1、证券业从业资格-证券市场基础知识-8 及答案解析(总分：117.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是( )。A间接融资市场 B信贷市场C货币市场 D直接融资市场（分数：0.50）A.B.C.D.2.( )是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。A私募发行 B直接发行C公募发行 D间接发行（分数：0.50）A.B.C.D.3.我国公司债券的说法中，错误的是( )。A发行主体不限于大型公司，一些中小规模的公司只要符合一定法规标准都有发行机会B发行采取核
2、准制C发行采取审批制或注册制D利率由发行人通过市场询价确定（分数：0.50）A.B.C.D.4.( )是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券（分数：0.50）A.B.C.D.5.权证自上市之日起的存续时间为( )。A3 个月以上 6 个月以下 B4 个月以上 12 个月以下C4 个月以上 15 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下（分数：0.50）A.B.C.D.6.以下不是非累积优先股票的特点是( )。A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻（分数：0.
3、50）A.B.C.D.7.根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。A混业经营、集中管 B混业经营、分业管理C分业经营、分业管理 D分业经营、统一管理（分数：0.50）A.B.C.D.8.证券交易所在性质上是一种( )。A证券监管机构 B证券服务机构 C证券投资人 D自律性组织（分数：0.50）A.B.C.D.9.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。A信托公司债 B抵押公司债C保证公司债 D信用公司债（分数：0.50）A.B.C.D.10.证券交易所上市证券清算和交收由_集中完成。A证券公司 B证券交易所C证券登记结算公司 D证券服务机构（分数：0.50）A.B.
4、C.D.11.股票的市场价格总是围绕其( )波动。A内在价值 B清算价值C票面价值 D账面价值（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列叙述正确的是( )。A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销（分数：0.50）A.B.C.D.13.我国主权财富基金的发端是( )。A中国投资有限责任公司 B中国国际金融有限公司CQF DQD（分数：0.50）A.B.C.D.14.在期权的到期日，期权的时间价值为(
5、)。 A正值 B负值 C零 D正值或负值（分数：0.50）A.B.C.D.15.下列不属于普通股票股东行使资产收益权的限制条件的是( )。A股份公司只能用留存收益支付红利B红利的支付可以减少其注册资本C公司对现金的需要D公司进入资本市场获得资金的能力（分数：0.50）A.B.C.D.16.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。A5 亿元 B10 亿元 C5000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.17.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严
6、重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额_的罚金。A1%10% B1%5%C5%10% D10%以下（分数：0.50）A.B.C.D.18.安全性最高的有价证券是( )。A国债 B股票 C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.19.龙债券利率的确定基准是( )。A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A证券经纪业务B证券投资咨询业
7、务C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D证券资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.21.以下不属于证券市场显著特征的是( )。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是价值实现增值的场所（分数：0.50）A.B.C.D.22.以下不可能成为询价对象的是( )。A证券公司 B财务公司C保险机构投资者 D股份有限公司（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价
8、值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值（分数：0.50）A.B.C.D.24.在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。A每股账面价值 B每股内在价值C每股票面价值 D每股清算价值（分数：0.50）A.B.C.D.25.股票净值又称( )，是指每股股票所代表的实际资产的价值。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列说法，正确的是( )。A股票是虚拟资本，而债券不是 B债券是虚拟资本，而股票不是C股票和债券都是虚拟资本 D股票和债券都是真实资本（分数：0.50）A.B.C.D.27.仅可以在合格机构投资者
9、范围内交易的 ADR 是( )。A一级有担保 ADR B二级有担保 ADRC三级有担保 ADR D144A 私募 ADR（分数：0.50）A.B.C.D.28.将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为( )。 A理论价值 B转换价值 C投资价值 D市场价值（分数：0.50）A.B.C.D.29.利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖、赚驭差价的行为是( )。A跨期限套利 B跨品种套利C跨行业套利 D跨市场套利（分数：0.50）A.B.C.D.30.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，( )作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A证券登记结
