C.D.26.因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人_，该投资者及其一致行动人应当编制详式权益变动报告书，履行报告、公告义务。A一个上市公
9、司中拥有权益拟达到或超过一个上市公司已发行股份的 5%时B在一个上市公司中拥有权益拟达到或超过一个上市公司已发行股份的 20%时C在一个上市公司中拥有的权益占该上市公司已发行股份的比例增加或减少 5%的D成为公司第一大股东或者实际控制人的（分数：2.00）A.B.C.D.27.已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起_内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。A30 日B3 个月C6 个月D9 个月（分数：2.00）A.B.C.D.28.已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起_内，因拥有权益的股份变动
10、需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。A30 日B3 个月C6 个月D9 个月（分数：2.00）A.B.C.D.29.投资人甲为 A 上市公司持股 15%的股东，甲同时是 B 公司持股 60%的股东，而 B 持有 A 上市公司的 10%的股份，请问甲在信息披露时，其在 A 上市公司拥有权益为：_A21%B25%C15%D10%（分数：2.00）A.B.C.D.30.投资人甲于去年 12 月协议受让一个上市公司 5%的股份，于 7 月 1 日通过二级市场交易，持有该公司股份的比例增加到 10%，甲在 7 月 2 日公告了简式权益变动报告书。请问甲在什么
11、时间可以再行增持该公司股票：_A7 月 3 日B7 月 5 日C7 月 7 日D7 月 8 日（分数：2.00）A.B.C.D.31.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。A1B2C3D5（分数：2.00）A.B.C.D.32.有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开_日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A10B15C20D30（分数：2.00）A.B.C.D.33.有限责任公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于_，具体比例由公司章程规定。监事
12、会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。A二分之一B三分之一C三分之二D四分之三（分数：2.00）A.B.C.D.34.公司董事会决议违反法律规定，致使公司遭受严重损失，以下哪些董事可以免责_A甲董事在董事会中表示反对意见，但最终仍在董事会决议中签名同意B丙董事授权乙董事进行表决，授权书没有明确发表何种意见，乙董事就代表丙表示同意，事后丙董事没有在董事会决议中补签字C丁董事没有出席董事会，也没有授权其他董事代为表决D戊董事由于在美国出差，没有参加董事会（分数：2.00）A.B.C.D.35.发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
13、证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任_A发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人B保荐人C承销商D发行人的控股股东、实际控制人（分数：2.00）A.B.C.D.三、不定项选择题(总题数：20，分数：40.00)36.以下说法(做法)错误的是：_（分数：2.00）A.证券公司参与一个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划规模的 5%，且不超过 2 亿元；参与多个集合计划的自有资金，累计不超过净资产的 15%B.定向资产管理计划的资产可以是集合资产管理计划份额，定向资产管理计划也可投资集合资产管理计划C.取得客户资产管理业务资格，即可从事定向资产管理业务。D.BB 证券
14、公司为某庙里 10 名尼姑设立了一专项资产管理计划，并于规定时间计提了 5%的风险准备。E.CC 证券公司以自有资金参与本公司设立的“套牢 1 号”集合资产管理计划，并约定了先行承担亏损责任，当“套牢 1 号”计划跌破面值时，CC 按投入资金所享有份额的净额的 50%扣减净资本。F.DD 证券公司设立了 M 分公司从事长江以南地区的资产管理业务，N 公司从事长江以北地区的资产管理业务G.EE 证券公司立潮流之先，在 08 年底成立了投行子公司 FF，为扩大业务，09 年初 EE 和 FF 准备联合在香港设立资产管理公司，G 出资 99%，F 出资 1%。37.某上市证券公司的公司章程规定的下列
15、事项，不符合相关法律法规的规定的是_（分数：2.00）A.董事每届任期 2 年，可连选连任；B.监事每届任期 2 年，可连选连任；(三年)C.独立董事每届任期 2 年，可连选连任，但最多连任不超过 6 年；(不得超过两届)D.董事长由半数以上的全体董事选出；(过半数)E.监事会决议由过半数全体监事通过(半数以上)38.以下说法正确的是：_（分数：2.00）A.重要性水平越高，审计风险越低；B.重要性水平越低，审计风险越低；C.在确定审计程序后，如果注册会计师决定接受更低的重要性水平，审计风险将增加；D.如果审计风险较高，注册会计师应提高重要性水平；E.如果审计风险较高，注册会计师应降低重要性水
