1、证券交易真题 2011 年 3 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。 A现金股利和股票股利 B投票权和表决权 C权益 D投资回报（分数：0.50）A.B.C.D.2.上海证券交易所于( )正式开业。 A1990 年 12 月 B1990 年 11 月 C1991 年 2 月 D1991 年 7 月（分数：0.50）A.B.C.D.3.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 A交易规模 B交易对象 C交易性质 D交易
2、场所（分数：0.50）A.B.C.D.4.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。 A以资产净值确定 B在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C以资产总值确定 D在资产总值的基础上加一定的手续费确定（分数：0.50）A.B.C.D.5.权证从内容上看具有( )的性质。 A股权 B债权 C存托 D期权（分数：0.50）A.B.C.D.6.信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券经纪商 D投资者保护基金（分数：0.50）A.B.C.D.7.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖( )。 A国债 BB 股 C可转
3、换债券 DA 股（分数：0.50）A.B.C.D.8.( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 A证券交易所会员大会 B国务院证券监督管理机构 C工商管理局 D人民银行（分数：0.50）A.B.C.D.9.( )不是场外交易市场。 A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场（分数：0.50）A.B.C.D.10.在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。 A交易的组织者 B交易的直接参与者 C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D交易的监管者（分数：0.50）A.B.C.D.11.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。 A风险自负的
4、营利性 B不以营利为目的 C由证券交易所管 D经财政部批准设立（分数：0.50）A.B.C.D.12.证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A1 名 B2 名 C3 名 D4 名（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。 A交易品种 B交易地点 C交易时间 D交易资格（分数：0.50）A.B.C.D.14.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D传真报价（分数：0.50）A.B.C.D.15.在开立证券账户的基本原则中，( )是指只有国家法律允许进行证券交易的
5、自然人和法人才能开立证券账户。 A真实性 B合法性 C规范性 D一致性（分数：0.50）A.B.C.D.16.同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。 A客户资料的保密性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D收益的不稳定性（分数：0.50）A.B.C.D.17.上海证券账户当日开立，( )日生效。 AT BT+1 CT+2 DT+3（分数：0.50）A.B.C.D.18.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )进行识别。 A委托人 B交易密码 C营业部 D受托人（分数：0.50）A.B.C.D.19.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户
6、须知，第二个是签订证券交易委托代理协议，第三个环节是( )。 A开立资金账户与建立第三方存管关系 B清算 C交割 D初始登记（分数：0.50）A.B.C.D.20.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。 A变更 B交割 C转账 D托管（分数：0.50）A.B.C.D.21.投资者要求开办网上委托应向( )提出申请。 A中国证券业协会 B证券交易所 C证券登记结算公司 D具有资格的证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.22.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除( )以外实行集中管理。 A交易 B清算 C操作权限 D客户服务（
7、分数：0.50）A.B.C.D.23.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型( )。 A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报 C全额成交或撤销申报 D最优 5 档即时成交剩余转限价申报（分数：0.50）A.B.C.D.25.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和( )后，即视同确认了身份。 A委托人 B受托人 C正确密码 D营业部（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是(
8、 )。 A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价（分数：0.50）A.B.C.D.27.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是( )。 A时间优先，数量优先 B价格优先，数量优先 C价格优先，客户优先 D价格优先，时间优先（分数：0.50）A.B.C.D.28.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括( )。 A公
9、司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B最近 3 个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C最近 3 个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D最近 6 个月公司的对外担保情况（分数：0.50）A.B.C.D.29.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A连续竞价 B集合竞价 C拍卖竞价 D招标竞价（分数：0.50）A.B.C.D.30.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。 A该证券上一交易日的最后一笔成交价 B当日该证券的第一笔成交价 C当日该证券的第一笔买入委托价 D当日该证券的第一笔卖出委托价（分数：0.50）A.B.C
10、.D.31.上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。 A不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 100% B不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 50% C不高于前收盘价格的 200%，并且不低于前收盘价格的 50% D不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%（分数：0.50）A.B.C.D.32.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所 B 股每笔交易佣金的最低收取标准为( )。 A10 美元 B5 美元 C1 美元 D2 美元（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券交易所交易异常
11、情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现( )分钟以上中断等情况。 A5 B10 C15 D20（分数：0.50）A.B.C.D.34.交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出（分数：0.50）A.B.C.D.35.我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。 A公平及时 B公开透明 C简便易用 D高效正确（分数：0.
