1、证券从业考试证券交易真题 2009 年 09 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。（分数：0.50）A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性2.对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。（分数：0.50）A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位3.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。（分数：0.50）A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股
2、子公司及主要参股公司信息D.持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息4.证券交易的特征主要表现为( )。（分数：0.50）A.流动性、效率性和风险性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、收益性和稳定性D.稳定性、收益性和冒险性5.根据中国证监会证监A998D 号上市公司股东大会规范意见规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。（分数：0.50）A.1 个月B.25 天C.2 个月D.90 天6.填写委托单的第一要点是填写( )。（分
3、数：0.50）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种7.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是( )。（分数：0.50）A.证券交易所的紧急公告B.证券指数的行情信息C.A 股股票的即时行情信息D.A 股股票的市场评论8.根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。（分数：0.50）A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回9.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。（分数：0.50）
4、A.上一交易日收盘价格B.当时的市场价格C.当时买进价和卖出价的中间价D.当日的加权平均成交价10.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是( )。（分数：0.50）A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易11.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。（分数：0.50）A.2004 年 5 月底B.2005 年 4 月底C.2005 年 5 月底D.2006 年 1 月底12.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。（分数：0.50）A.SDB.SC.FTD.ST13.在委托时，( )的身份
5、确认可不由密码控制。（分数：0.50）A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托14.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。（分数：0.50）A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券15.根据证券法的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。（分数：0.50）A.持有上市公司 3%股份的自然人B.上市公司的监事C.证券监督管理机构的工作人员D.证券交易所的有关人员16.根据我国
6、证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。（分数：0.50）A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖17.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为( )。（分数：0.50）A.3000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.5 亿元18.在我国，根据市场情况，有权调整大宗
7、交易最低限额的是( )。（分数：0.50）A.证券业协会B.证券登记结算公司C.证券交易所D.中国证监会19.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。（分数：0.50）A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会20.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（分数：0.50）A.上证 180 指数成分股股票B.交易所交易型开放式指数基金C.国债D.深证 100 指数成分股股票21.不属于限价委托的优点的是( )。（分数：0.50）A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B.市价
8、与限价一致时才有可能成交C.成交速度慢D.没有价格上的限制22.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%23.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成
9、交易24.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。（分数：0.50）A.当日该证券的第一笔卖委托价B.当日该证券的第一笔买委托价C.当日该证券的第一笔成交价D.该证券上一交易日的最后一笔成交价25.关于目标市场，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为26
10、.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。（分数：0.50）A.客户信用交易担保资金账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易专用证券交收账户27.收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。（分数：0.50）A.融资成本B.收益C.融资成本或收益D.以上都不是28.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。（分数：0.50）A.3B.6C.10D.1529.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出
11、，并收取担保物的经营活动。（分数：0.50）A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行30.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。（分数：0.50）A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称31.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。（分数：0.50）A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台32.证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。（分数：0.50）A.可以使用B.可以借用C.可以租用D.也不能使用33.证券公司设立集合资产管理计划，办
12、理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（分数：0.50）A.2B.3C.5D.1034.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（分数：0.50）A.1%B.2%C.3%D.5%35.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。（分数：0.50）A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所36.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。（分数：0.50）A.按天B
13、.按月C.按季D.每半年37.根据我国现行有关交易制度( )不可以进行回转交易。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.权证D.企业债券38.无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括( )。（分数：0.50）A.公示处分B.警告C.没收非法所得D.罚款39.根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。（分数：0.50）A.数量不低于 1 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币B.数量不低于 1 万手，交易金额不低于 2000 万元人民币C.数量不低于 2 万手，交易金额不低于 1000 万元人民币D.数量不低于 2 万手，交易金额
14、不低于 2000 万元人民币40.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日。则已计息天数是136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（分数：0.50）A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8641.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机
15、构直接记入股东的证券账户下42.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。（分数：0.50）A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C.当日成交股数/流通股数100%D.单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数43.( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。（分数：0.50）A.1 天B.3 天C.7 天D.14 天44.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。（分数：0.50）A.席位B.证券账户C.资金账户D.公司45.( )是集合资产管理计划允许的投资事项。（分数：0.5
16、0）A.将集合计划资产用于资金拆借B.将集合计划资产中的证券用于回购C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划全部资产用于申购46.债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。（分数：0.50）A.股票交易B.凭证式国债交易C.期权交易D.期货交易47.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（分数：0.50）A.15 个工作日内B.20 个工作日内C.10 个工作日内D.5 个工作日内48.在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。（分数：0.50）A
17、.法人B.证券营业部C.投资者D.分支机构49.证券清算业务主要是指( )。（分数：0.50）A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付50.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。（分数：0.50）A.清算不发生财产实际转移B.交收不发生财产实际转移C.清算、交收均不发生财产实际转移D.清算、交收均发生财产实际转移51.做市商在其所报的价位上接受
18、投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。（分数：0.50）A.自有资金或证券；手续费收入B.客户资金或证券；手续费收入C.自有资金或证券；买卖证券的差价D.客户资金或证券；买卖证券的差价52.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。（分数：0.50）A.防止证券商的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续53.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。（分数：0.50）A.收益率B.面值C.折现率D.折算率54.每一机构投资者持有的单一券种买断式
19、回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%55.李明所在的证券专营机构的净资产为 50 亿元人民币，固定资产净值为 9 亿元人民币，无形资产及递延资产为 0.2 亿元人民币，提取的损失准备为 1 亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4亿元人民币，长期投资为 0.5 亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。（分数：0.50）A.45.55B.47.55C.46.95D.46.3556.在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。（分数：0.50）A.融入资金、享有债券质权B.融入资金、出
20、质债券C.融出资金、出质债券D.融出资金、享有债券质权57.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C.买断式回购期间，交易双方可以换券D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回58.根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是( )。（分数：0.50）A.中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D.证券交易所根据证券发行人的送
21、股申请，于权益登记日登记送股59.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（分数：0.50）A.滚动交收B.会计日交收C.时点交收D.定期交收60.登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。（分数：0.50）A.资金账户B.清算编号C.交易席位D.证券账户二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。（分数：1.00）A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.金融衍生工具交易62.证券交易所的职能有( )。（分数：1.00）A.提供场所和设施B.制定业务规则C.接受安排证券上市D.对会
