证券从业考试证券交易真题2010年5月及答案解析.doc

1、证券从业考试证券交易真题 2010 年 5 月及答案解析(总分：100.00，做题时间：120 分钟)一、单选题（本大题共 60 小题，每小题 0.5 分(总题数：60，分数：30.00)1.集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 （分数：0.50）A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ ）。 （分数：0.50）A.前 3 个工作日内 上月资产净值B.前 3 个工作日内 上月资产市值C.前 5 个工作日内 上月资产净

2、值D.前 5 个工作日内 上月资产市值3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。 （分数：0.50）A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。（分数：0.50）A.托管B.质押C.留置D.第三方存管5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。 （分数：0.50）A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为 10

3、0 手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。 （分数：0.50）A.3000 手B.5000 手C.1 万手D.5 万手7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。 （分数：0.50）A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批8.标准券的折算率是指（ ）。 （分数：0.50）A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。 （分数：0.50）A.

4、股东大会董事会投资决策机构B.股东大会投资决策机构自营业务部门C.董事会投资决策机构自营业务部门D.监事会投资决策机构自营业务部门10. 根据证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。 （分数：0.50）A.200%B.100%C.70%D.50%11.目前，我国证券交易所以（ ）作为债券回购交易的报价方式。 （分数：0.50）A.百元面值债券到期回购价格B.年收益率C.折现率D.债券面值12.公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（ ） （分数：0.50）A.公正的对待证券交易的参与各方B.实现市场信息公开化C.参与交易的各方应获得平等的机会D.公正地处

5、理证券交易中的违法违规行为13.金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。 （分数：0.50）A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融衍生品D.金融期权合约14.信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪人信用而进行的交易。 （分数：0.50）A.订金B.押金C.保证金D.定金15.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 （分数：0.50）A.5000 万B.1 亿C.2 亿D.5 亿16.我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（ ）任免。 （分数：0.50）A.证券交易所B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D

6、.证券公司17.加强证券市场稳定性的重要措施是（ ） （分数：0.50）A.提高市场的透明度B.严格的市场准人C.规范证券交易流程D.提高证券从业人员的素质18.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）交易单元。 （分数：0.50）A.1 个或 1 个以上B.3 个或 3 个以上C.5 个或 5 个以上D.若干个19.在订单匹配原则方面，我国采用（ ）原则。 （分数：0.50）A.价格优先和时间优先B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先20.上海证券交易所规定，每个交易日的（ ）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 （分数：0

7、.50）A.9:15-9:25B.9:20-9:25C.9:25-9:30D.9:20-9:3021. 在我国证券交易所，B 股交易的过户费（结算费）为成交金额的（ ） （分数：0.50）A.0.5B.1.5C.2D.322.A 股交易金额不低于（ ）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。 （分数：0.50）A.30 万B.100 万C.300 万D.500 万23.境内居民个人投资 B 股，不允许使用（ ） （分数：0.50）A.现汇存款B.外币现钞C.外币现钞存款D.从境外汇入的外汇资金24.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立（ ）专用证券账户。 （分数：0.5

8、0）A.1 个B.2 个C.3 个D.4 个25.证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）。 （分数：0.50）A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年26. 申购日后的（ ）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。 （分数：0.50）A.T+1B.T+2C.T+3D.T+427.发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）之前刊登网上发行公告。 （分数：0.50）A.1 个交易日B.2 个交易日C.3 个交易日D.5 个交易日28.上海证券交易所 A 股现金红利派发日程安排错误的是（ ）。 （分数：0.

9、50）A.申请材料送交日（T-5 日前）B.公告刊登日（T 日）C.除息日（T+6 日）D.发放日（T+8 日）29.深证证券交易所规定，配股认购期为（ ）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（ ）次配股提示性公告。 （分数：0.50）A.3 3B.3 5C.5 3D.5 530.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（ ）。 （分数：0.50）A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.4 个月31.某投资者通过场内投资 2 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.50%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，那么，该投资者可得到的申购份额为（ ）份。 （分数：0

10、.50）A.19223.83B.19223C.19704.43D.1970432.投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 TA 系统，自（ ）开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。 （分数：0.50）A.T 日B.T+1 日C.T+2 日D.T+3 日33.甲公司权证的某日收盘价是 5 元，甲公司股票收盘价是 18 元，行权比例为 1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。 （分数：0.50）A.55%B.50%C.45%D.40%34.某投资者当日申报“债转股”1000 手，当次转股初始价格为每股 20 元。那么，该投资者