12、50）A.B.C.D.36.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A10 家 B8 家 C7 家 D5 家（分数：0.50）A.B.C.D.37.根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是( )。 A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D予以罚款（分数：0.50）A.B.C.D.38.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的( )。 A20% B15% C10% D5%（分数：0.50）A.
13、B.C.D.39.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A证券交易所 B中国证监会 C证券公司 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.40.从事中间介绍业务的证券公司应当在( )，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。 A证监会指定的信息披露媒体 B其经营场所显著位置或者其网站 C交易所指定的信息披露媒体 D证券业协会指定的网站（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。 A证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心
14、的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。 A定向资产管理业务 B限定性集合资产管理计划 C非限定性集合资产管理计划 D专项资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.43.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。 A有效的投资风险评估制度 B研究与交易之间的交流制度 C投资对象备选库制度 D完善的交易记录制度（分数：0.50）A.B.C.D.
15、44.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A可行性 B齐备性 C合规性 D真实性（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。 A资产托管机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D证券公司自己（分数：0.50）A.B.C.D.46.融资融券交易风险揭示书应提示客户妥善保管( )等资料。 A证券账户卡、身份证件 B信用账户卡、身份证件和交易密码 C身份证件和银行账户 D交易密码、证券账户卡和身份证件（分数：0.50）A.B.C.D.47.( )是
16、证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用证券账户（分数：0.50）A.B.C.D.48.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满( )。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D1 年（分数：0.50）A.B.C.D.49.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A5% B10% C20% D25%（分数：0.50）A.B.C.D.50.依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券
17、公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月( )均在 12 亿元以上。 A总资产 B净资产 C净资本 D客户资金存款（分数：0.50）A.B.C.D.51.根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责( )。 A制定融资融券业务的基本管理制度 B制定融资融券业务操作流程 C融资融券业务的具体管理和运作 D客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作（分数：0.50）A.B.C.D.52.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。 A2 B3 C4 D5（分数：0.50）A.B.C.D.53.
18、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。 A65% B70% C90% D95%（分数：0.50）A.B.C.D.54.在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证。 A客户信用交易担保证券账户 B信用交易证券交收账户 C融券专用证券账户 D信用交易资金交收账户（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。 A证券交易所 B证券登记结算机构
19、 C存管银行 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.56.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是( )。 A100 元标准券为 1 手 B最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍 C单笔申报最大数量不超过 10 万手 D计价单位为每百元资金到期年收益（分数：0.50）A.B.C.D.57.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是( )。 A上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券（分数：0.50）A.B.C.
20、D.58.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是( )。 A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”（分数：0.50）A.B.C.D.59.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构( )。 A可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务
21、C可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算（分数：0.50）A.B.C.D.60.下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1 天 B3 天 C7 天 D14 天（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。（分数：1.00）A.证券交易对象B.股票和债券的发行人C.证券经纪商和委托人D.证券交易所62.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。（分数：1.00）A.本人有效身份证明文件及复印件B.单
22、位介绍信或街道证明C.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D.住址证明63.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。（分数：1.00）A.为客户证券交易提供融资、融券服务B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益64.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。（分数：1.00）A.上市公司股东人数B.红利分配方案决议确定的送股比例C.股东的持股数D.股东的流通股数65.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )
23、。（分数：1.00）A.警告B.没收违法所得C.罚款D.追究刑事责任66.逆回购方是指在债券回购交易中( )。（分数：1.00）A.融入资金的一方B.融出资金的一方C.将债券质押的一方D.获得债券质权的一方67.( )可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。（分数：1.00）A.买断式回购B.封闭式回购C.抵押式回购D.开放式回购68.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。（分数：1.00）A.到期交易净价B.回购债券数量C.回购期限D.首期交易净价69.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有( )。（分数：1.00）A.某市场参与者单只券种的待返售
24、债券余额占该只债券流通量的 11%B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的 5%C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的 75%D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的 120%70.目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )。（分数：1.00）A.7 天B.28 天C.91 天D.273 天71.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金B.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金C.违约方承担的违
25、约责任只以支付履约金给守约方为限D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约72.下面有关清算的解释，正确的是( )。（分数：1.00）A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程73.净额清算方式的主要优点有( )。（分数：1.00）A.简化操作手续B.减少资金在交收环节的占用C.防止买空卖空行为的发生D.防止风险积累74.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数
26、有( )。（分数：1.00）A.上月证券买入金额B.上月交易天数C.最低结算备付金比例D.上月末保证金余额75.下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有( )。（分数：1.00）A.计算回购利息的基础天数为 360 天B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元C.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额D.回购期限不含首次交收日，含到期交收日76.中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有( )。（分数：1.00）A.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金B.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应
