证券交易-36及答案解析.doc

1、证券交易-36 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.上海证券交易所 B 股结算会员分为基本结算会员和_。（分数：2.00）A.特别结算会员B.一般结算会员C.普通结算会员D.代理结算会员2.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。（分数：2.00）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务3.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为_。（分数：2.00）A.机构开户所使用的名称B

2、.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称4.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。（分数：2.00）A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值5.小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下_。（分数：2.00）A.3%B.5%C.10%D.30%6.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（分数：2.00）A.全价交易B.市价交易C.竞价交易D.买卖价交易7.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。（分数：2.00）A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院8.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是

3、_。（分数：2.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因9.柜台自营买卖是指证券公司在_以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（分数：2.00）A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台10.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。（分数：2.00）A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席

4、位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，不可以转让11.在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。（分数：2.00）A.A 种股票B.基金C.债券D.证券公司股票质押贷款12.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。（分数：2.00）A.1 年期国债利率B.约定回购利率C.1 年定期存款利率D.活期存款利率13.证券交易所质押式回购以_作为回购交易的报价方式。（分数：2.00）A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价14.申请从事

5、资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有_年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.515.中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日_，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。（分数：2.00）A.开市前B.闭市前C.开市后D.闭市后16.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。（分数：2.00）A.口头或书面警示B.约见谈话C.限制相关证券账户交易D.罚款17.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的_进行证券交易。（分数：2.00）A.交易席位B.参与者交易业务单元C.

6、交易业务单位D.普通席位18.对于 A 股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。（分数：2.00）A.权益登记日B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最后交易日D.除权日19.关于清算与交收，说法错误的是_。（分数：2.00）A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B.清算和交收两个过程统称为“结算”C.正确的清算结果能保证交收顺利进行D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移20._是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。（分数：2.00）A.债券账户B.A 股账户C.转债账户D.基金账户二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.下列属于证券经纪商为客户

7、提供的咨询服务的有_。（分数：2.00）A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B.经济前景的预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势的商情报告D.有关资产组合的评价和推荐22.下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有_。（分数：2.00）A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系23.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有_。（分数：2.00）A.根据协会或相关主办券商的

8、要求，协助调查指定事项B.开立非上市股份有限公司股份转让账户C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息24.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行B.客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全C.实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理25.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责_事务。（分数：2

9、.00）A.具体投资项目的决策B.确定具体的资产配置策略C.确定投资事项D.确定投资品种26.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括_。（分数：2.00）A.融资融券业务申请表B.有效身份证明文件C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保品证明27.在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有_。（分数：2.00）A.综合指数B.成分指数C.分类指数D.合成指数28.在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有_。（分数：2.00）A.买卖拥有证券公司 5%股份的上市公司的股票B.将自营账户借给他人使用C.将自营业务和代理业务混合操作D.委托其

10、他证券公司代为买卖证券29.证券上市后的存管业务包括_。（分数：2.00）A.交易过户B.发放现金红利C.非交易过户D.证券账户挂失30.关于上海证券交易所 A 股送股日程，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.申请材料送交日为 T-5 日前B.提交公告申请日为 T-1 日前C.公告刊登日为 T 日D.股权登记日为 T+3 日31.证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管_。（分数：2.00）A.业务稽核部门B.计算机管理中心C.风险监控部门D.财务部门32.在债券质押式回购交易中，正回购方是_。（分数：2.00）A.融入资金方B.出质债券方C.融出资金方D.卖出回

11、购方33.证券经纪商为客户保密的资料包括_。（分数：2.00）A.客户开户的基本情况B.客户委托的有关事项C.股东账户中的库存证券种类和数量D.资金账户中的资金余额34.下列关于即时行情的说法，正确的有_。（分数：2.00）A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值D.未经证券交易所许可，任何单位和个

12、人不得发布证券交易即时行情35.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括_。（分数：2.00）A.依法设立且满 1 年B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形36.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?_（分数：2.00）A.商业银行与商业银行B.商业银行与其他参与者C.商业银行与人民银行D.其他参与者与其他参与者37.下列属于上海、深圳交易

13、所所设机构的是_。（分数：2.00）A.董事会B.会员大会C.专门委员会D.理事会三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。 （分数：2.00）A.正确B.错误39.证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （分数：2.00）A.正确B.错误40.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。 （分数：2.00）A.正确B.错误41.全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。 （分数：2.00）A.正确B.错误42.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚

14、动交收。 （分数：2.00）A.正确B.错误43.可转债具有期货和期权的双重性质。 （分数：2.00）A.正确B.错误44.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。 （分数：2.00）A.正确B.错误45.证券账户指的是证券交易所为投资者开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 （分数：2.00）A.正确B.错误46.债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误47.证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。 （分数：2.00）A.正确B.错误48.深圳证券交易所上市开放式