16、平。39.按照新的保荐人管理办法：_（分数：2.00）A.每个保荐项目必须有一个项目协办人；B.每个保荐项目必须有且只能有一个项目协办人；C.每个保荐项目可以有一个，也可以有两个项目协办人；D.每个保荐项目最多只能有两个项目协办人；E.每个保荐项目可以有一个项目协办人，保荐项目也可以没有项目协办人。40.按照新公司法，股份公司关于公司副董事长：_（分数：2.00）A.可以有一个副董事长，也可以有两个副董事长；B.如果设立副董事长的话，则只能有一个副董事长；C.最多只能有两名副董事长；D.副董事长可以有两名以上；E.董事长被免职或羁押时，副董事长自动成为董事长41.在股票承销过程中，副主承销商：
17、_（分数：2.00）A.其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行；B.其自营账户可以参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行；C.其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购，但可以参加网上发行；D.与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参加网上发行；E.与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，可以参与本次发行股票的询价、网下配售，也可以参加网上发行。42.以下不能担任独立董事的人有(以下人士均与上市公司无其他关系)：_（分数：2.00）A.上市公司监事长 A 的岳父，权威会计人士；B.上市公司美女总裁 B 的公婆，权威法律人士；
18、C.上市公司营销最年轻副总裁 C(20 岁)的爷爷，证券界知名人士；D.上市公司董事长 D 的孙子(23 岁)，留美博士，某投行首席经济学家。43.X 公司为上市公司，该公司的下列_事项应由股东大会以特别决议通过（分数：2.00）A.董事会、监事会的工作报告B.发行公司债券C.公司增加或减少注册资本D.与本公司以外的李某签订合同，将公司主要业务交予李某管理E.回购本公司股票F.公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产 50%以后提供的担保44.某上市公司共有董事 13 人，其中独董 5 人。关于董事委托其他董事参与董事会投票的事项，以下符合法律法规的是：_（分数：2.00）A.每名董事只能接
19、受 1 名其他董事(非独董)委托参与投票；B.每名董事最多只能接受 2 名其他董事(非独董)委托参与投票；C.每名董事最多只能接受 3 名其他董事(非独董)委托参与投票；D.每名董事能接受其他董事(非独董)委托的数量不限；E.独董不能接受其他独董的委托参与投票；F.董事不能接受独董的委托参与投票。45.根据公司法的规定，股份有限公司的下列文件中，股东有权要求查阅的有_（分数：2.00）A.公司章程B.股东名册C.董事会会议记录D.公司财务会计报告46.某股份有限公司注册资本为 1000 万元，董事会有 5 名成员，根据公司法的规定，该公司在 2 个月内召开临时股东大会的情形有_（分数：2.00
20、）A.董事会人数减至 4 人时B.未弥补亏损达 300 万元时C.监事会提议召开时D.持有该公司 10%股份的股东请求时47.某有限公司注册资本 100 万，股东人数 4 人，董事会成员 9 人，监事会成员 3 人，下列那些情况应该召开临时股东会？_（分数：2.00）A.1 名监事提议召开B.未弥补亏损达 40 万(临时股东大会的条件)C.4 名董事提议召开D.出资额 30 万的股东提议召开E.1 名监事和 2 名董事共同提议召开48.甲向乙借款 10 万，以其价值 10 万的房屋设定抵押，并办理了抵押登记。后甲将此房屋出租给丙居住。在丙居住期间，因丙吸烟不慎起火，致使房屋贬值 2 万。对此，
21、下述正确的是：_（分数：2.00）A.甲应重新提供抵押物B.乙有权请求甲将丙支付的 2 万赔偿款提存C.乙有权请求甲提前还款D.乙有权请求丙赔偿损失49.上市公司下列情况中，应当编制资产负债表和财产清单的是：_（分数：2.00）A.吸收合并B.新设合并C.分立D.股东大会决定解散E.依法被吊销营业执照而解散50.下列说法正确的是：_（分数：2.00）A.监事会可以向股东会或股东大会提出议案，但不能向董事会提出议案B.募集设立股份公司的，需召开创立大会选举产生董事会和监事会成员，该决议必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。但认股人没有提名董事会和监事会成员的权利C.募集设立的股份公司发起人
22、向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。上市公司经中国证监会核准公开发行新股时，也应当如此D.记名股票遗失可以挂失，但无记名股票遗失不能挂失。E.上市公司召开现场股东大会、董事会、监事会，投票采取采取记名方式51.根据有关规定，下列哪些人员应在上市公司股东大会会议记录上签字？_（分数：2.00）A.董事B.监事C.董事会秘书D.记录人E.召集人或其代表F.到场股东或其授权代表G.会议主持人52.以下哪些文件应在发行人刊登招股说明书同时，在中国证监会指定的网站上披露：_（分数：2.00）A.盈利预测报告及审核报告(如有)；B.内部控制鉴证报告；C.经注册会计师核验的非经常性损益明细
