1、期货公司金融期货结算业务试行办法(二)及答案解析(总分：46.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：31，分数：15.50)1.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（分数：0.50）A.1B.3C.5D.72.全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（分数：0.50）A.银监会B.期货业协会C.证监会期货部D.期货保证金安全存管监控机构3.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（分
2、数：0.50）A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度4.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.45.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。（分数：0.50）A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户6.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。（分数：
3、0.50）A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责7.下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等C.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整D.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度8.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。（分数：
4、0.50）A.银行B.期货公司C.期货交易所D.证监会9.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。（分数：0.50）A.交易所的其他交易结算会员B.其他公司的客户C.交易所的非结算会员D.本公司的客户10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.1011.下列关于保证金收取标准的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准B.全面结算会员期
5、货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金12.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。（分数：0.50）A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议13.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(
6、 )个月月末的期货公司风险监管报表。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.714.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.715.期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。（分数：0.50）A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元16.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（分数：0.50）A.3000万元B.5000万元C.80
7、00万元D.1亿元17.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。（分数：0.50）A.开户费B.手续费C.保证金D.管理费18.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任19.期货公司
8、申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.420.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.521.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（分数：0.50）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行22.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。（分数：0.50）A.银监会B.证监会C.期货交易所D.中国人民银
9、行23.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.424.下列关于期货保证金的表述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理25.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得
10、期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（分数：0.50）A.1B.3C.4D.626.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。（分数：0.50）A.5B.4C.3D.227.全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（分数：0.50）A.银行B.证券业协会C.期货交易所D.证监会28.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。（分数：0.50）A.2
11、B.3C.4D.529.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（分数：0.50）A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货公司30.非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。（分数：0.50）A.大于B.小于C.等于D.不等于31.期货公司申请金融期货结算业务资格，近( )年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（分数：0.50）A.3B.4C.2D.1二、B多项选择题/B(总题数：26，分数：13.00)32.期货公司的高级管理人员出现
12、下述( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。（分数：0.50）A.近 1年内存在不良信用记录B.近 2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D.近 2年内因诈骗罪受过刑事处罚33.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。（分数：0.50）A.风险准备金B.其他非结算会员的保证金C.自有资金D.其他结算会员期货公司的保证金34.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )（分数：0.50）A.交易所的非结算会员B.本公司的客户C.交易所的交易
13、结算会员D.其他期货公司的客户35.全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。（分数：0.50）A.依据非结算会员的要求支付可用资金B.收取非结算会员应当交存的保证金C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形36.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。（分数：0.50）A.部门设置B.人员配置C.岗位责任D.风险管理制度37.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。（分数：0.50）A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部
14、控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.期货公司与客户的交易详情38.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。（分数：0.50）A.中国证监会B.非结算会员的客户C.非结算会员D.全面结算会员期货公司39.依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。（分数：0.50）A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.中国证监会40.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。（分数：0.50）A.格式
15、B.内容C.处理日期D.处理方式41.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。（分数：0.50）A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.期货业协会派出机构42.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。（分数：0.50）A.从业人员情况表B.高级管理人员情况表C.从业人员资格证书D.主要部门负责人情况表43.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司当采取的措施不包括( )。（分数：0.50）A.及时向期货交易所报告B.及时向中国期货协会报告C.及时向中国期货业协
16、会报告D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓44.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有( )。（分数：0.50）A.取得金融期货经纪业务资格B.注册资本不低于 5000万元C.结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人 1年以上经历D.公司董事长、总经理和副总经理中至少 3人的期货或证券从业时间在 5年以上45.下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C.全面结算会员期货公
17、司不得向非结算会员收取结算担保金D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金46.下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.客户应当及时向期货交易所报告B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告47.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协
18、议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认48.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3个工作日内向( )报告。（分数：0.50）A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.协议双方住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会49.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。（分数：0.50）
19、A.非结算会员B.非结算会员客户C.全面结算会员D.全面结算会员客户50.依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。（分数：0.50）A.交易结算业务资格B.一般结算会员资格C.特别结算会员资格D.全面结算业务资格51.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合( )的有关规定。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国银监会C.期货交易所D.中国期货业协会52.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。（分数：0.50）
20、A.客户B.特别结算会员期货公司C.期货交易所D.非结算会员53.全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。（分数：0.50）A.预算执行B.风险管理C.内部控制D.客户管理54.期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.接纳为会员B.要求追加保证金C.暂停会员资格D.终止会员资格55.期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有( )。（分数：0.50）A.持续经营 2个以上完整的会计年度B.控股股东
21、或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C.近 2年内未受过刑事处罚D.近 2年内未因违法违规经营受过行政处罚56.下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。（分数：0.50）A.建立并实施风险隔离机制和保密制度B.控制金融期货结算业务风险C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D.谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务57.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。（分数：0.50）A.保证金标准B.结算流程C.争议处理方式D.违约责任三、B判断题/B(总题数：24，分数：12.00)58.
