1、基金分析与评价概述及答案解析(总分：36.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：13，分数：6.50)1.关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳2.下列信息，属于基金产品特征信息的是( )。（分数：0.50）A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准3.机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于( )只的基金进行评级或单一指标排名。（分
2、数：0.50）A.3B.6C.9D.104.在基金的分析和评价中遵循( )，可以避免基金短期业绩的偶然性。（分数：0.50）A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则5.在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是( )。（分数：0.50）A.存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现6.( )常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。（分数：0.50）A.夏普指数B.贝塔系数C.特雷诺指数D.詹森指数7.以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是( )。（分数：0.50）A.基金的法律文件B
3、.基金的定期报告C.基金的临时公告D.媒体的新闻报道8.基金与股票、债券的共同之处在于( )。（分数：0.50）A.同属间接投资工具B.风险相对分散C.价格会随市场波动而变化D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异9.下列基金类型中投资风险最高的是( )。（分数：0.50）A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金10.股票型基金的收益特征是( )。（分数：0.50）A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益11.( )是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。（分数：0.50）A.股票型基金B.债券型基金C.指数型基金D.货币市场基金12.机构
4、从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于( )个月。（分数：0.50）A.2B.3C.4D.513.( )作为一种现金管理工具，其风险非常小。（分数：0.50）A.货币市场基金B.债券型基金C.股票型基金D.混合型基金二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：13.00)14.下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有( )。（分数：1.00）A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程15.证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括( )。（分数：1.00）A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
5、B.让基金评级业务的开展更加合规有序C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D.有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展16.对基金分析研究的角度主要有( )。（分数：1.00）A.对基金市场的分析和评价B.对基金公司的分析和评价C.对单个基金的分析评价D.对基金经理的分析和评价17.证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有( )。（分数：1.00）A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3
6、 个月D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月18.下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策19.基金的分析和评价应遵循的原则包括( )。（分数：1.00）A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则20.对基金经理的分析和评价主要是对其( )进行考察和评估。（分数：1.00）A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格21.根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原
7、因有( )。（分数：1.00）A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致22.目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有( )。（分数：1.00）A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D.不同类型基金的风险收益特征不同23.证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对( )开展评级、评奖、单一指标排名等。（分数：1.00）A.基金的收益和风险B.基
8、金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力24.通过公开资料能够获得的基金基本信息有( )。（分数：1.00）A.基金产品特征信息B.基金管理公司信息C.基金产品业绩信息D.基金经理和公司管理团队信息25.下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有( )。（分数：1.00）A.对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性26.全面性原则要求对基金
9、分析和评价时应全面考察基金的( )。（分数：1.00）A.结构B.收益C.风险D.价格三、B判断题/B(总题数：17，分数：17.00)27.由于有基金公司和基金经理的专业管理，投资者的投资风险相对较小，对基金进行分析研究这一环节应尽量简化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误28.基金分析和评价能够帮助投资者规避基金投资的一切风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误29.通过对公司管理层、投研团队、风险控制流程等因素的分析和研究，有助于投资者发现和了解基金的系统性风险，在投资决策时尽量回避。( )（分数：1.00）A.正确B.错误30.指数型基金和股票型基金都以股票为主要投资标的。
