1、证券交易真题 2014 年(2)及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：60，分数：30.00)1.关于股票的交易，下列说法中错误的是_。 A.股票交易必须在证券交易所进行 B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易 C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动 D.股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行（分数：0.50）A.B.C.D.2.可转换债券具有_的双重特性。 A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权（分数：0.50）A.B.C.D.3.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的_。 A.流动性 B.稳定性
2、C.有效性 D.收益性（分数：0.50）A.B.C.D.4.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括_。 A.申请书 B.设立的批准文件 C.经营证券业务许可证 D.营业执照(副本)（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是_。 A.专项调查 B.暂停受理或者办理相关业务 C.暂停或者限制交易 D.提请中国证监会处理（分数：0.50）A.B.C.D.6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是_。 A.大宗交易 B.融资融券交易 C.股指期货交易 D.协议转让（分数：
3、0.50）A.B.C.D.7.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是_。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价（分数：0.50）A.B.C.D.8.开立证券账户应坚持_原则。 A.合法性与及时性 B.合法性与真实性 C.及时性与全面性 D.及时性与真实性（分数：0.50）A.B.C.D.9.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内_买进或卖出证券。 A.上一交易日收盘价格 B.当时的市场价格 C.当时买进价和卖出价的中间价 D.当日加权平均成交价（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列关于委托撤销的说法中，错误的是_。 A.在
4、委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单（分数：0.50）A.B.C.D.11.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入 X 股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价为 10.75元，时间为 13:40；乙的买入价为
5、10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价为 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价为 10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为_。 A.丁、甲、丙、乙 B.丙、乙、丁、甲 C.丁、丙、乙、甲 D.丙、丁、乙、甲（分数：0.50）A.B.C.D.12.印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A.中国结算公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院（分数：0.50）A.B.C.D.13.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为_。 A.申报数量不低于 1 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币 B.申报数量不低于 1 万手，交易
6、金额不低于 2000 万元人民币 C.申报数量不低于 2 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币 D.申报数量不低于 2 万手，交易金额不低于 2000 万元人民币（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。 A.出现可能导致公司解散的情形 B.因出现股权分布发生变化导致连续 20 个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施 C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌 3 个月（分数：0.50）A.B.C.D.15.技
7、术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是_。 A.证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行 B.证券交易所通信系统中的网络无法正常运行 C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入 D.证券交易所电力供应出现故障（分数：0.50）A.B.C.D.16.我国证券交易所证券指数的编制遵循_的原则。 A.高效准确 B.简便易用 C.公开透明 D.公平及时（分数：0.50）A.B.C.D.17.下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是_。 A.以代理人的身份从事证券交易 B.与客户是委托代理关系 C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差（分数：0.50）A.B.
8、C.D.18.王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该_。 A.代她购买 B.根据实际情况变通少买 C.如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买 D.不接受她的委托（分数：0.50）A.B.C.D.19.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。 A.转账 B.托管 C.交割 D.变更（分数：0.50）A.B.C.D.20.境内自然人申请开立 B 股账户，需先开立_。 A.H 股账户 B.A 股资金账户 C.A 股账户 D.B 股资金账户（分数：0.50）A.B.C.D.21.证券投资者在证券营业部开立资金账户
9、时，不需要签署的文件是_。 A.风险揭示书 B.买者自负承诺函 C.证券交易委托代理协议 D.保密协议（分数：0.50）A.B.C.D.22.下列不属于行为因素具体变量的是_。 A.购买渠道 B.投资者追求的利益 C.忠诚度 D.投资动机（分数：0.50）A.B.C.D.23._是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。 A.差异性 B.可度量性 C.可行性 D.可接近性（分数：0.50）A.B.C.D.24.从数量和质量等方面完善交易软硬件设施，满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的_。 A.政策风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风