15、基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （分数：2.00）A.正确B.错误49.证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。 （分数：2.00）A.正确B.错误50.证券交易所接受会员的现价申报和市价申报。不过，市价申报只适应于没有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误证券交易-36 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：40.00)1.上海证券交易所 B 股结算会员分为基本结算会员和_。（分数：2.00）A.特别结算会员B.一般结算会员 C.普通结算会员D.代理结算会员

16、解析：解析 上海证券交易所 B 股结算会员分为基本结算会员和一般结算会员。故选 B。2.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是_。（分数：2.00）A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务 C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务解析：解析 定向资产管理业务的含义，属于常考题目。故选 B。3.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为_。（分数：2.00）A.机构开户所使用的名称B.机构专用 C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称解析：解析 证券交易公开信息涉及机构的，公布名

17、称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。故选 B。4.融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。（分数：2.00）A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价 D.净值解析：解析 法规常识知识。融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。故选 C。5.小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下_。（分数：2.00）A.3% B.5%C.10%D.30%解析：解析 注意不同前提下涨跌幅的限制。故选 A。6.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（分数：2.00）A.全价交易B.市价交易C.竞价交易 D.买卖价交易解析：解析 在竞价交易

18、情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。故选 C。7.境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。（分数：2.00）A.证监会B.国家外汇管理局 C.交易所D.国务院解析：解析 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。故选 B。8.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公

19、司的席位之间不能转托管C.转托管经申报不能撤单 D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因解析：解析 转托管可以撤单。故选 C。9.柜台自营买卖是指证券公司在_以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（分数：2.00）A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台 解析：解析 柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。故选 D。10.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_

20、。（分数：2.00）A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让 C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，不可以转让解析：解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。故选 B。11.在我国，证券交易所普通席位不能从事_交易。（分数：2.00）A.A 种股票B.基金C.债券D.证券公司股票质押贷款 解析：解析 根据席位经营的证券品种不同，证券交易席位可分为普通席位和专用席位。普通席

21、位(又称A 股席位)主要是指可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位；专用席位主要是指只能从事 B 股股票买卖的 B 股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，及经证券交易所批准、基金公司向证券公司租用的 A 股席位。故选 D。12.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。（分数：2.00）A.1 年期国债利率B.约定回购利率 C.1

22、 年定期存款利率D.活期存款利率解析：解析 由融资方(正回购方)按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金。故选 B。13.证券交易所质押式回购以_作为回购交易的报价方式。（分数：2.00）A.年收益率 B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价解析：解析 以年收益率作为回购交易的报价方式。故选 A。14.申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有_年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。（分数：2.00）A.2B.3 C.4D.5解析：解析 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基

23、金管理从业经历的人员应不少于 5 人。故选 B。15.中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日_，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。（分数：2.00）A.开市前B.闭市前C.开市后D.闭市后 解析：解析 投资者可以发放日领取现金红利。故选 D。16.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。（分数：2.00）A.口头或书面警示B.约见谈话C.限制相关证券账户交易D.罚款 解析：解析 对于异常交易证券无权罚款。故选 D。17.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的_进行证券交易。（分数：2.00）A.交易席位B.参与者交易业务单元 C.交易业务单位D

24、.普通席位解析：解析 交易参与人通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。故选 B。18.对于 A 股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。（分数：2.00）A.权益登记日B.权益登记日的次一交易日 C.除权前的最后交易日D.除权日解析：解析 对于 A 股，我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权处理。故选 B。19.关于清算与交收，说法错误的是_。（分数：2.00）A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B.清算和交收两个过程统称为“结算”C.正确的清算结果能保证交收顺利进行D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移解析：解析 从时

25、间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。故选 A。20._是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。（分数：2.00）A.债券账户B.A 股账户 C.转债账户D.基金账户解析：解析 A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票、也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。故选 B。二、多项选择题(总题数：17，分数：34.00)21.下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有_。（分数：2.00）A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B.经济前景的预测分析和展望研究 C.有关股票市场变动态势的商情报告 D.有关资产组合的评价和推荐 解析

26、：解析 证券经纪商为客户提供的咨询服务。故选 ABCD。22.下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有_。（分数：2.00）A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定 B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系解析：解析 这是两种基本报价系统价格形成的机制。故选 AC。23.根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有_。（分数：2.00）A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 B.开立非上市股份有限公司股份转让

27、账户 C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息解析：解析 题中，C、D 两项是主办业务。故选 AB。24.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有_。（分数：2.00）A.投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行 B.客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全 C.实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 解析：解析 题中 C 项错误，应为：实行该制度后，客户除了在银行开设