23、表；D.公司章程(草案)；E.中国证监会核准本次发行的文件；53.保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”以下哪些人员应就上述声明签字？_（分数：2.00）A.法定代表人B.投资银行业务部门负责人C.内核负责人D.保荐代表人E.项目主办人签名54.上市公司发行证券，最近 3 年内进行过导致公司主营业务和经营性资产发生实质变更的重大资产购买、出售、置换的发行人，披露的最近 3 年及一期的财务报表应包括：_（分数：
24、2.00）A.重组完成后各年的资产负债表B.重组完成后各年的所有者权益变动表C.重组时编制的重组前模拟资产负债表D.重组时编制的重组前模拟利润表E.重组时编制的重组前所有者权益变动表F.模拟报表的编制基础55.上市公司发行证券，募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露以下哪些信息？_（分数：2.00）A.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及会计师事务所审核意见。B.发行人假设发行当年 1 月 1 日完成购买的盈利预测报告及会计师事务所的审核意见。C.发行人假设前 3 年已完成购买并据此编制的前 3 年备考合并利润表D.发行人假设前 3 年已完成购买并据此编制的前 1 年末备考合并资
25、产负债表。E.发行人假设前 3 年已完成购买并据此编制的前 3 年末备考合并资产负债表F.发行人假设前 3 年已完成购买并据此编制的前 1 年备考合并利润表保荐代理人证券综合知识-29 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、判断题(总题数：10，分数：10.00)1.大宗交易系统的交易不应计入指数与交易量。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：2.期权与期货明显区别为不需要保证金。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：3.通货膨胀必然导致经济衰退。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：4.当无风险利率上升时，证券市场线截距与斜率都会变化（分数：1.00）A.正确B
26、.错误 解析：5.证券公司向股东担保应当股东大会通过，关联方回避表决方可进行。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：6.有限公司董事长不一定为全体董事选举产生。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：7.商业银行设立当以省级区域设立分行。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：8.发行可转换债(净资产低于 15 亿)应当提供一般责任担保。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：9.某中外合资企业将外资注册资本撤资至 9%，相关部门给与核准。（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：10.某企业大股东提名其在中科大少年班就读的天才儿子 15 岁，担任董事，该提名有效。（分数：1.00）
27、A.正确B.错误 解析：二、单项选择题(总题数：25，分数：50.00)11.独立董事原则上最高可在_家上市公司兼任独立董事。A3 家B4 家C5 家D8 家（分数：2.00）A.B.C. D.解析：12.上市公司在年度股东大会上进行换届选举 9 名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有 100 股甲公司股票的股东_。A一共投 100 票，只能投给一个董事B一共投 100 票，可以投给其中一个或几个董事C给每个董事各投 900 票D一共投 900 票，可以投给其中一个或几个董事（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：13.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购
28、买预受股份的，自该事实发生之日起_年内不得收购上市公司。A1B2C3D4（分数：2.00）A.B.C. D.解析：14.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司股份在收购完成后_内不得转让。A6 个月B12 个月C18 个月D24 个月（分数：2.00）A.B. C.D.解析：15.收购人聘请的财务顾问履行的职责不包括以下哪项：_A全面评估被收购公司的财务和经营状况B就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议C对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证D与收购人签订协议，在收购完成后 24 个月内，持续对收购人进行督导（分数：2.