10、算公司 B客户C证券交易所 D存管银行（分数：0.50）A.B.C.D.31.龙债券的投资者来自( )的主要国家。A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲（分数：0.50）A.B.C.D.32.向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行。A200 B300 C400 D500（分数：0.50）A.B.C.D.33.股票证明了股东权利，这表明股票是( )。A有价证券 B要式证券 C证权证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.34.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B证券市场的形成得益于股份制的
11、发展C证券市场的形成得益于公司制的发展D证券市场的形成得益于信用制度的发展（分数：0.50）A.B.C.D.35.首次公开发行股票并在创业板上市的，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近 1 期末净资产不少于 2000 万元，发行后股本不少于( )。A3000 万元 B4000 万元 C5000 万元 D1 亿元（分数：0.50）A.B.C.D.36.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人交易商”。A投资公司 B投资银行C商业银行 D商人银行（分数：0.50）A.B.C.D.37.场外交易市场的特征不
12、包括( )。A场外交易市场是一个集中的有形市场B挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求C信息披露要求较低，监管较为宽松D交易制度通常采用做市商制度（分数：0.50）A.B.C.D.38.开放式基金是指( )。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金（分数：0.50）A.B.C.D
13、.39.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是( )。A成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D对冲基金（分数：0.50）A.B.C.D.40.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动指的是金融衍生工具的( )。A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性（分数：0.50）A.B.C.D.41.证券发行上市监管的核心是( )。A发行决定权的归属 B投资决定权的归属C投资者的利益 D发行者的利益（分数：0.50）A.B.C.D.42.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的( )。A政策风险 B非系统风险 C
14、总风险 D系统风险（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。A招股说明书 B上市公告书 C定期报告文件 D招股意向书（分数：0.50）A.B.C.D.44.关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。A基金规模越小，操作费用比率越高B基金规模越小，操作费用比率越高C基金表现越不好，操作费用比率越低D运作费用比率与基金规模无关（分数：0.50）A.B.C.D.45.期货交易之所以能够套期保值是因为( )。A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C某一特定商品或金融工具的期货价格和
15、现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反（分数：0.50）A.B.C.D.46.我国目前对证券发行实行的是( )。A审批制 B调查制 C核准制 D上报制（分数：0.50）A.B.C.D.47.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上转换价值，按一定的标准折算成现值，这个标准是_。A债券价格 B股票价格C外汇价格 D市场利率（分数：0.50）A.B.C.D.48.按照发行时证券的( )不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。A性质 B价格 C数量 D风险（分数：0.50）A.B.C.D.49.金融期货中最先产生的品
16、种是( )。A利率期货 B外汇期货C债券期货 D单只股票期货（分数：0.50）A.B.C.D.50.根据市场集中度，证券市场可以划分为( )。A集中交易市场、交易所市场 B集中交易市场、场外市场C集中交易市场、柜台市场 D场外市场、柜台市场（分数：0.50）A.B.C.D.51.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。A每股股票的实际卖出价B每股股票在当日的市价C每股股票当日的实际交易价D每股股票所代表的实际资产的价值（分数：0.50）A.B.C.D.52.中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的( )。A理事会 B会员大会C股东大会 D董事会（分数：0.50）A.B.C.D.53
17、.证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A8 个月 B24 个月 C18 个月 D12 个月（分数：0.50）A.B.C.D.54.被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。A2 B3C5 D10（分数：0.50）A.B.C.D.55.根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20 家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足 50 家，发行人不得定价并应中止发行。A3 B4C5 D8（分数：0.50）A.B.