28、资金账户、办理资金存取业务外，还需到证券公司办理证券账户。故选 ABD。25.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责_事务。（分数：2.00）A.具体投资项目的决策B.确定具体的资产配置策略 C.确定投资事项 D.确定投资品种 解析：解析 具体项目投资是由自营业务部门执行。故选 BCD。26.客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括_。（分数：2.00）A.融资融券业务申请表 B.有效身份证明文件 C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D.融资融券担保品证明 解析：解析 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括：融资融券业务申请表、有效身份证明

29、文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。故选 ABCD。27.在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有_。（分数：2.00）A.综合指数 B.成分指数 C.分类指数 D.合成指数解析：解析 沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。故选 ABC。28.在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有_。（分数：2.00）A.买卖拥有证券公司 5%股份的上市公司的股票B.将自营账户借给他人使用 C.将自营业务和代理业务混合操作 D.委托其他证券公司代为买卖证券 解析：解析 题中，A 项是内幕交易

30、。故选 BCD。29.证券上市后的存管业务包括_。（分数：2.00）A.交易过户 B.发放现金红利 C.非交易过户 D.证券账户挂失 解析：解析 参照证券上市后的存管业务。故选 ABCD。30.关于上海证券交易所 A 股送股日程，下列说法正确的是_。（分数：2.00）A.申请材料送交日为 T-5 日前 B.提交公告申请日为 T-1 日前 C.公告刊登日为 T 日 D.股权登记日为 T+3 日 解析：解析 上海证券交易所市场 A 股送股日程安排如下：申请材料送交日为 T-5 日前结算公司核准答复日为 T-3 日前；向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前；公告刊登日为 T 日；股权登记日为 T

31、+3 日。故选 ABCD。31.证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管_。（分数：2.00）A.业务稽核部门 B.计算机管理中心C.风险监控部门 D.财务部门解析：解析 负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。故选 AC。32.在债券质押式回购交易中，正回购方是_。（分数：2.00）A.融入资金方 B.出质债券方 C.融出资金方D.卖出回购方 解析：解析 正回购方(融入资金方、卖出回购方)在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。故选

32、ABD。33.证券经纪商为客户保密的资料包括_。（分数：2.00）A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.股东账户中的库存证券种类和数量 D.资金账户中的资金余额 解析：解析 证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有规定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，客户委托的有关事项，客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额。故选ABCD。34.下列关于即时行情的说法，正确的有_。（分数：2.00）A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容

33、包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等 C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值 D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情 解析：解析 题中，A、B、C、D 四项都正确。故选 ABCD。35.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括_。（分数：2.00）A.依法设立且满 1 年 B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法

34、违规行为面受主管当局处罚的情形解析：解析 题中，D 项应为最近 1 年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形。故选 ABC。36.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?_（分数：2.00）A.商业银行与商业银行 B.商业银行与其他参与者 C.商业银行与人民银行D.其他参与者与其他参与者 解析：解析 商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间(包括商业银行与商业银行之间)、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。故选 ABD。37.下列属于上海、深圳交易

35、所所设机构的是_。（分数：2.00）A.董事会B.会员大会 C.专门委员会 D.理事会 解析：解析 证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。理事会为证券交易所会员大会的决策机构，向会员大会负责，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务，总经理由国务院证券管理机构任免。故选 BCD。三、判断题(总题数：13，分数：26.00)38.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。39.证券公司

36、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查证券公司集合资产管理计划资金用途的相关规定，题干说法正确。40.为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查资产管理的相关规定，题干说法正确。41.全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 全国银行间债券回购利率是通过商定的。42.目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查我国证券

37、市场交收方式的相关规定，题干说法正确。43.可转债具有期货和期权的双重性质。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 可转债具有债权和期权的双重性质。44.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户的交易结算资金或证券。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 不可挪用客户结算金或者证券。45.证券账户指的是证券交易所为投资者开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 根据定义，证券账户指的是证券登记结算机构为投资者设立的，用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是认定股东身份的重要凭证，具有

38、证明股东身份的法律效力，同时也是投资者应根据自己的财力合理决定投资金额，进行证券交易的先决条件。46.债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。47.证券账户和资金账户遗失，不能补办，只能开立新户。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 可以补办。48.深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：解析 考查深交所上市开放

39、式基金份额转托管业务包括的种类，题干说法正确。49.证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券营业部发生业务差错应当于当日或次日，而不是第三日，及时向有关责任人及管理部门报告。50.证券交易所接受会员的现价申报和市价申报。不过，市价申报只适应于没有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误 解析：解析 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券，同时，证券交易所也接受会员的现价申报和市价申报。不过，市价申报只适应于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。