22、期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近 2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更 50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误59.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误60.交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误61.非结算会员委托全面结算会员结算，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进人期货交易所。( )（分数：0.5
23、0）A.正确B.错误62.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误63.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员依法应当向全面结算期货公司报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误64.中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误65.期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误66.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币 2000万元。(
24、)（分数：0.50）A.正确B.错误67.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )（分数：0.50）A.正确B.错误68.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2个会计年度客户保证金总额情况表。( )（分数：0.50）A.正确B.错误69.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误70.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
25、71.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误72.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误73.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误74.非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误75.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算
26、会员收取保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误76.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误77.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误78.全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误79.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误80.非结算会员客户的持仓达
27、到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误81.全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )（分数：0.50）A.正确B.错误四、B综合题/B(总题数：3，分数：6.00)82.某期货公司 2009年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，
28、是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )（分数：2.00）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制83.某期货公司注册资本 5000万元，董事长张某在期货公司里面工作 10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大
29、，达到 1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是( )。（分数：2.00）A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定84.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。（分数：2.00）A.双方约定的内容不得违反法律、行政法
30、规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.非结算会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定期货公司金融期货结算业务试行办法(二)答案解析(总分：46.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：31，分数：15.50)1.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。（分数：0.50）A.1B.3 C.5D.7解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近 3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 50%，对出
31、现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。2.全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（分数：0.50）A.银监会B.期货业协会C.证监会期货部D.期货保证金安全存管监控机构 解析：解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十七条规定。3.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。（分数：0.50）A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度
32、D.每日无负债结算制度解析：解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二条规定。4.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请目前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )亿元。（分数：0.50）A.1B.2C.3 D.4解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第三项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前 3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币 10亿元；或者申请日前 3个会计年度中，至少 2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元
33、，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 15亿元。5.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。（分数：0.50）A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十一条第二款规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。6.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。（分数：0.50）A.及时向中国证监会举报B.及时
34、向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。7.下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。（分数：0.50）A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格
35、式、处理方式等 C.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整D.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。8.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非
36、结算会员向( )报告。（分数：0.50）A.银行B.期货公司C.期货交易所 D.证监会解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。9.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。（分数：0.50）A.交易所的其他交易结算会员B.其他公司的客户 C.交易所的非结算会员D.本公司的客户解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得
37、接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。10.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。（分数：0.50）A.3 B.5C.7D.10解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。11.下列关于保证金收
38、取标准的表述，正确的是( )。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金 D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全而结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交
39、易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。12.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。（分数：0.50）A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约
40、定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。13.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。（分数：0.50）A.2 B.3C.5D.7解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条第六项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前 2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。14.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗
41、位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。（分数：0.50）A.2 B.3C.5D.7解析：解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第三项规定。15.期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。（分数：0.50）A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币 1亿元，申请日前 2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。16.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3个会计年度中，至少 1年盈
42、利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。（分数：0.50）A.3000万元B.5000万元C.8000万元 D.1亿元解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第三项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请目前 3个会计年度中，应至少 1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币 2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币 5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币 8亿元。17.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的( )和其他资产。（分数
43、：0.50）A.开户费B.手续费C.保证金 D.管理费解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十四条规定，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。18.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。（分数：0.50）A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的
44、保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。19.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。（分数：0.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十项规定，期货公司申请金融期
45、货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营 2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近 2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。20.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（分数：0.50）A.1B.2C.3 D.5解析：解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定。21.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。（分数：0.50）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会 D.中国人民银行解析：解析 期货公司金融期货结算
46、业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。22.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。（分数：0.50）A.银监会B.证监会C.期货交易所 D.中国人民银行解析：解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十八条规定。23.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。（分数：0.50）A.1B.2 C.3D.4解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当近 2年内未受过
47、刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。24.下列关于期货保证金的表述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员
48、期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。第二十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。25.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（分数：0.50）A.1B.3C.4D.6 解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后
49、，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起 6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。26.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。（分数：0.50）A.5B.4C.3 D.2解析：解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少2人的期货或者证券从业时间在 5年以上，其中至少 1人的期货从业时间在 5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3年以上。27.全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（分数：0.5