29、00）A.B.C.D. 解析：16.在上市公司收购行为完成后，_应当在每季度前 3 日内就上一季度对上市公司影响较大的事项向派出机构报告。A收购人B上市公司C收购人聘请的财务顾问D被收购公司董事会聘请的独立财务顾问（分数：2.00）A.B.C. D.解析：17.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 30%的，自上述事实发生之日起一年后，每 12 个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的_的，可以以简易程序提出豁免申请。A15 个工作日B15 日C20 个工作日D30 日（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：18.收购期限届满，发出部分要约的收购人
30、应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照_收购预受要约的股份。A预受股东的预受时间顺序B预受股东的预受要约股票数量顺序C同等比例D与主要股东事先约定的条件（分数：2.00）A.B.C. D.解析：19.如下正确的表述的是_A收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 45 日；但是出现竞争要约的除外。B收购要约期限届满前 20 日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。C收购人在要约收购期间，不得买入上市公司股票。D在要约收购期限届满前 5 个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。（分数：2.00）A
31、.B.C. D.解析：20.收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司可_A继续从事正常的经营活动B暂停执行股东大会已经作出的决议C被收购公司董事会可以处置公司资产、调整公司主要业务。D公司董事辞职（分数：2.00）A. B.C.D.解析：21.甲以要约方式收购上市公司 A，要约收购期满日为 7 月 20 日，如乙想发出收购上市公司 A 的竞争性要约，那么，乙必须在 7 月_日前发出要约收购上市公司 A 的竞争性要约提示性公告。A5B7C10D15（分数：2.00）A. B.C.D.解析：22.要约收购以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的_作
32、为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。A5%B10%C20%D50%（分数：2.00）A.B.C. D.解析：23.收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前_个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B6C12D24（分数：2.00）A.B. C.D.解析：24.上市公司向重组方发行新股购买重组方所拥有的控股子公司，导致重组方成为上市公司的控股股东，上市公司董事会作出此决议时，应当向股东披露该控股子公司最近_年经审计的财务会计报告。A1B2C3D5（分数：2.00）A.B. C.D.解析：25.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收
33、购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明，并予公告；自公告之日起_个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。A3B6C12D24（分数：2.00）A.B.C. D.解析：26.因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人_，该投资者及其一致行动人应当编制详式权益变动报告书，履行报告、公告义务。A一个上市公司中拥有权益拟达到或超过一个上市公司已发行股份的 5%时B在一个上市公司中拥有权益拟达到或超过一个上市公司已发行股份的 20%时C在一个上市公司中拥有的权益占该上市公司已发行股份的比例增加或减少 5%的D成为公司第一大股东或者实际控制人的（分数：
34、2.00）A.B.C.D. 解析：27.已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起_内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。A30 日B3 个月C6 个月D9 个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：28.已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起_内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。A30 日B3 个月C6 个月D9 个月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：29.投资人甲为 A 上市公司持股 15%的股东，甲同时是 B 公
35、司持股 60%的股东，而 B 持有 A 上市公司的 10%的股份，请问甲在信息披露时，其在 A 上市公司拥有权益为：_A21%B25%C15%D10%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：30.投资人甲于去年 12 月协议受让一个上市公司 5%的股份，于 7 月 1 日通过二级市场交易，持有该公司股份的比例增加到 10%，甲在 7 月 2 日公告了简式权益变动报告书。请问甲在什么时间可以再行增持该公司股票：_A7 月 3 日B7 月 5 日C7 月 7 日D7 月 8 日（分数：2.00）A.B. C.D.解析：31.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。法律、行政法规对有限责任公
36、司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。A1B2C3D5（分数：2.00）A.B.C. D.解析：32.有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开_日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A10B15C20D30（分数：2.00）A.B. C.D.解析：33.有限责任公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于_，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。A二分之一B三分之一C三分之二D四分之三（分数：2.00）A.B. C.D.解析：34.公司董事会决议违反法律规定
37、，致使公司遭受严重损失，以下哪些董事可以免责_A甲董事在董事会中表示反对意见，但最终仍在董事会决议中签名同意B丙董事授权乙董事进行表决，授权书没有明确发表何种意见，乙董事就代表丙表示同意，事后丙董事没有在董事会决议中补签字C丁董事没有出席董事会，也没有授权其他董事代为表决D戊董事由于在美国出差，没有参加董事会（分数：2.00）A.B.C. D.解析：35.发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任_A发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人B保荐人C承销商D发行人的控股股东、实际控制人（分数：2.00）A.