10、险（分数：0.50）A.B.C.D.25.网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其_的表现。 A.高效性 B.经济性 C.连续性 D.市场性（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法中，正确的是_。 A.上海证券交易所依据上市公司的送配公告，按照有偿配股的比例自动为股东增加相应的股数 B.在配股缴款过程中，证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用 C.在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 D.证券交易所受理投资者的配股认购
11、缴款业务（分数：0.50）A.B.C.D.27.在深圳证券交易所，在“委托数量”项下填报表决意见，2 股代表_。 A.同意 B.反对 C.弃权 D.交易双方（分数：0.50）A.B.C.D.28.根据我国相关规定，投资者在 ETF 募集期间，认购 ETF 的方式不包括_。 A.场内现金认购 B.电话认购 C.网上组合证券认购 D.网下组合证券认购（分数：0.50）A.B.C.D.29.权证存续期满前_个交易日，权证终止交易，但可以行权。 A.10 B.5 C.1 D.3（分数：0.50）A.B.C.D.30.关于可转换债券转股，下列说法中错误的是_。 A.可转换债券转股申报方向为卖出，价格为
12、100 元，单位为手，1 手为 1000 元面额 B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C.可转换债券的买卖申报优先于转股申报 D.即日买进的可转换债券 T+1 日才能申请转股（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是_。 A.使用自有资金和依法筹集的资金 B.使用以自己名义开设的证券账户 C.需要经过中国证监会的批准 D.不用缴纳证券交易印花税（分数：0.50）A.B.C.D.32.证券自营业务的特点之一是_。 A.决策的规范性 B.交易的优先性 C.收益的不确定性 D.风险的易控性（分数：0.50）A.B.C.D.33.证券公司应建
13、立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由_根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 A.董事会 B.风险控制委员会 C.风险监控部门 D.证券自营部门（分数：0.50）A.B.C.D.34.按照中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的_。 A.50% B.10 倍 C.30% D.80%（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券自营
14、业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。 A.3 B.5 C.20 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.37.资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A.委托人 B.资产托管人 C.资产管理人 D.代理人（分数：0.50）A.B.C.D.38.限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。 A.10% B.20% C.30% D.40%（分数：0.50）A.B.C.D.39.在资产管理业务中，_负责保管客户委托资产。 A.证券登记结算机构 B.
15、资产托管机构 C.证券交易所 D.证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.40.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立_。 A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度 C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度（分数：0.50）A.B.C.D.41.集合计划的基本情况不包括_。 A.集合计划的名称 B.集合计划的类型 C.集合计划的管理人 D.集合计划的投资范围（分数：0.50）A.B.C.D.42.资产管理业务的风险不包括_。 A.合规风险 B.市场风险 C.声誉风险 D.经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.43.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以
16、证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是_。 A.上证 180 指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.国债 D.深证 100 指数成分股股票（分数：0.50）A.B.C.D.44.在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归_所有。 A.客户 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.证券发行人（分数：0.50）A.B.C.D.45.投资者信用证券账户的明细数据由_负责维护。 A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.存管银行（分数：0.50）A.B.C.D.46.证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交
17、易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前_名客户的融资融券余额。 A.3 B.5 C.8 D.10（分数：0.50）A.B.C.D.47._应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。 A.指定商业银行 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.48.证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由_予以制止，责令限期改正。 A.证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会派出机构 D.证券登记结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.49.上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要
18、是_。 A.国债和融资券 B.国债和企业债 C.国债和金融债 D.企业债和金融债（分数：0.50）A.B.C.D.50.全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括_。 A.股票 B.可转换债券 C.权证 D.国债（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交_。 A.债券回购交易申请表 B.债券回购交易风险提示书 C.债券质押式回购委托协议书 D.质押券提交申请表（分数：0.50）A.B.C.D.52.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为_手。 A.5000 B.1000 C.10000 D.5000