22、员进行监管63.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则?( )（分数：1.00）A.上市公司总裁、董事长发生变动未向社会披露B.证券交易中的欺诈行为C.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易D.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布64.证券登记结算机构的职能有( )。（分数：1.00）A.证券账户、结算账户的设立B.证券存管与过户C.受托派发证券权益D.上市证券的清算与交收65.关于权证的表述，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值B.权证具有债权的性质C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或
23、以现金结算方式收取结算差价D.权证的交易方式与股票类似66.交易所可为交易单元提供如下服务中的( )。（分数：1.00）A.申报指令B.获取交易信息及新闻公告C.接入和访问交易所交易系统D.获取其他服务权限67.证券经纪业务的要素包括( )。（分数：1.00）A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象68.市价委托的优点有( )。（分数：1.00）A.没有价格上的限制B.执行指令容易C.成交迅速且成交率高D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格69.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。（分数：1.00）A.代理开立证券账户B.证券账户注册资料变更C.证券账户
24、卡挂失补办D.非交易过户70.以下属于证券经纪商应承担的义务的是( )。（分数：1.00）A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业务D.接受客户全权委托71.( )是网上证券委托的有效身份识别证件。（分数：1.00）A.计算机 IP 地址B.投资者证券账户卡号C.数字证书D.网上委托通信密码72.营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。（分数：1.00）A.资金账户管理B.证券账户管理C.证券委托买卖D.投资者教育及咨询服务73.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账
25、户的机构有( )。（分数：1.00）A.中国结算公司上海、深圳分公司B.中国结算公司委托的代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行和证券交易所D.中国结算公司境外 B 股结算会员74.最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )。（分数：1.00）A.在证券交易所上市交易的 A 股的二级市场买入金额B.买断式回购到期购回金额C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额75.证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。（分数：1.00）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性76.下列有关新股网上发行的表述中，错误的
26、有( )。（分数：1.00）A.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全B.网上发行既不经济，也不安全C.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差D.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性77.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（分数：1.00）A.风险警示B.质押C.冻结D.待处理78.关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制。以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.单个境外投资者通过境外合
27、格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 20%C.所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%D.境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制79.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下
28、10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%80.关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单B.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出C.对于不采用累积投票制的
29、议案，在“委托数量”项下填报选举票数D.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则 3.01 元代表第一位候选人81.以下交易活动中属于内幕交易的是( )。（分数：1.00）A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票82.下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司均能从事证券自营业务B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C.在从事
30、自营业务时，证券公司只可使用自有资金D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行83.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（分数：1.00）A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采取信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托84.在实行滚动交收的情况下，在证券清算中( )。（分数：1.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算85.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情
31、内容包括( )。（分数：1.00）A.证券代码及简称B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额86.以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是( )。（分数：1.00）A.与客户签订受托投资协议不规范B.操作人员违反协议约定买卖证券C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误87.下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.到期结算采用逐笔方式交收B.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保C.两次结算包括初始结算和到期结算D.一次成交
32、，两次结算88.按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )。（分数：1.00）A.安全保管客户委托资产B.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为D.管理客户委托资产89.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。（分数：1.00）A.集合资产管理计划的特点B.投资范围C.投资目标D.投资组合设计90.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。（分数：1.00）A.财务部门B.风险监控部门C.计算机管理中心D.业务稽核部门91.客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融入的证券。（分数：1.00）A.以借还借B.现金抵券C.
33、买券还券D.直接还券92.关于保证金的可用余额及计算，以下选项正确的有( )。（分数：1.00）A.客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B.客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C.当融资买入证券是指低于融资买入金额时，折算率按 100%计算D.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额93.在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保
34、证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算94.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。（分数：1.00）A.董事会关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照办法规定要求制定的选择客
35、户的标准C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明95.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离C.加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序96.新股网上竞价发行的优点有哪些?( )（分数：1.00）A.市场性B.连续性C.经济性D.
36、公平性97.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?( )（分数：1.00）A.商业银行与商业银行B.商业银行与其他参与者C.商业银行与人民银行D.其他参与者与其他参与者98.下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为B.全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
37、C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门99.全国银行间债券回购参与者包括( )。（分数：1.00）A.中国人民银行B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行100.1997 年 6 月 5 日发布的银行间债券回购业务暂行规定第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有( )。（分数：1.00）A.7 天B.14 天C.21 天D.1 个月三、判断题(总题数：60，分数：30.00)10
38、1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。( )（分数：0.50）A.正确B.错误102.从目前我国证券市场的实际情况来看，我国是禁止信用交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司应根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权
39、证予以注销。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106.按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.上海证券交易所上市证券
40、分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日 2 个交易日前，向证券交易所申请信息披露。( )（分数：0.50）A.正确B.错误112.投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。( )（
41、分数：0.50）A.正确B.错误115.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。( )（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错
42、误119.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 200 万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委
43、托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.深圳证券交易所规定，股票申购单位为 100 股，每一证券账户申购委托不少于 500 股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7 日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.投
44、资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.当日买进的权证，当日不可卖出。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券自营业
45、务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存 5年。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.中华人民共和国证券法规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.法律风险主要是指
46、证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140
47、.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.证券公司、推广机构应当保证集
48、合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率
49、，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。( )