11、可转换成发行公司股票的股份数为（ ）股。 （分数：0.50）A.10000B.30000C.50000D.6000035.股份报价转让试点的挂牌公司是（ ）。 （分数：0.50）A.原 STAQ、NET 系统挂牌公司B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C.交易所市场的上市公司D.退市公司36.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）元，净资本不得低于人民币（ ）元。 （分数：0.50）A.5 亿 5 千万B.5 亿 1 千万C.1 亿 5 千万D.1 亿 1 千万37. 证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（ ）元。 （分数：0.50）A.1000 万

12、B.5000 万C.1 亿D.2 亿38.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 （分数：0.50）A.3%B.5%C.10%D.20%39.证券公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ ）元。 （分数：0.50）A.3% 1 亿B.5% 2 亿C.10% 5 亿D.15% 5 亿40.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。 （分数：0.50）A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C.在集合资产管理计划设立完成、

13、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金41.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。 （分数：0.50）A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下42.证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在（ ）以上。 （分数：0.50）A.1 亿B.5 亿C.10 亿D.12 亿43.负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合

14、同的标准文本的是证券公司的（ ）。 （分数：0.50）A.董事会B.业务决策机构C.业务执行机构D.分支机构44.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。 （分数：0.50）A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户45.客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（ ）。 （分数：0.50）A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.信用资金账户46.证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。 （分数：0.50）A.2 3

15、B.2 6C.1 3D.1 647.证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。 （分数：0.50）A.前收盘价B.开盘价C.最新成交价D.收盘价48.客户融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于（ ）元。 （分数：0.50）A.2 亿B.5 亿C.8 亿D.10 亿49.一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。 （分数：0.50）A.一个交易主体、一次交易契约行为B.一个交易主体、两次交易契约行为C.两个交易主体、两次交易契约行为D.两个交易主体、一次交易契约行为50.在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（

16、）。 （分数：0.50）A.国债B.企业债券C.融资券D.特种金融债券51.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ）元，交易单位为债券面额 1 万元。 （分数：0.50）A.1 万B.5 万C.10 万D.20 万52.全国银行间债券回购期限最长为（ ）。 （分数：0.50）A.90 天B.180 天C.360 天D.365 天53.全国银行间市场买断式回购以（ ）。 （分数：0.50）A.净价交易，全价结算B.净价交易，竞价结算C.全价交易，净价结算D.全价交易，全价结算54.负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（ ）。 （分数：0.50）A.同业中心B.中央国债登记

17、结算有限责任公司C.同业中心与中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行55.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。 （分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%56.上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）原则进行。 （分数：0.50）A.一次成交、一次清算B.一次成交、两次清算C.两次成交、一次清算D.两次成交、两次清算57.某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率 1：1.27。当日公司有现金余额 1000 万元，买入股票 10 万股，均价为每股 15 元;申购新股 300 万股，价格为每股 5 元。问：为保

18、证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金？库存国债是否足够（不考虑各项税费）？（ ） （分数：0.50）A.需要做 500 万的回购，库存国债足够B.需要做 650 万元的回购，库存国债不够C.不需要做回购，资金足够D.需要做 700 万元的回购，库存国债不够58.全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（ ）进行。 （分数：0.50）A.全国银行间同业拆借中心交易系统B.中央结算公司的中央债券登记簿记系统C.证券交易所交易结算系统D.证券公司59.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）的过户行为。 （分数：0.50）A.不记名证券B.记名证券C.实物券D.无纸化证券60.目前适

19、用于我国内地市场的 A 股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（ ）。 （分数：0.50）A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4二、多选题（本大题共 40 小题，每小题 1 分，共(总题数：40，分数：40.00)61.下列属于政府债券的有（ ） （分数：1.00）A.国债B.地方债C.央行票据D.银行债券62.权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有（ ） （分数：1.00）A.百慕大式权证B.认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证63.合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（ ）。 （分数：1.00）A.股票B.权证C.国债、可转换债券、企业债券D.封闭式基

20、金与经中国证监会发行的开放式基金64. 证券交易所的组织形式有（ ） （分数：1.00）A.会员制B.股份制C.公司制D.特许制65.关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（ ） （分数：1.00）A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.证券价格的形成由做市商决定C.投资者买卖证券的对手是其他投资者D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系66.在我国，证券交易所会员可享有（ ）权利。 （分数：1.00）A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务67.