18、C.D.56.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由( )承销。A投资银行 B上市公司 C承销团 D咨询公司（分数：0.50）A.B.C.D.57.( )风险最大。A国债 B金融机构债券 C地方政府债券 D公司债券（分数：0.50）A.B.C.D.58.债券远期交易数额最小为债券面额( )万元。A7 B8 C9 D10（分数：0.50）A.B.C.D.59.中国证券业协会自( )成立以来，共召开了( )次会员大会。A1991；2 B1992：4C1991；4 D1990；2（分数：0.50）A.B.C.D.60.以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。A短期国债
19、 B流通国债 C非流通国债 D中期国债（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：57.00)61.股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于( )。（分数：1.00）A.法定公积金B.公益金C.当年可分配盈利D.任意公积金62.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是( )。（分数：0.50）A.有价证券B.设备C.房产D.土地使用权63.根据标的物不同，招标发行包括( )。（分数：1.00）A.美式招标B.收益率招标C.价格招标D.缴款期招标64.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是( )。（分数：1.00）A.不可上市流通B.可上市流
20、通C.可挂失D.可记名65.证券市场一体化趋势的具体表现为( )等。（分数：1.00）A.全球资产配置成为流行的趋势B.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷C.海外发行主权债务工具的规模非常巨大D.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资66.金融期货的基本功能有( )。（分数：1.00）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能67.下列有价证券中，属于银行证券的有( )。（分数：0.50）A.支票B.运货单C.银行平票D.商业汇票68.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得
21、超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的 200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额D.自营股票规模不得超过净资本的 100%。自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额69.债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有( )。（分数：1.00）A.流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些C.流通市场不发达，投资者
22、买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券70.金融期货按基础工具划分，主要类型有( )。（分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.债权类期货71.集合竞价时，成交价格的确定原则是( )。（分数：1.00）A.可实现最大成交量的价格B.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格C.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格72.下面选项中，( )会
23、影响期权价格。（分数：1.00）A.协定价格与市场价格B.权利期间C.利率D.基础资产价格的波动性73.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。（分数：1.00）A.股票B.可转换债券C.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券D.1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单74.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括( )。（分数：1.00）A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C.欧洲美元定期存款单
24、利率D.联邦基金利率75.封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为( )。（分数：1.00）A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资C.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布76.根据( )划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。（分数：1.00）A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质D.基础资产的来源77.下列有关证券投资收益与风
25、险关系的说法中，哪些说法是正确的?( )（分数：1.00）A.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同B.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同C.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同D.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多78.下列关于债券基金的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.是证券投资基金的一种B.需要有 80%以上的基金资产投资于债券C.适合于稳健型投资者D.基金收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升79.根据基础资
26、产划分，常见的金融远期合约类别包括( )。（分数：1.00）A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议80.政府债券的特征包括( )。（分数：0.50）A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇81.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是( )。（分数：1.00）A.资金使用方向B.债券变现能力C.筹集资金数额D.市场利率的变化82.会员制证券交易所设立的机构有( )。（分数：1.00）A.会员大会B.董事会C.理事会D.监察委员会83.在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括( )。（分数：0.50）A.同一种类型的债券
27、，长期债券利率比短期债券低B.股票的收益率一般低于债券C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿84.下列关于债券风险的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.债券发行人的资信状况好，投资者的风险小B.期限较长的债券流动性差，风险相对较大C.债券的流通市场风险是指债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.与股票比较，债券的风险相对较小85.广义的有价证券包括( )。（分数：1.00）A.商品证券B.资本证券C.虚拟证券D.货币证券86.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响
28、因素的特点是( )。（分数：2.00）A.干扰因素深B.涉及范围广C.作用机制复杂D.对股票短期影响大87.股权分置改革是为解决 A 股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在 H 股或 B股的 A 股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。（分数：1.00）A.A 股市场相关股东B.H 股市场相关股东C.B 股市场相关股东D.董事会88.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )，以及其他申报。（分数：1.00）A.意向申报B.定价申报C.双边报价D.成交申报89.股利政策包括( )。（分数：1.00）A.派现B.送股C.资本公积金转增股本D.增发90.下列有关股利政策的
29、说法正确的有( )。（分数：1.00）A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户91.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。（分数：1.00）A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所92.证券市场的显著特征有( )。（分数：1.00）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产
30、生的市场C.证券市场是风险直接交换的场所D.证券市场是财产权利直接交换的场所93.下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B.取得执业证书的人员，连续 2 年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书C.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在 10 日内向中国证券业协会报告D.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 10 Et 内向中国证券业协会报告94.期货交易中套期保值的基本类型有( )。（分数：1.00）A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值
31、95.在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。（分数：1.00）A.三公原则B.承担有限责任原则C.合法原则D.效率原则96.以下属于国家债券的是( )。（分数：1.00）A.国库券B.国家重点建设债券C.财政债券D.特种国债97.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。（分数：1.00）A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率下降，投资者能以较低
32、利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨98.公司公开发行新股，应当符合的条件有( )。（分数：1.00）A.具有持续盈利能力，财务状况良好B.最近 2 年财务会计文件无虚假记载C.具备健全且运行良好的组织机构D.无重大违法行为99.股份有限公司监事会的职能主要包括( )。（分数：0.50）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东大会C.制定公司的基本管理制度D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正100.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项( )。（分数：1.00）A.股东的姓名或者名称及住所B.股东持有的股票份数C.各股东股票的编号D.取得股