10、( )（分数：1.00）A.正确B.错误31.市场环境相同的条件下，各基金的业绩不尽相同。( )（分数：1.00）A.正确B.错误32.相对于股票、债券来说，对基金的分析和评价往往较为简单。( )（分数：1.00）A.正确B.错误33.坚持基金分析评价长期性的原则，有助于培育和引导投资人长期投资的理念。( )（分数：1.00）A.正确B.错误34.稳健的投资者对某一时期收益居前、但期间业绩波动非常大的基金适当回避，这是基金分析和评价中客观公正性原则的应用。( )（分数：1.00）A.正确B.错误35.评价一只基金的管理能力时，主动型基金的考察重点是其与标的指数的跟踪偏差。( )（分数：1.00
11、）A.正确B.错误36.证券投资基金评价业务管理暂行办法实施后，经基金管理公司、基金销售机构、中国证监会指定的信息披露媒体可引用任何基金评价机构所提供的基金评价结果。( )（分数：1.00）A.正确B.错误37.基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向财政部报送书面材料进行备案。( )（分数：1.00）A.正确B.错误38.定量分析主要是指研究人员通过对基金相关人员、相关事件、业务流程等的调研和判断，分析评判基金投资逻辑和市场策略的优劣，衡量基金经理及投资和研究团队的投资能力及风险控制能力等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误39.定性分析是定量分析的基础，定量分析是定性分析的总结和深化
12、。( )（分数：1.00）A.正确B.错误40.通过基金公开信息，投资者可以了解到基金公司的销售渠道等基金基本信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误41.对单个基金业绩的分析和研究主要采用定量的方法。( )（分数：1.00）A.正确B.错误42.对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。( )（分数：1.00）A.正确B.错误43.在保持基金业绩的长期稳定方面，基金经理个人能力最为重要。( )（分数：1.00）A.正确B.错误基金分析与评价概述答案解析(总分：36.50，做
13、题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：13，分数：6.50)1.关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同 C.在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳解析：解析 B 项，总体而言，定量分析更多基于客观数据，计算出来的各项指标也基本是既存事实的数量化反映，但根据定量分析指标所得出的综合结论却可能不尽相同。2.下列信息，属于基金产品特征信息的是( )。（分数：0.50）A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准 解析：
14、解析 基金产品特征信息包括基金类型、投资理念、投资范围、业绩比较基准、基金费用等。A项属于基金产品业绩信息；B 项属于基金经理和公司管理团队信息；C 项属于基金管理公司信息。3.机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于( )只的基金进行评级或单一指标排名。（分数：0.50）A.3B.6C.9D.10 解析：4.在基金的分析和评价中遵循( )，可以避免基金短期业绩的偶然性。（分数：0.50）A.全面性原则B.长期性原则 C.一致性原则D.客观公正性原则解析：解析 对基金分析和评价的长期性原则要求，对基金分析和评价时应尽可能考察基金中长期的业绩表现，如 3 年或以上的。
15、这样既可以避免基金短期业绩的偶然性，也可以在不同的市场环境中考察基金业绩的稳定性。5.在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是( )。（分数：0.50）A.存在着虚假信息B.带有利益倾向的诋毁同行C.以片面信息作为评价依据D.仅考察基金的短期业绩表现 解析：解析 对基金分析和评价的客观公正性原则要求，在基金的分析和评价过程中应秉持客观公正的态度，确保相关数据的准确和完整，并对分析评价结果进行客观的阐述。近年来在一些基金的宣传推荐中，存在着以虚假或片面信息作为评价依据、带有利益倾向的诋毁同行等现象，这都有违客观公正的原则。6.( )常用于衡量证券品种系统风险，
16、也用于基金分析。（分数：0.50）A.夏普指数B.贝塔系数 C.特雷诺指数D.詹森指数解析：解析 在基金分析的手段和方法中，参照和借用了不少股票、债券等的分析理论、方法及指标。如用于衡量证券品种系统风险的贝塔系数(Bea)、用于评估超额回报的夏普指数(sharpe)等也都成为分析和评价基金的常用指标之一。7.以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是( )。（分数：0.50）A.基金的法律文件B.基金的定期报告C.基金的临时公告D.媒体的新闻报道 解析：解析 基金的基本信息和数据是比较透明的，主要来自基金的法律文件，如基金合同、招募说明书等；基金的定期报告，如季报、半年报及年报等；基金的临时公告
17、，如基金经理变更公告、基金分红公告等；基金公司定期公布的基金份额净值等。8.基金与股票、债券的共同之处在于( )。（分数：0.50）A.同属间接投资工具B.风险相对分散C.价格会随市场波动而变化 D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异解析：解析 基金作为股票、债券等证券品种的集合，其与股票、债券等有许多相似之处，如其份额净值或价格会随市场波动而变化等；基金与股票和债券也有许多不同之处，同直接的股票投资相比，基金作为一种间接投资工具，不仅其风险相对分散，而且由于投资理念、管理风格以及投资策略各有千秋，因此对基金的分析和评价往往更为复杂。9.下列基金类型中投资风险最高的是( )。（分数：0.50
18、）A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金 D.混合型基金解析：解析 股票型基金是指将基金资产的大部分投资于股票的基金，由于股票本身的风险较高，导致股票型基金的风险要高于债券型基金、混合型基金以及货币市场基金。10.股票型基金的收益特征是( )。（分数：0.50）A.高风险、高收益 B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益解析：解析 不同类型基金的风险收益特征不同，如股票型基金就呈现高风险、高收益特征。11.( )是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。（分数：0.50）A.股票型基金B.债券型基金C.指数型基金 D.货币市场基金解析：解析 指数型基金和股票型基金都以股票
