1、期货交易的中间介绍及答案解析(总分：13.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：8，分数：4.00)1.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保2.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员。（分数：0.50）A.5B.6C.8D.103.证券公司
2、按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由 ( )直接对客户承担。（分数：0.50）A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定责任承担者D.证监会视具体情况而定由谁4.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。（分数：0.50）A.证券公司B.期货交易所C.证券交易所D.期货公司5.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 ( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（分数：0.50）A.证券公司所在地B.证券交易所所在地C.期货公司所在地D.中国证监会指定6.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有
3、或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（分数：0.50）A.1B.2C.6D.127.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（分数：0.50）A.介绍业务资格B.期货业协会的书面授权C.介绍业务执业资格D.期货经纪业务执业资格8.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。（分数：0.50）A.3B.5C.6D.7二、B多选题/B(总题数：10，分数：5.00)9.证券
4、公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（分数：0.50）A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查10.中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )。（分数：0.50）A.防范风险B.隔离风险C.保障期货利益最大化D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动11.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（分数：0.50）A.代理客户进行期货交易B.协助办理开户手续C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他服务12.下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有( )。（分数：0.50）A.代期货
5、公司、客户收付期货保证金B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.提供期货行情信息、交易设施D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金13.A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )（分数：0.50）A.B期货公司是 A证券公司的全资子公司B.C期货公司与 A证券公司均属于某资产投资公司控制C.A证券公司是 D期货公司的控股公司D.E期货公司与 A证券公司之间业务关系密切14.证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。（分数：0.50）A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
6、C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保15.甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。（分数：0.50）A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货
7、公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺16.某证券公司 2008年 10月 1日的净资本金为 5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为 180%，对外担保及其他形式或者有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%，2009 年 4月 1日增资扩股后净资本达到 20个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的 9%。2009 年 6月
8、20日该证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请( )。（分数：0.50）A.不能通过B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论17.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程、出入金流程18.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.介绍业务对接规则C.执行期货保证金安全存管制
9、度的措施D.客户投诉的接待处理方式三、B判断题/B(总题数：9，分数：4.50)19.在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )（分数：0.50）A.正确B.错误20.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误21.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误22.证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托
10、从事介绍业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误23.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误24.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的期货交易管理条例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误25.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户
11、手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误26.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误27.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（分数：0.50）A.正确B.错误期货交易的中间介绍答案解析(总分：13.50，做题时间：90 分钟)一、B单选题/B(总题数：8，分数：4.00)1.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法
12、律规定委托协议应载明的内容的是( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。2.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员。（分数：0.50）A.5 B.6C.8D.10解析：3.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任
13、由 ( )直接对客户承担。（分数：0.50）A.期货公司 B.证券公司C.根据双方约定确定责任承担者D.证监会视具体情况而定由谁解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。4.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。（分数：0.50）A.证券公司 B.期货交易所C.证券交易所D.期货公司解析：5.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报 ( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（分数：0.50）
14、A.证券公司所在地 B.证券交易所所在地C.期货公司所在地D.中国证监会指定解析：6.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（分数：0.50）A.1B.2 C.6D.12解析：7.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（分数：0.50）A.介绍业务资格 B.期货业协会的书面授权C.介绍业务执业资格D.期货经纪业务执业资格解析：8.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前(
15、)个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。（分数：0.50）A.3B.5C.6 D.7解析：二、B多选题/B(总题数：10，分数：5.00)9.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。（分数：0.50）A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。10.中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )。（分数：0.50）A.防范
16、风险 B.隔离风险 C.保障期货利益最大化D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动 解析：解析 中国证监会于 2007年 4月 20日发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。11.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。（分数：0.50）A.代理客户进行期货交易B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息、交易设施 D.中国证监会规定的其他服务 解析：解析 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。12.下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有(
17、)。（分数：0.50）A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.提供期货行情信息、交易设施D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 解析：13.A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( )（分数：0.50）A.B期货公司是 A证券公司的全资子公司 B.C期货公司与 A证券公司均属于某资产投资公司控制 C.A证券公司是 D期货公司的控股公司 D.E期货公司与 A证券公司之间业务关系密切解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或
18、者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D 项不属于可以接受委托的情形。14.证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。（分数：0.50）A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 解析：解析 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。15.甲证券公司从社会上临时招
19、聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取 20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。（分数：0.50）A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 D
20、.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。16.某证券公司 2008年 10月 1日的净资本金为 5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为 180%，对外担保及其他形式或者有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%，2009 年 4月 1日增资扩股后净资本达到 20个亿，流动资产余额
21、是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的 9%。2009 年 6月 20日该证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请( )。（分数：0.50）A.不能通过 B.可以通过C.可以通过，但必须补充一些材料D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论解析：解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条、第六条的规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：净资本不低于 12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150%；对外担保及其他形式的或有负债之和
22、不高于净资产的 10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；净资本不低于净资产的 70%。可见，该证券公司并不完全符合里面的条件，因此不能通过审查。17.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。（分数：0.50）A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程 解析：解析 除 ABCD四项外，需要公开信息还包括：交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。18.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。（分
23、数：0.50）A.介绍业务的范围 B.介绍业务对接规则 C.执行期货保证金安全存管制度的措施 D.客户投诉的接待处理方式 解析：解析 除 ABCD四项外，委托协议应当载明事项还包括：报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。 三、B判断题/B(总题数：9，分数：4.50)19.在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：20.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：21.证券公司从事介绍业务
24、，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )（分数：0.50）A.正确 B.错误解析：22.证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。23.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司为
25、期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得做获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。24.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的期货交易管理条例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定新的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。25.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风
26、险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。26.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。27.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )（分数：0.50）A.正确B.错误 解析：解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