33、票的日期101.保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于( )。（分数：1.00）A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券102.我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在( )。（分数：1.00）A.价格数量多，规模小B.业务内容单一，服务形式雷同C.无序竞争D.总体业务水平低103.下列关于人民币债券交易的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.通过中央国债登记结算有限公司进行债券托管结算C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式D.清算速度为 T+1 或 T+2104.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括
34、( )。（分数：1.00）A.上证 180 指数B.上证综合指数C.B 股指数D.债券指数105.加入 WTO 后 3 年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事( )的承销。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.H 股D.N 股106.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。（分数：1.00）A.所借贷货币资金的数额B.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿C.借贷的时间D.借贷货币资金的币种107.衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在( )。（分数：0.50）A.连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分B.衍生品的期限可以从几天扩展至数
35、十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场C.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌D.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品108.满足询价制度要求的是( )。（分数：1.00）A.对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询
36、价109.下列关于流通国债的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.可以自由认购、自由转让B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求C.转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D.一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券110.下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心B.调查人员少于 2 人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查C.金融机构临时冻结资金不得超过 48 小时D.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查111.股票的价值可以分为( )。（分数：1.00）A
37、.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值112.下列关于不记名股票叙述不正确的是( )。（分数：1.00）A.无记名股票安全性差B.无记名股票转让相对简便C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购时要求一次缴纳出资113.证券交易所的集中竞价系统包括( )。（分数：1.00）A.交易系统B.结算系统C.信息系统D.大宗交易系统114.证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括( )。（分数：1.00）A.接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C.通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务D.在报刊上发
38、表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告115.根据我国政府对 WTO 的承诺，在加入后 3 年内，允许合资券商( )。（分数：1.00）A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等B.对所有新批准的证券业务给予国民待遇C.设立合营公司，外资比例不超过 1/4D.在中国设立分支机构116.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有( )。（分数：1.00）A.发行人应当具备一定的盈利能力B.发行人应当具有一定规模和存续时间C.发行人应当主营业务突出D.对发行人公司治理提出从严要求117.我国证券法规定，上市公司有( )情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市。（分数：1.0
39、0）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况C.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者D.公司最近 3 年连续亏损118.凭证式国债的特点有( )。（分数：1.00）A.购买方便B.收益不稳定C.风险性高D.变现灵活119.上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。（分数：1.00）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况C.对财务会计报告作虚假记载D.公司最近 3 年连续亏损120.股票价格指数的编制步骤包括( )。（分数：1.00）A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均
40、股价C.计算基期平均股价并作必要修正D.指数化三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后 30 个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数，以样本国债的发行量为权数。( )（分
41、数：0.50）A.正确B.错误124.证券公司申请设立子公司有两种形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于 100 减去合约最后交易日的经特别处理的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.NASDAQ 综合指数是以在 NASDAQ 市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，比外汇期货晚了 3 年
42、，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在 660 分以上)，月供占收入比例不高于 40%及首付超过 30%以上。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.自 20 世纪 80 年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在 3 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。( )（分数：0.50）A.正
43、确B.错误132.附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 30%。 ( )（分数：0.
44、50）A.正确B.错误137.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.债券筹资者的资信状况将影响债券票面利率，如果债券发行人的资信状况较差，其债券票面利率就需要定得高一些，高利率是对高度风险的补偿。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取
45、决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.根据公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.在国际债券市场上筹集资金，任何时候都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.美国证券交易法第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.当公司主要银行账号被冻结时，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其
46、他风险警示处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。_（分数：0.50）A.正确B.错误147.具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较大。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券公司应当高度重视聘用人员具有与业务岗位要求相适应的专业能力，其他的如诚信记录可以参
47、考。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.会员制的证券交易所规定，只有会员才能派出自己的场上经纪人进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.OTC 交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之
48、间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.美式期权只能在期权到期日执行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.证券登记结算公司是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.三亚市开发建设总公司以三亚市某小区 800 亩土地为发行标的物，土地每亩折价 25
49、 万元，发行总金额 2 亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益，首开房地产证券化之先河。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早 3-5 个月。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.在日本发行的外国债券的面值货币是日元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.2011 年地方政府自行发债试点办法规定，2011 年发债规模限额当年有效并且可以结转下年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.在场外交易市场中，做市商以