19、为主要投资标的，但指数型基金是一种被动管理的基金，其特点是“赚了指数就赚钱”，相比有基金经理主动管理的股票型基金，指数型基金整体风险系数更高些。12.机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于( )个月。（分数：0.50）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于 3 个月。13.( )作为一种现金管理工具，其风险非常小。（分数：0.50）A.货币市场基金 B.债券型基金C.股票型基金D.混合型基金解析：解析 国内基金市场
20、的基金种类已经较多，有股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等。其中，货币市场基金作为一种现金管理工具，其风险非常小。二、B多项选择题/B(总题数：13，分数：13.00)14.下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有( )。（分数：1.00）A.基金公司的综合实力 B.市场的系统性风险 C.基金经理个人的能力 D.基金公司的风险控制流程 解析：解析 基金的业绩从长期看是基金公司综合实力的反映，除市场的系统性风险及基金经理个人的能力外，其他的诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩，如公司管理层、投研团队、风险控制流程等。通过对这些因素的分析和研究，有助于投资者发现和了解基金的非系统性风险
21、，在投资决策时尽量回避。15.证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括( )。（分数：1.00）A.使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B.让基金评级业务的开展更加合规有序 C.使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D.有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 解析：解析 证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义在于：使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循，让基金评级业务的开展更加合规有序；有助于让基金投资者摆脱一些短期业绩排名和评奖的干扰，培养长期投资的理念，并为基金经理按照自己的投资理念去管理基金营造良好的环境；有助于提升基金评级机构
22、的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展。16.对基金分析研究的角度主要有( )。（分数：1.00）A.对基金市场的分析和评价B.对基金公司的分析和评价 C.对单个基金的分析评价 D.对基金经理的分析和评价 解析：17.证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有( )。（分数：1.00）A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 解析：解析 证券投资基金评价业务管理暂行
23、办法明确了机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的九项禁止行为：对不同分类的基金进行合并评价；对同一分类中包含基金少于 10 只的基金进行评级或单一指标排名；对基金合同生效不足 6 个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名；对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月；对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月；对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月；对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月；对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于 1 个月；对特定客户资产管理计划进行评价。18.下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有(
24、)。（分数：1.00）A.揭示基金某一阶段的风险收益特征 B.展现基金业绩取得的原因 C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D.为投资者的投资做决策解析：解析 基金分析和评价的目的在于揭示基金某一阶段的风险收益特征，展现基金业绩取得的原因，并通过对基金经理投资理念、操作风格、基金公司投研团队情况及风险控制流程等诸多影响基金业绩因素的分析研究，来判断基金业绩的稳定性和变化趋势，进而为投资决策提供依据和参考。D 项，基金分析和评价只为投资决策提供依据和参考，并不是替投资者做决策。19.基金的分析和评价应遵循的原则包括( )。（分数：1.00）A.长期性原则 B.全面性
25、原则 C.一致性原则 D.强制性原则解析：解析 总体而言，对基金的分析和评价应遵循以下原则：长期性原则；全面性原则；一致性原则；客观公正性原则。20.对基金经理的分析和评价主要是对其( )进行考察和评估。（分数：1.00）A.投资管理能力 B.从业经历C.基金业绩D.操作风格 解析：解析 对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估，在一定程度上这与对该基金业绩的分析和评价是一致的。但由于一只历史较长的基金可能有多任基金经理，因此有时仅从基金业绩的维度很难评判一名基金经理长期和真实的资产管理能力。21.根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有(
26、 )。（分数：1.00）A.各类数据的采样不同 B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 解析：解析 总体而言，定量分析更多基于客观数据，计算出来的各项指标也基本是既存事实的数量化反映。但根据定量分析指标所得出的综合结论却可能不尽相同，其主要的原因有三方面：各类数据的采样不同，如有短期业绩和长期业绩等；对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同；即便是同一量化指标，对其经济意义的理解和重视程度也可能不尽一致。22.目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有( )。（分数：1.
