1、证券业从业资格-证券市场基础知识-9 及答案解析(总分：113.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.ETF 结合了( )的运作特点。A契约型基金与公司型基金 B封闭式基金与开放式基金C成长型基金、收入型基金 D股票基金与货币基金（分数：0.50）A.B.C.D.2.15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。A债券 B股票 C商业票据 D国家债券（分数：0.50）A.B.C.D.3.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D
2、.4.在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。A全国人民代表大会 B国务院C中国人民银行 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.5.下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。A期权合约 B认股权证C期货合约 D可转换证券（分数：0.50）A.B.C.D.6.下面可以作为金融债券的发行主体的是( )。A中央政府 B生产企业 C国际公益组织 D银行（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券公司净资本与负债的比例不得低于( )。A8% B10% C15% D20%（分数：0.50）A.B.C.D.8.向四大国有商业银行定向发行的是( )。A长期建设国债 B特别国债C记账式国债 D凭证
3、式国债（分数：0.50）A.B.C.D.9.设立基金管理公司时，应当注册资本不低于( )亿元人民币。A2 B1 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.10.股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。A注册公司 B股份有限公司C合业企业 D有限公司（分数：0.50）A.B.C.D.11.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A中国人民银行 B当地政府C财政部 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.12.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监
4、会C司法部和中国证监会D中国人民银行和中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.13.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.14.附有交换条款的债券是指( )。A债券所有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权B债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C债券所有人具有按约定条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利（分数：0.50）A.B.C.D.15.关于中小企业板
5、指数描述错误的是( )。A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B中小板指数以第 50 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 100 点C中小企业板指数属于综合指数类D中小板指数以最新自由流通股本数为权重（分数：0.50）A.B.C.D.16.对证券自营业务认识不对的是_。A有利于活跃证券市场、维护交易的连续性B证券自营业务是指：证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为C容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为D证券公司开展自营业务，注册资本最低限额为 3 亿元，净资本最低限额为 2 亿元（分
6、数：0.50）A.B.C.D.17.在开展受托资产管理业务中，证券公司作为( )，与委托人签订受托投资管理合同。A持有人 B监管人C经纪人 D受托投资管理人（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。A国务院证券监督管理机构指定 B证券公司所在地C省级以上 D证券交易所指定（分数：0.50）A.B.C.D.19.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。A总资产 B净资本 C净资产 D注册资本（分数：0.50）A.B.C.D.20.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。A上海证券交易所
7、 B北平证券交易所C青岛市物品证券交易所 D天津市企业交易所（分数：0.50）A.B.C.D.21.下列关于虚拟资本的说法，不正确的是( )。A以有价证券形式存在B独立于实际资本之外C本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格（分数：0.50）A.B.C.D.22.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A证券交易所B国务院证券监督管理机构主要负责人C执法机构D司法部门（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是( )。A以大宗交易为主 B通常采取短期投资策略C投资主
8、体主要是各类机构投资者 D通常采取买入并持有到期策略（分数：0.50）A.B.C.D.24.关于社会公益基金，下列说法不正确的是( )。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者（分数：0.50）A.B.C.D.25.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于( )。A股票 B基金C国债 D证券衍生产品（分数：0.50）A.B.C.D.26.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。
9、A有价证券 B要式证券C证权证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.27.决定股票市场价格的是股票的( )。A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值（分数：0.50）A.B.C.D.28.道-琼斯股价平均数采用( )来计算股价平均数。A简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法C修正股价平均数法 D几何股价平均数法（分数：0.50）A.B.C.D.29.从 1999 年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行_债券。A浮动利率 B固定利率C零息 D息票累积（分数：0.50）A.B.C.D.30.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。A发行人的董事、监事、高
10、级管理人员B持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C证券投资方面的专家、学者D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员（分数：0.50）A.B.C.D.31.目前我国期货市场实行( )清算制度。AT+0 BT+2 CT+3 DT+7（分数：0.50）A.B.C.D.32.虚拟资本是指以( )形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本。A无价证券 B有价证券C货币证券 D商品证券（分数：0.50）A.B.C.D.33.基金管理人与托管人之间是( )的关系。A所有者与经营者 B所有者与监管者C经营者与监管者 D委托者与受托者（分数：0.50）A.B.C.D.34.公司股东滥用股
11、东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担( )责任。A赔偿 B行政 C民事 D刑事（分数：0.50）A.B.C.D.35.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。A0.5%N5% B0.5%3%C1%5% D1%3%（分数：0.50）A.B.C.D.36.下列选项中，关于利率期货的说法，不正确的是( )。A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的B利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具C1975 年 10 月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货（分数：