19、0（分数：0.50）A.B.C.D.53.全国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的_。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：0.50）A.B.C.D.54.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在_开立债券托管账户。 A.中央结算公司 B.证券业协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.55.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据。 A.配股登记日 B.配股公告日后一天 C.配股股权登记日后一天 D.配股公告日（分数：0.5
20、0）A.B.C.D.56.清算和交收两个过程统称为_。 A.结算 B.登记 C.过户 D.收付（分数：0.50）A.B.C.D.57.目前我国内地对_实行 T+3 滚动交收方式。 A.B 股 B.A 股 C.基金 D.债券（分数：0.50）A.B.C.D.58.在我国，_是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国结算公司 D.证券业协会（分数：0.50）A.B.C.D.59.中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的_。 A.及时性 B.完整性 C.真实性 D.准确性（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券登记结算系统安全和高效
21、运行的关键是_。 A.具备专业知识的证券从业人员 B.运行良好的登记结算系统 C.接受管理部门的监督 D.管理和防范好结算风险（分数：0.50）A.B.C.D.二、多项选择题(在以下各小题所给出的选项中，(总题数：50，分数：50.00)61.下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中，正确的有_。 A.封闭式基金采取的是交易所上市 B.对于封闭式基金来说，有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分 C.开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费 D.非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回（分数：1.00）A.B.C.D.62.证券交易所的组织形式有_。 A.会员制 B.
22、股份制 C.公司制 D.特许制（分数：1.00）A.B.C.D.63.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含_方面的要求。 A.成交速度 B.成交价格 C.价格波动 D.成交数量（分数：1.00）A.B.C.D.64.根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有_。 A.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范（分数：1.00）A.B.C.D.65.深圳证券交易所会员应承担的
23、义务包括_。 A.维护投资者的合法权益 B.维护证券交易所的合法权益 C.派遣合格代表入场从事证券交易活动 D.按规定提供相关的业务报表和账册（分数：1.00）A.B.C.D.66.根据委托时效限制，委托指令可分为_。 A.当日委托 B.整数委托 C.市价委托 D.开市委托（分数：1.00）A.B.C.D.67.交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形有_。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的（分数：1.00）A.B.C.D.68.关于委托指令及其有效期，下列说法中正确的有_。 A.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
24、B.委托指令部分成交后，委托指令失效 C.委托有效期满，委托指令自然失效 D.我国现行规定的委托期为当日有效（分数：1.00）A.B.C.D.69.下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的有_。 A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价格 B.如有两个以上的价格满足 A 选项中的条件，则依以下规则选取成交价格：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的买方或卖方至少有一方能全部成交 C.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两
25、个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格 D.如满足以上条件的价格仍有多个，选取前一日收盘价最近的价格（分数：1.00）A.B.C.D.70.某 A 股股票(非 ST)T-1 日的收盘价为 12.38 元，则 T 日开盘价_。 A.最低为 11.24 元 B.最高为 13.26 元 C.最低为 11.14 元 D.最高为 13.62 元（分数：1.00）A.B.C.D.71.客户发出转账指令的方式包括_。 A.指定商业银行的电话银行 B.指定商业银行的柜面服务 C.多媒体自助终端 D.证券公司的电话委托（分数：1.00）A.B.C.D.72.按照规定，每个交易日大宗交易
26、结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告_等信息。 A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称 C.成交价 D.成交量（分数：1.00）A.B.C.D.73.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是_。 A.停牌期间可以进行申报 B.停牌期间可以撤销申报 C.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 D.复牌时对已接受的申报实行连续竞价（分数：1.00）A.B.C.D.74.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括_。 A.交易商与客户之间的交易 B.客户之间的交易 C.交易商之间的交易 D.交易商、客户均以证券交易所为对手的交易（分数：1.00）A.B.C.D
27、.75.证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有_。 A.投资者的开户资料 B.授权委托书 C.资金账户情况 D.相关证券账户的交易情况（分数：1.00）A.B.C.D.76.在证券经纪业务中，包含的要素有_。 A.股票和债券的发行人 B.证券交易对象 C.委托人 D.证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.77.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议(范本)，协议应包括的内容有_。 A.协议标的 B.交易代理 C.甲乙双方的责任 D.双方声明及承诺（分数：1.00）A.B.C.D.78.证券