27、追溯调整D.中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息77.下列行为属于全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定的违规行为的有( )。（分数：1.00）A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B.操纵债券交易价格C.交易双方自行确定回购利率D.制造并提供虚假资料和交易信息78.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折
28、算率79.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。（分数：1.00）A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件80.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。（分数：1.00）A.资金账号(或股东账号)B.证券代码C.委托买卖价格D.委托买卖数量81.证券市场进行投资者教育的目的是( )。（分数：1.00）A.提高投资者的风险意识B.提高投资者的风险识别能力C.提高投资者理性投资的能力D.提高投资者自我保护的能力82.投资咨询服务中需要防止的行为有( )。（分数：1.00）A.诱
29、使客户进行不必要的证券买卖B.介绍技术分析软件使用方法C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷D.对证券市场走势发表肯定性意见83.( )与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。（分数：1.00）A.基金募集登记B.公司债发行登记C.企业债发行登记D.权证发行登记84.自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。（分数：1.00）A.客户本人填写证券账户注册资料变更申请表B.提交客户本人证券账户卡及复印件C.提交客户本人有效身份证明文件及复印件D.发证机关出具的有关变更证明及复印件85.买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（
30、分数：1.00）A.买入申报价格为 12.50 元，该股票前一交易日收盘价为 12 元B.卖出申报价格为 15 元，该股票前一交易日收盘价为 13.80 元C.卖出申报的价格为 12 元，该 ST 股票前一交易日收盘价为 11 元D.买入申报的价格为 8 元，该*ST 股票前一交易日收盘价为 8.20 元86.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。（分数：1.00）A.替客户办理账户开立B.提供、传播虚假信息C.客户招揽D.与客户约定分享投资收益87.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。（分数：1.00）A.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公
31、司和存管银行配合完成B.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成C.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成D.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付88.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。（分数：1.00）A.证券代码B.当日最高成交价格C.当日累计成交数量D.当日累计成交金额89.关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率B.对于新上市债券，中国
32、结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率C.在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果90.关于清算与交收，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成B.清算在前，交收在后C.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移D.交收发生财产的实际转移91.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保
33、资金、结算互保金和其他资金完成交收B.为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D.目前沪、深证券交易所对 A 股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约92.关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券
34、登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户93.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场
35、被迫闭市94.关于交收违约处理，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金95.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同
36、对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C.我国证券交易所实行滚动交收制度D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中96.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有( )。（分数：1.00）A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户
37、”完成97.市场细分的主要依据包括( )。（分数：1.00）A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素98.证券公司营销渠道主要分为( )。（分数：1.00）A.机构营销渠道B.个人营销渠道C.直接营销渠道D.间接营销渠道99.理财顾问服务的特点包括( )。（分数：1.00）A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性100.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。（分数：1.00）A.仔细核对客户身份B.请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D.请客户出示委托书三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.证券市场有效性
38、是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续 5 个工作日之后报中国证监会批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3 年，方可申请成为证券交易所的特别会员。(
39、 )（分数：0.50）A.正确B.错误106.深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
40、109.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.证券公司违反证券公司监督管理条例，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.在
41、采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日 16：00 前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.投资者拥有
42、的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100 元或其整数倍，但最高不能超过 99999900 元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供 ETF 的申购、赎
43、回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.我国现行有关制度规定，权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有 20 家以上营业部，并且布局合理。( )（
44、分数：0.50）A.正确B.错误125.股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于 100 股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。( )（分数：0.50）A.正确
45、B.错误129.证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会监事会投资决策机构自营业务部门”的四级体制设立。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.持有公司 5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自
46、营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币 3 亿元。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.定向资产
47、管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能
48、存放在指定的证券营业部。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日 9：3011：30、13：0015：30。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日 9：1511：30、13：0015：00。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.当上市公司出现