12、0.50）A.B.C.D.37.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A无担保期权出售者 B期权买卖双方均不C期权买卖双方均 D期权购入者（分数：0.50）A.B.C.D.38.2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。A管理暂行办法B证券投资基金会计核算办法C货币市场基金管理暂行办法D中华人民共和国证券投资基金法（分数：0.50）A.B.C.D.39.( )主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监
13、管措施的监管方式。A现场监管 B非现场监管 C直接监管 D间接监管（分数：0.50）A.B.C.D.40.( )的买卖价格受市场供求关系的影响。A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金（分数：0.50）A.B.C.D.41.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是( )。A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B托管费从基金资产中提取C托管费率会因基金种类不同而异D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人（分数：0.50）A.B.C.D.42.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值（分数：0.5
14、0）A.B.C.D.43.关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券（分数：0.50）A.B.C.D.44.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。A只能进行再质押 B只能进行抵押C只能同业回购 D只能单向卖出（分数：0.50）A.B.C.D.45.( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向
15、投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销（分数：0.50）A.B.C.D.46.NASDAQ 综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。A资产总值 B资产净值 C市场价值 D票面价值（分数：0.50）A.B.C.D.47.证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。A20% B10%C15% D5%（分数：0.50）A.B.C.D.48.行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A3 B5 C10 D15（分数：0.50）A.B.C.D.49.( )的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利
16、率变化一般呈反向关系。A浮动利率 B固定利率C市场利率 D固定利率有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.50.证券的( )是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。A收益性 B流动性 C风险性 D期限性（分数：0.50）A.B.C.D.51.首次公开发行的初步询价结束后，出现( )时应当终止发行。A公开发行股票在 4 亿股以下，提供有效报价的询价对象不足 20 家的B公开发行股票在 4 亿股以下，提供有效报价的询价对象不足 30 家的C公开发行股票在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 50 家D公开发行股票在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 60 家（分数
17、：0.50）A.B.C.D.52.关于认股权证，下列论述不正确的是( )。A认股权证又称为股本权证B认股权证一般由基础证券的发行人发行C目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证（分数：0.50）A.B.C.D.53.金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能（分数：0.50）A.B.C.D.54.股东大会是股东公司的( )。A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )是指借款人
18、在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D龙债券（分数：0.50）A.B.C.D.56.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是( )年。A1991 B1993 C2000 D2004（分数：0.50）A.B.C.D.57.证券市场上的交易对象是( )。A有价证券 B货币 C汇票 D支票（分数：0.50）A.B.C.D.58.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值（分数：0.50）A.B.C.D.59.1988 年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，
19、开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。A30% B50%C60% D70%（分数：0.50）A.B.C.D.60.可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。A远期合约 B期货合约 C看跌期权 D看涨期权（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：53.50)61.下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有( )。（分数：1.00）A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负C.股票交易被
20、实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告D.因最近 1 个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000 万元或者占净资产值的 50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上62.可转换证券的要素包括( )。（分数：1.00）A.转换比例B.转换期限C.转换价格D.转换数量63.会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。（分数：1.00）A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审定总经理提出的工作计划D.审议和通过理事会、总经理的工作报告64.金融衍生产品的发展现状是( )。（分数
21、：1.00）A.以场外交易为主B.利率衍生品是名义金额最大的衍生品C.远期和互换比期权类产品大D.场外交易量已超过危机前65.在我国，社保基金由( )组成。（分数：1.00）A.福利基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.企业基金66.下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的有( )。（分数：1.00）A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立67.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。（分数：0.50）A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票B.无面额股票也称为比例股票或
22、份额股票C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的公司法允许发行无面额股票68.记名股票的特点包括( )。（分数：1.00）A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.便于挂失，相对安全69.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对( )进行调整。（分数：1.00）A.净资本计算规则B.风险控制指标及其标准C.风险资本准备的计算比例D.各项业务规模的计算口径70.记账式国债发行分为( )。（分数：1.00）A.证券交易所市场发行B.银行间债券市场发行C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行D.跨市场发行71.上市
23、公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由 A 股市场相关股东在( )的基础上进行。（分数：1.00）A.平等协商B.诚信互谅C.自主决策D.公开合作72.下列描述不正确的有( )。（分数：1.00）A.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B.资产证券化交易中，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品C.有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级73.下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有( )。（分数：1.00）A.利率提高，对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场，对股票的需求减少