28、账户管理的内容包括_。 A.证券账户的开立 B.证券账户挂失补办 C.证券账户合并 D.非交易过户（分数：1.00）A.B.C.D.79.机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有_。 A.过户登记申请 B.法人资格状态证明文件 C.原法人证券账户卡原件及复印件(如有) D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件（分数：1.00）A.B.C.D.80.债券市场专业投资者风险揭示书包括的必备条款有_。 A.投资者适当性 B.放大交易风险 C.标准券欠库风险 D.政策风险（分数：1.00）A.B.C.D.81.在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括_。 A.客户招揽
29、 B.交易通道服务 C.信息咨询服务 D.有形服务（分数：1.00）A.B.C.D.82.有效市场细分的条件包括_。 A.度量性 B.价值 C.可接近性 D.可行性（分数：1.00）A.B.C.D.83.证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有_。 A.邮寄服务 B.自动传真 C.一对一专人服务 D.讲座、推介会和座谈会（分数：1.00）A.B.C.D.84.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反_等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自
30、律规则（分数：1.00）A.B.C.D.85.下列说法中错误的有_。 A.2006 年 5 月 19 日，深圳证券交易所与中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法 B.2006 年 5 月 19 日，上海证券交易所与中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法 C.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行 D.根据现行规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行（分数：1.00）A.B.C.D.86.我国目前上市公司分红派息的主要形式有_。 A.现金红利 B.股票股利 C.配股 D.权证（分数：1.00）A.B.C.D.87.下列有关深圳证券交易
31、所 LOF 的表述中，正确的有_。 A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过 2 个月 B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购 C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销 D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购（分数：1.00）A.B.C.D.88.在权证交易中，禁止的事项有_。 A.权证发行人不得买卖自己发行的权证 B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格（分数：1.00）A.B.C.D.89.下列
32、符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有_。 A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制 B.具有 20 家以上的营业部，且布局合理 C.最近年度净资本不低于人民币 2 亿元 D.最近 2 年内不存在重大违法违规行为（分数：1.00）A.B.C.D.90.证券公司提供中间介绍业务时，不得_。 A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 B.代客户接收、保管交易密码 C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资 D.代客户下达交易指令（分数：1.00）A.B.C.D.91.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有_。 A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自
33、营业务是否包括产业投资 B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖 D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策（分数：1.00）A.B.C.D.92.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括_。 A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易（分数：1.00）A.B.C.D.93.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的_托管。 A.商业银行 B.证券公司 C.中国证监会认可的其他资产托管机构 D.基金公司（分数
34、：1.00）A.B.C.D.94.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有_。 A.公平公正 B.资格管理 C.约定运作 D.分散管理（分数：1.00）A.B.C.D.95.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行_等职责。 A.安全保管客户委托资产 B.资金的投资运作 C.办理资金收付事项 D.监督证券公司投资行为（分数：1.00）A.B.C.D.96.深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后 5 个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括_。 A.集合资产管理计划托管协议 B.集合资产管理计划推广
35、、设立情况 C.集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章) D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函（分数：1.00）A.B.C.D.97.资产管理业务的管理风险有_。 A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误 C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金（分数：1.00）A.B.C.D.98.下列说法中错误的有_。 A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于 30% B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于 50% C.证券公司对客户融资融券的期限不超过 6 个月
36、 D.证券公司对客户融资融券的期限不超过 12 个月（分数：1.00）A.B.C.D.99.标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合的条件有_。 A.上市交易超过 3 个月 B.近 3 个月内的日平均资产规模不低于 20 亿元 C.基金持有户数不少于 4000 户 D.日均成交额在 5000 万以上（分数：1.00）A.B.C.D.100.证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月融资融券业务情况包括_。 A.前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息 B.客户交存的担保物