27、00）A.投资者大多不能对基金进行客观的评价B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩 C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D.不同类型基金的风险收益特征不同 解析：解析 尽管有基金公司和基金经理的专业管理，投资者通过基金间接参与股票等投资的风险已相对较小，但对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节，其原因主要有以下三方面：国内基金市场的基金种类已经较多，不同类型基金的风险收益特征不同；在同一类型基金的管理运作中，由于基金经理对市场、行业及个股判断的不同，基金公司投研水平、风险控制能力的高低等，都会使在同样市场环境下各基金间业绩产生很大的差别；基金的业绩从长期看是基金公司综合实力的
28、反映，除市场的系统性风险及基金经理个人的能力外，其他的诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩。23.证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对( )开展评级、评奖、单一指标排名等。（分数：1.00）A.基金的收益和风险 B.基金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力 解析：解析 证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价是相对狭义的，专指基金评价机构及其评价人员对基金的收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名等，暂未将基金的分析研究及投资咨询等纳入进去。24.通过公开资料能够获得的基金基本信息有( )。（
29、分数：1.00）A.基金产品特征信息 B.基金管理公司信息 C.基金产品业绩信息 D.基金经理和公司管理团队信息 解析：解析 基金的基本信息和数据是比较透明的，通过公开资料，可以获得以下基金基本信息：基金产品特征信息；基金管理公司信息；基金经理和公司管理团队信息；基金产品业绩信息。此外，通过基金公开信息还能了解到基金公司的销售渠道、有无违规历史及受中国证监会处罚的情况等。25.下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有( )。（分数：1.00）A.对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性 B.对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进
30、行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法 D.对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性解析：解析 基金分析与评价的一致性原则包含两层含义：一是指对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性；二是指对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法。26.全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的( )。（分数：1.00）A.结构B.收益 C.风险 D.价格解析：解析 全面性原则是指对基金分析和评价时应全面考察基金的收益和风险，避免以单一指标来简单地评价基金，在看到收益的同时也需认真评估其潜在的风险，考察其收益和风险
31、是否对称。三、B判断题/B(总题数：17，分数：17.00)27.由于有基金公司和基金经理的专业管理，投资者的投资风险相对较小，对基金进行分析研究这一环节应尽量简化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 尽管有基金公司和基金经理的专业管理，投资者通过基金间接参与股票等投资的风险已相对较小，但对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节。28.基金分析和评价能够帮助投资者规避基金投资的一切风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 基金分析和评价能够帮助投资者选择符合自己投资目标及风险承受能力的基金产品或产品组合，避免盲目投资，尽可能地规避基金投资的各类风险。29.通
32、过对公司管理层、投研团队、风险控制流程等因素的分析和研究，有助于投资者发现和了解基金的系统性风险，在投资决策时尽量回避。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 除市场的系统性风险及基金经理个人的能力外，其他的诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩，如公司管理层、投研团队、风险控制流程等。通过对这些因素的分析和研究，有助于投资者发现和了解基金的非系统性风险，在投资决策时尽量回避。30.指数型基金和股票型基金都以股票为主要投资标的。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 指数型基金和股票型基金都以股票为主要投资标的，但指数型基金是一种被动管理的基金。31.市场环境相同的条
33、件下，各基金的业绩不尽相同。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 在同一类型基金的管理运作中，由于基金经理对市场、行业及个股判断的不同，基金公司投研水平、风险控制能力的高低等，都会使在同样市场环境下各基金间业绩产生很大的差别。32.相对于股票、债券来说，对基金的分析和评价往往较为简单。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 同直接的股票投资相比，基金作为一种间接投资工具，不仅其风险相对分散，而且由于投资理念、管理风格以及投资策略各有千秋，因此对基金的分析和评价往往更为复杂。33.坚持基金分析评价长期性的原则，有助于培育和引导投资人长期投资的理念。( )（分数：1.