24、，股票价格下降B.利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降C.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨74.( )在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。（分数：1.00）A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.证券监督管理机构工作人员D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员75.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。（分数：0.50）A.金融衍生工具产
25、生的最基本原因是避险B.20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段76.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。（分数：1.00）A.股票B.债券C.基金D.金融期货77.市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为( )。（分数：1.00）A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.短期交易78.优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。（分数：1.00）A.优先股票股东的权利和义务B.优先股票分配股息的顺序
26、和定额C.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制79.金融期货与金融期权的区别包括( )。（分数：1.00）A.基础资产不同B.交易者权利与义务的对称性不同C.现金流转不同D.盈亏特点不同80.按投资目标划分，基金可分为( )。（分数：0.50）A.开放型基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金81.下列属于( )情形的，首个交易日无价格涨幅限制。（分数：0.50）A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.股票除权日82.基金收益的构成包括( )。（分数：1.00）A.基金投资所得的股息、债券利息B.
27、买卖证券差价C.存款利息D.基金投资所得的红利83.保证期货交易正常进行的规则包括( )。（分数：0.50）A.集中交易制度B.结算所和无负债结算制度C.限仓制度D.大户报告制度84.股东大会可以行使的职权有( )。（分数：1.00）A.对公司增加或减少注册资本作出决议B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项C.决定公司的经营方针和投资计划D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提议85.为保持无记名股票股东的合法权益，我国公司法规定( )。（分数：0.50）A.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的时间B.发行无记名股票的
28、公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的地点C.发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的审议事项D.无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司86.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少D.开放式基金投资人多87.证券市场的参与者包括( )。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券投资者C.证券市场中介机构D.证券自律性组织88.证券的发行人包括( )。（分数：1.00）A.公司B.
29、个人C.政府D.政府机构89.下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费90.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的是( )。（分数：1.00）A.有效实施证券公司常规监管B.合理配置监管资源C.提高监管效率D.促进证券公司持续规范发展91.关于独立董事以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其
30、进行独立客观判断关系的外部董事B.应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C.可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D.为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见92.证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括( )。（分数：1.00）A.罚款停业B.托管、监管C.行政重组D.撤销93.有关虚拟资本定义的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C.虚拟资本是有价证券的一种形式
31、D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化94.有担保的美国存托凭证是由( )三方签署存券协议。（分数：1.00）A.承销商B.中央存托公司C.存券银行D.托管银行95.根据我国政府对 WTO 的承诺，在加入后 5 年内，允许合资券商( )。（分数：1.00）A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇C.在国内设立分支机构D.投资与有价证券研究、咨询96.关于大宗交易，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.证券单笔买卖达到交易所规定的最低限
32、额B.申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间C.由买卖双方协议成交D.大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算97.证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。（分数：1.00）A.相对集中B.权责统一C.高度集中D.权责分离98.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。（分数：1.00）A.有固定的业务场所和相应设施B.其高级管理人员中，至少有 1 名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有 500 万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度99.下列关于开放式基金的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.没有固定期限B.基
33、金份额总额不固定C.买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象D.一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值100.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。（分数：1.00）A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券101.证券投资基金业务主要包括( )。（分数：1.00）A.基金募集与销售B.基金的投资管理C.基金营运服务D.基金投资咨询服务102.我国证券投资基金法规定，基金财产主要投资于( )。（分数：1.00）A.非公开发行股票B.货币市场工具C.资产支持证券D.权证103.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：( )。
34、（分数：1.00）A.股利的支付可适当减少法定公积金B.只能用留存收益支付C.公司在无力偿债时不能支付红利D.股利的支付不能减少其注册资本104.下列关于可转换债券的叙述，正确的有( )。（分数：1.00）A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权的债券105.ADR 通常有( )交易形式。（分数：1.00）A.市场交易B.委托交易C.场外交易D.取消106.债券直接收益率( )。（分数：1.00）A.能全面反映投资者的实际收益B.忽略了资本损益C.不能全面反映投资者的实际收益D.反映了投资者投资成本带来的收益107.