21、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取（ ）措施。 （分数：1.00）A.专项调查B.暂停或限制交易C.在会员范围内通报批评D.要求整改68. 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为连续竞价时间。 （分数：1.00）A.9:15-9:25B.9:30-11:30C.13:00-14:57D.14:57-15:0069.深圳证券交易所交易证券的托管制度为（ ） （分数：1.00）A.自动托管B.固定买卖C.哪买哪卖D.转托不限70.下列属于按照账户用途划分的证券账户的是（ ） （分数：1.00）A.人民币普通股票账户B.上海证券账户C.深圳证

22、券账户D.证券投资基金账户71.退市风险警示的处理措施包括（ ）。 （分数：1.00）A.在公司股票简称前冠以“ST”字样B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样C.股票报价的日涨跌幅限制为 5%D.股票报价的日涨跌幅限制为 10%72. 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ） （分数：1.00）A.充当证券买卖的媒介B.证券的存管和过户C.管理和公布市场信息D.提供咨询服务73.以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ） （分数：1.00）A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D.在批准的

23、营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收74.股票网上发行方式的基本类型有（ ）。 （分数：1.00）A.网上竞价发行B.网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售D.网上定价发行75. 网上竞价发行具有（ ）优点。 （分数：1.00）A.经济性B.高效性C.市场性D.连续性76.上海证券交易所 B 股现金红利派发日程安排正确的有（ ）。 （分数：1.00）A.向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日B.最后交易日为 T+1 日C.权益登记日为 T+6 日D.现金红发放日为 T+8 日77.根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（ ）费用。 （分数：1.00）A.佣金

24、B.过户费C.印花税D.手续费78.关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（ ）。 （分数：1.00）A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人B.申报价格代表股东大会议案，99 元代表本次股东大会所有议案C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过 1 亿票的，应通过现场进行表决D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准79.出现（ ）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。 （分数：1.00）A.因不可抗力无法进行申购、赎回B.因意外事故无法进行申购、赎回C.因技术故障无法进行申购、赎回D.基金管理人根据基金合

25、同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回80.买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列（ ）规定。 （分数：1.00）A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额81.可转换债券的初始价格可因（ ）情况进行调整。 （分数：1.00）A.公司送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格82.在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。 （分数：1.00）A.向投资者提示股份转让风险，与投资

26、者签订股份转让委托协议书B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C.受托办理股份转让公司股权确认事宜D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息83.满足以下（ ）条件的，股份转让公司的股份实行每周 5 次的转让方式。 （分数：1.00）A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值C.连续 2 年没有负债D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见84.主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备（ ）条件。 （分数：1.00）A.设立满 3 年B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业C.主营业务突出，具有持续经营记录

27、D.公司治理结构健全，运作规范85.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。 （分数：1.00）A.协助办理开户手续B.代理收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他情形86.证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。 （分数：1.00）A.证券交易所B.银行间市场C.证券公司的营业柜台D.证券公司证券承销过程中的自营买入87.关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。 （分数：1.00）A.自营股票规模不得超过净资本的 100%B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本 50%C.持有一种证券的市值与该类证券总

28、市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的 100%计算风险准备88. 证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 （分数：1.00）A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员C.持有公司 10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.发行人的董事、监事、高级管理人员89.下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。 （分数：1.00）A.在自己实

29、际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量90.下列属于禁止内幕交易主要措施的是（ ）。 （分数：1.00）A.加强自律管理B.建立防火墙制度C.加强监管D.完善法制91.定向资产管理业务的特点是（ ）。 （分数：1.00）A.证券公司与客户必须是“一对一”的B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.客户资产必须进行托管D.必须在单一客户的专用证券账户中经

30、营运作92.资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。 （分数：1.00）A.安全保管集合资产管理计划的资产B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C.出具资产托管报告D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作93.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。 （分数：1.00）A.债券回购B.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等C.投资于 1 家公司发行的证券超过集合计划资产净值的 10%D.投资于 1 家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的 20%94.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。 （分数

31、：1.00）A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务95.证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。 （分数：1.00）A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接