38、B.C.D. 解析：三、不定项选择题(总题数：20，分数：40.00)36.以下说法(做法)错误的是：_（分数：2.00）A.证券公司参与一个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划规模的 5%，且不超过 2 亿元；参与多个集合计划的自有资金，累计不超过净资产的 15% B.定向资产管理计划的资产可以是集合资产管理计划份额，定向资产管理计划也可投资集合资产管理计划 C.取得客户资产管理业务资格，即可从事定向资产管理业务。 D.BB 证券公司为某庙里 10 名尼姑设立了一专项资产管理计划，并于规定时间计提了 5%的风险准备。 E.CC 证券公司以自有资金参与本公司设立的“套牢 1 号”集合资产管
39、理计划，并约定了先行承担亏损责任，当“套牢 1 号”计划跌破面值时，CC 按投入资金所享有份额的净额的 50%扣减净资本。 F.DD 证券公司设立了 M 分公司从事长江以南地区的资产管理业务，N 公司从事长江以北地区的资产管理业务 G.EE 证券公司立潮流之先，在 08 年底成立了投行子公司 FF，为扩大业务，09 年初 EE 和 FF 准备联合在香港设立资产管理公司，G 出资 99%，F 出资 1%。 解析：37.某上市证券公司的公司章程规定的下列事项，不符合相关法律法规的规定的是_（分数：2.00）A.董事每届任期 2 年，可连选连任；B.监事每届任期 2 年，可连选连任；(三年) C.独
40、立董事每届任期 2 年，可连选连任，但最多连任不超过 6 年；(不得超过两届) D.董事长由半数以上的全体董事选出；(过半数) E.监事会决议由过半数全体监事通过(半数以上) 解析：38.以下说法正确的是：_（分数：2.00）A.重要性水平越高，审计风险越低； B.重要性水平越低，审计风险越低；C.在确定审计程序后，如果注册会计师决定接受更低的重要性水平，审计风险将增加； D.如果审计风险较高，注册会计师应提高重要性水平；E.如果审计风险较高，注册会计师应降低重要性水平。 解析：39.按照新的保荐人管理办法：_（分数：2.00）A.每个保荐项目必须有一个项目协办人；B.每个保荐项目必须有且只能
41、有一个项目协办人；C.每个保荐项目可以有一个，也可以有两个项目协办人；D.每个保荐项目最多只能有两个项目协办人；E.每个保荐项目可以有一个项目协办人，保荐项目也可以没有项目协办人。 解析：40.按照新公司法，股份公司关于公司副董事长：_（分数：2.00）A.可以有一个副董事长，也可以有两个副董事长； B.如果设立副董事长的话，则只能有一个副董事长；C.最多只能有两名副董事长；D.副董事长可以有两名以上； E.董事长被免职或羁押时，副董事长自动成为董事长解析：41.在股票承销过程中，副主承销商：_（分数：2.00）A.其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行； B.其自营账户可以
42、参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行；C.其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购，但可以参加网上发行；D.与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参加网上发行； E.与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，可以参与本次发行股票的询价、网下配售，也可以参加网上发行。解析：42.以下不能担任独立董事的人有(以下人士均与上市公司无其他关系)：_（分数：2.00）A.上市公司监事长 A 的岳父，权威会计人士； B.上市公司美女总裁 B 的公婆，权威法律人士； C.上市公司营销最年轻副总裁 C(20 岁)的爷爷，证券界知名人士；D.上市公司董事长