34、00）A.正确 B.错误解析：34.稳健的投资者对某一时期收益居前、但期间业绩波动非常大的基金适当回避，这是基金分析和评价中客观公正性原则的应用。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的收益和风险，避免以单一指标来简单地评价基金，在看到收益的同时也需认真评估其潜在的风险，考察其收益和风险是否对称。如有些基金尽管在某一时期收益居前，但期间业绩波动非常大，稳健的投资者对此就需重视并适当进行回避。35.评价一只基金的管理能力时，主动型基金的考察重点是其与标的指数的跟踪偏差。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 评价一只基金
35、的管理能力时，主动型基金的考察重点是其业绩表现，而被动型指数基金的考察重点则是其与标的指数的跟踪偏差。36.证券投资基金评价业务管理暂行办法实施后，经基金管理公司、基金销售机构、中国证监会指定的信息披露媒体可引用任何基金评价机构所提供的基金评价结果。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券投资基金评价业务管理暂行办法实施后，基金管理公司、基金销售机构、中国证监会指定的信息披露媒体将不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构所提供的基金评价结果。37.基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向财政部报送书面材料进行备案。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据证
36、券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案。38.定量分析主要是指研究人员通过对基金相关人员、相关事件、业务流程等的调研和判断，分析评判基金投资逻辑和市场策略的优劣，衡量基金经理及投资和研究团队的投资能力及风险控制能力等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 本题为定性分析的含义。定性分析倚重分析者的主观研判，对同一个现象，不同的分析者可能得出截然相反的结论。39.定性分析是定量分析的基础，定量分析是定性分析的总结和深化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 定量分析和定性分析虽然是两种不同的分析
37、思路和方法，但两者之间是密切联系的，即在定量过程中离不开定性，在定性过程中也离不开定量。一般而言，定量分析是定性分析的基础，而定性分析是定量分析的总结和深化。40.通过基金公开信息，投资者可以了解到基金公司的销售渠道等基金基本信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 通过基金公开信息能了解到基金公司的销售渠道、有无违规历史及受中国证监会处罚的情况等。基金基本信息包括基金产品特征信息、基金管理公司信息、基金经理和公司管理团队信息及基金产品业绩信息。41.对单个基金业绩的分析和研究主要采用定量的方法。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 对单个基金的分析研究通常是
38、将其与同类基金进行比较，考察其在相同市场环境下的业绩表现。这包括对基金业绩的计算、对业绩表现的归因分析以及对基金风险的评估等。42.对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。( )（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 对基金经理的分析和评价主要是对其投资管理能力和操作风格进行考察和评估，在一定程度上这与对该基金业绩的分析和评价是一致的。43.在保持基金业绩的长期稳定方面，基金经理个人能力最为重要。( )（分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 事实上基金业绩除反映基金经理的管理水平外，在很多方面也反映了整个公司的综合实力。随着行业竞争的激烈和投资环境的日益复杂化，仅靠基金经理个人能力很难保持业绩的长期稳定，公司平台的作用日益明显。