37、种类和数量 C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 D.有关风险控制指标值（分数：1.00）A.B.C.D.101.融资融券业务的监管包括_。 A.证券交易所的监管 B.证券登记结算机构的监管 C.客户查询 D.信息公告（分数：1.00）A.B.C.D.102.关于深圳证券交易所质押式回购的申报要求，下列说法中正确的有_。 A.申报价格最小变动单位为 0.005 元或其整数倍 B.申报价格最小报价变动为 0.001 元或其整数倍 C.申报数量为 10 张及其整数倍 D.申报单位为手，1000 元标准券为 1 手（分数：1.00）A.B.C.D.103.债券回购业务参与者有下列_行为的，将受
38、到中国人民银行的处罚。 A.擅自从事借券、租券等融券业务 B.擅自交易未经批准上市债券 C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏（分数：1.00）A.B.C.D.104._账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。 A.A B.B C.C D.D（分数：1.00）A.B.C.D.105.在全国银行间债券市场债券回购的清算与交收过程中，债券回购双方可以选择的交收方式有_。 A.见券付款 B.券款对付 C.见款付券 D.钱货两清（分数：1.00）A.B.C.D.106.股份初始登记包括_。 A.配股登记 B.首次公开发行登记 C.增发新股
39、登记 D.除权登记（分数：1.00）A.B.C.D.107.关于证券清算与交收的原则，下列说法中正确的有_。 A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式 B.净额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 C.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法 D.贷银对付原则已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则（分数：1.00）A.B.C.D.108.证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为_。 A.交易数据接收 B.结算参与人组织证券或资金以备交收 C.证券交收和资金交收 D.交收违约处理（分数：1.00）A.B.C.D
40、.109.信用风险包括_。 A.买方不能履行资金交收义务的风险 B.买方不能履行证券交收义务的风险 C.卖方不能履行证券交收义务的风险 D.卖方不能履行资金交收义务的风险（分数：1.00）A.B.C.D.110.对于结算参与人信用风险的事前防范，证券登记结算管理办法规定的措施有_。 A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 B.引入货银对付机制 C.建立结算参与人风险评估体系 D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务（分数：1.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：40，分数：20.00)111.在我国，证券交易的原则被归纳为
41、准确、及时、完整。（分数：0.50）A.正确B.错误112.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。（分数：0.50）A.正确B.错误113.在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（分数：0.50）A.正确B.错误114.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为我国证券交易所的普通会员。（分数：0.50）A.正确B.错误115.证券交易所自受理会员席位转让之日起 10 个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（分数：0.50）A.正确B.错误116.在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业
42、部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。（分数：0.50）A.正确B.错误117.证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（分数：0.50）A.正确B.错误118.在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。（分数：0.50）A.正确B.错误119.基金交易的过户费为成交面额的 0.5。（分数：0.50）A.正确B.错误120.对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。（分数：0.50）A.正确B.错误121.根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债
43、进行做市。（分数：0.50）A.正确B.错误122.根据市场发展需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。（分数：0.50）A.正确B.错误123.为了规范固定收益平台交易，询价交易方式下，被询价方不得撤销其报价。（分数：0.50）A.正确B.错误124.年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。（分数：0.50）A.正确B.错误125.客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程。（分数：0.50）A.正确B.错误126.证券公司在开展经纪业务时，为客户所提
44、供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（分数：0.50）A.正确B.错误128.网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。（分数：0.50）A.正确B.错误129.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（分数：0.50）A.正确B.错误130.可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换 1 股的可转换债券余额时，在 T+3 日交收时由公
45、司通过证券登记结算公司以现金兑付。（分数：0.50）A.正确B.错误131.非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（分数：0.50）A.正确B.错误132.在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（分数：0.50）A.正确B.错误133.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（分数：0.50）A.正确B.错误134.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（分数：0.50）A.正确B.错误135.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，