35、证券市场的发展阶段有( )。（分数：1.00）A.萌芽阶段B.初步发展阶段C.停滞阶段D.加速发展阶段108.按投资目标划分，证券投资基金可分为( )。（分数：1.00）A.成长型基金B.收入型基金C.平衡性基金D.股票型基金109.证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。（分数：1.00）A.法律法规B.中国证券业协会和证券交易所的自律规则C.所在机构内部的规章制度D.行业公认的职业道德和行为准则110.证券的流动性可通过( )方式实现。（分数：1.00）A.到期兑付B.承兑C.贴现D.转让111.普通股票的功能有( )。（分数：0.50）A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能11
36、2.证券交易所的组织形式大致可以分为( )。（分数：1.00）A.股份制B.公司制C.合伙制D.会员制113.货币市场基金的投资对象期限包括( )。（分数：1.00）A.银行短期存款B.国库券C.公司短期债券D.银行承兑票据及商业票据114.我国证券法授予证券监管机构对证券服务机构有( )。（分数：1.00）A.监管权B.现场检察权C.检察权D.管理权115.下列属于社会保障基金的资金是( )。（分数：1.00）A.国有股减持划入的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.其他方式筹集的资金D.社会公益基金116.证券登记结算公司的保证交收，可以( )。（分数：0.50）A.降低信用风险B.集中资
37、金C.提高运作效率D.降低市场运作成本117.储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别有( )。（分数：1.00）A.发行对象不同。B.发行利率确定机制不同。C.流通或变现方式不同。D.到期前变现收益预知程度不同。118.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。（分数：0.50）A.偿还能力B.市场利率变化C.资金使用方向D.债券变现能力119.采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。（分数：0.50）A.对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单B.以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大C.可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行D.有利于提高发行人的社会信誉120.关
38、于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易B.公司最近 3 年连续亏损，暂停其股票上市交易C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易D.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书
39、，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，如果未成交，其委托记录可以不保存。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.无担保 ADR 的存款协议只规定存券银行与 ADR 持有者之间的权利义务关系。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.资产评估机构申请证券评估资格，最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元，且每年不少于 1000万元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.中华人民共和国证券法从证券发行、信息披露、业务经营、从
40、业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6 个月以上 24 个月以下。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )。（分数：0.50）A.正确B.错误129.基金管理人可以将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )（分数：0.50）A
41、.正确B.错误130.获得资格证书后超过 18 个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.能发行股票的经济主体只有股份有限公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰
42、好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早 68 个月。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
43、139.在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.我国刑法规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )（分数
44、：0.50）A.正确B.错误143.只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.沪深 300 指数的编制目标是为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.目前，我国证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关
45、信息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.1986 年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先始办理柜台交易业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券业协会是证监会下属的官方机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.有限责任公司可以向社会公开发行股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。 (
46、 )（分数：0.50）A.正确B.错误154.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.LOF 的申购和赎回均以现金进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.为充分保障基金投资者的权益，防止基金资产被挪作他用，各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作
47、进行监督和保管基金资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.龙债券的发行以亚洲货币标定面额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.国际上影响最大的道琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.熊猫债券是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，因此熊猫债券属于欧洲债券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.1994 年，我国面向个人发行的债种从单一型逐步转向多样型。( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.自 2007 年以来 Shibor 在我国债券发行定价中发挥基础利率作用，不仅以 Shibo
48、r 为基准发行浮息债，还有部分短期融资券和中期票据、企业债券也参照 Shibor 定价。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。_（分数：0.50）A.正确B.错误164.由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，予以支持。( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期
49、协议。( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.证券法的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录。( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.指数基金的管理费用相对较高。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误172