43、D 的孙子(23 岁)，留美博士，某投行首席经济学家。解析：43.X 公司为上市公司，该公司的下列_事项应由股东大会以特别决议通过（分数：2.00）A.董事会、监事会的工作报告B.发行公司债券 C.公司增加或减少注册资本 D.与本公司以外的李某签订合同，将公司主要业务交予李某管理E.回购本公司股票 F.公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产 50%以后提供的担保 解析：44.某上市公司共有董事 13 人，其中独董 5 人。关于董事委托其他董事参与董事会投票的事项，以下符合法律法规的是：_（分数：2.00）A.每名董事只能接受 1 名其他董事(非独董)委托参与投票；B.每名董事最多只能接受
44、2 名其他董事(非独董)委托参与投票； C.每名董事最多只能接受 3 名其他董事(非独董)委托参与投票；D.每名董事能接受其他董事(非独董)委托的数量不限；E.独董不能接受其他独董的委托参与投票； F.董事不能接受独董的委托参与投票。 解析：45.根据公司法的规定，股份有限公司的下列文件中，股东有权要求查阅的有_（分数：2.00）A.公司章程 B.股东名册 C.董事会会议记录D.公司财务会计报告 解析：46.某股份有限公司注册资本为 1000 万元，董事会有 5 名成员，根据公司法的规定，该公司在 2 个月内召开临时股东大会的情形有_（分数：2.00）A.董事会人数减至 4 人时 B.未弥补亏
45、损达 300 万元时C.监事会提议召开时 D.持有该公司 10%股份的股东请求时 解析：47.某有限公司注册资本 100 万，股东人数 4 人，董事会成员 9 人，监事会成员 3 人，下列那些情况应该召开临时股东会？_（分数：2.00）A.1 名监事提议召开B.未弥补亏损达 40 万(临时股东大会的条件)C.4 名董事提议召开 D.出资额 30 万的股东提议召开 E.1 名监事和 2 名董事共同提议召开解析：48.甲向乙借款 10 万，以其价值 10 万的房屋设定抵押，并办理了抵押登记。后甲将此房屋出租给丙居住。在丙居住期间，因丙吸烟不慎起火，致使房屋贬值 2 万。对此，下述正确的是：_（分数
46、：2.00）A.甲应重新提供抵押物B.乙有权请求甲将丙支付的 2 万赔偿款提存 C.乙有权请求甲提前还款 D.乙有权请求丙赔偿损失解析：49.上市公司下列情况中，应当编制资产负债表和财产清单的是：_（分数：2.00）A.吸收合并 B.新设合并 C.分立 D.股东大会决定解散 E.依法被吊销营业执照而解散 解析：50.下列说法正确的是：_（分数：2.00）A.监事会可以向股东会或股东大会提出议案，但不能向董事会提出议案 B.募集设立股份公司的，需召开创立大会选举产生董事会和监事会成员，该决议必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。但认股人没有提名董事会和监事会成员的权利C.募集设立的股份公司
47、发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。上市公司经中国证监会核准公开发行新股时，也应当如此 D.记名股票遗失可以挂失，但无记名股票遗失不能挂失。 E.上市公司召开现场股东大会、董事会、监事会，投票采取采取记名方式 解析：51.根据有关规定，下列哪些人员应在上市公司股东大会会议记录上签字？_（分数：2.00）A.董事 B.监事C.董事会秘书 D.记录人E.召集人或其代表 F.到场股东或其授权代表G.会议主持人 解析：52.以下哪些文件应在发行人刊登招股说明书同时，在中国证监会指定的网站上披露：_（分数：2.00）A.盈利预测报告及审核报告(如有)； B.内部控制鉴证报告； C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表； D.公司章程(草案)； E.中国证监会核准本次发行的文件； 解析：53.保荐人(主承销商)应对招股说明书的真实性、准确性、完