32、责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元下的罚款96.对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有（ ）。 （分数：1.00）A.调整担保品范围及品种B.调整可充抵保证金有价证券的折算率C.调整保证金比例D.调整维持担保比例97. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。 （分数：1.00）A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B.没有违法所得，或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上

33、 50 万元以下的罚款C.情节严重的，撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 3万元以上 30 万元以下的罚款98.上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（ ）要求。 （分数：1.00）A.价格：按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报B.最小报价变动：0.001 元C.交易单位：手（1 手=1000 元面值）D.融资方申报“买人”，融券方申报“卖出”99. 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为（ ）。 （分数：1.00）A.时点交收B.滚动交收C.定期交收D.会计日交收100.目前，我国的证券交易清算与交收遵

34、循的原则包括（ ）。 （分数：1.00）A.净额清算原则B.银货对付原则C.共同对手方制度D.分级结算原则三、判断题（本大题共 60 小题，每题 0.5 分，(总题数：60，分数：30.00)101.2005 年 10 月，证券法再次进行修订，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误102.我国过去是禁止信用交易的，2005 年后信用交易在我国合法开展。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误103.自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误104.证券成交速度越快，表示证券市场的流

35、动性越好。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误105. 证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起 5 个工作日内在其营业场所予以公告。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误106.证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误107.现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误108.指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误109.在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型

36、证券账户。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误110.上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误111.证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误112.在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误113. 在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误114.上海证券交易所规定，每一申购单位为 500 股，申购数量不少于 500 股，超过 500 股的必须是 500 股的整数倍。 （ ）（分

37、数：0.50）A.正确B.错误115.分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误116.投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误117.配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国结算公司深圳分公司都要在 T+7 日进行除权。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误118.证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误119.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% （ ）（分数：0.50）A.正确B.错

38、误120. 证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误121.股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误122.股份转让中申报买入股份，不足 1 手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土 10%。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误123.代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误124.通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T 日

39、即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误125.我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原 STAQ、NET 系统挂牌公司的股份流通问题。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误126.网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误127.证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误128.上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司风险控制指

40、标管理办法规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过 10% （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误130.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误131.证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误132.证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误133.定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。 （ ）（分数：0.50）A

41、.正确B.错误134.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误135.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误136.管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误137.证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误138.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起 3 日内，将签订定向资产管理合

42、同报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误139. 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误140.证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误141.获得融资融券业务试点批准的证券公司，向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误142.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误14

43、3.证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有 1 个。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误144.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金必须为现金。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误145.客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司偿还融人证券。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误146.当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按 50%计算。（ ）（分数：0.50）A.

44、正确B.错误147.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误148.标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误149.商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误150.债券质押式回购交易实行质押库制度。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误151.深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 0.005 或其

45、整数倍。（ ）（分数：0.50）A.正确B.错误152.标准券是一种虚拟的回购综合证券。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误153.参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误154.买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误155.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误156.国债买断式

46、回购交易按照“一次成交、一次清算”原则进行。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误157.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误158.上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。 （ ） （分数：0.50）A.正确B.错误159.资金交收账户即结算备付金账户。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误160.在每月前 5 个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。 （ ）（分数：0.50）A.正确B.错误证券从业考试证券交易真题 2010 年 5 月答案解析(总分：100.

47、00，做题时间：120 分钟)一、单选题（本大题共 60 小题，每小题 0.5 分(总题数：60，分数：30.00)1.集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 （分数：0.50）A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行 解析：2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ ）。 （分数：0.50）A.前 3 个工作日内 上月资产净值B.前 3 个工作日内 上月资产市值C.前 5 个工作日内 上月资产净值 D.前 5 个工作日内 上月资产市值解析：解 析：上海证券交

48、易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故 C 选项正确。3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。 （分数：0.50）A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为解析：解 析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD 选项均属于资产管理业务中的法律

49、风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。（分数：0.50）A.托管 B.质押C.留置D.第三方存管解析：5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。 （分数：0.50）A.套期保值B.资金融通 C.信用交易D.调节头寸解析：6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为 100 手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。 （分数：0.50）A.3000 手B.5000 手C.1 万手 D.5 万手解析：解 析：上海证券交易所债券交易实施细则规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为 100 手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过 1 万手。故 C 选项正确。7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。 （分数：0.50）A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理 D.交易权限审批解析：解 析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C 选项正确。8.标准券的折算率是指（ ）。 （分数：0