1、证券市场基础知识-46 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债（分数：0.50）A.B.C.D.2.股票和债券在风险性上相比，特点是( )。 A股票风险较大，债券风险相对较小 B债券风险较大 C股票和债券风险基本相同 D股票风险较小（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。 A自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元 B必须经国务
2、院证券监督管理机构批准 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格（分数：0.50）A.B.C.D.4.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。 A股票股息 B财产股息 C负债股息 D建业股息（分数：0.50）A.B.C.D.5.金融期货证券是一种( )。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券（分数：0.50）A.B.C.D.6.公司申请其股票上市应有( )记录。 A最近 3 年连续盈利 B3 年盈利 C5 年盈利 D最近 5 年连续盈利（分数：0.50）A.B.C.D.7.目前我国按照( )的比例计
3、提封闭式基金托管费。 A0.25% B0.75% C0.5% D1%（分数：0.50）A.B.C.D.8.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。 A同属发行人所在国家 B同属另一个国家 C分属不同国家 D随意决定（分数：0.50）A.B.C.D.9.基础资产价格与期权价格的关系是( )。 A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C基础资产价格与期权价格无明显关系 D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平（分数：0.50）A.B.C.D.10.下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。 A买卖双方的权利与义务是对称的 B双方均需
4、开立保证金账户，缴纳履约保证金 C双方潜在的盈利和亏损无限 D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益（分数：0.50）A.B.C.D.11.契约型基金反映的是( )。 A所有权关系 B债权债务关系 C委托代理关系 D信托关系（分数：0.50）A.B.C.D.12.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。 A5% B4% C10% D8%（分数：0.50）A.B.C.D.13.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金（分数：0.50）A.B.C.D.14.
5、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。 A欧式期权 B美式期权 C修正的美式期权 D修正的欧式期权（分数：0.50）A.B.C.D.15.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.16.我国自( )年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。 A1991 B1992 C1993 D1994（分数：0.50）A.B.C.D.17.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。 A上市证券 B非上市证券 C公募证券 D私募证券（分数：0.50）A.B.C.
6、D.18.目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D中央政府债券（分数：0.50）A.B.C.D.19.外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。 A股票 B存托凭证 C认股凭证 D股票期权（分数：0.50）A.B.C.D.20.股票的理论价格用公式表示为( )。 A股票价格=发行价/必要收益率 B股票价格=必要收益率/预期股息 C股票价格=预期股息/必要收益率 D股票价格=预期股价/每股赢利（分数：0.50）A.B.C.D.21.要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要( )。 A列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司
7、 B列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势（分数：0.50）A.B.C.D.22.进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。 A奇异型期权 B巨灾衍生产品 C天气衍生金融产品 D能源风险管理 T 具（分数：0.50）A.B.C.D.23.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D卖出期权（分数：0.50）A.B.C
8、.D.24.只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。 A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率 C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率（分数：0.50）A.B.C.D.25.2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。 A深圳证券交易所主板市场内部 B深圳证券交易所主板市场之外 C上海证券交易所主板市场内部 D上海证券交易所主板市场之外（分数：0.50）A.B.C.D.26.关于大宗交易的成交价格说法正确的是( )。 A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算 C大宗交易的成交价格计入当日行情 D大宗交易的成交价
9、格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情（分数：0.50）A.B.C.D.27.下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是( )。 A信用衍生工具 B利率衍生工具 C货币衍生工具 D内置型衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.28.卢国国内现有( )ADR 计划。 AB 股 B国债 CH 股 D普通股（分数：0.50）A.B.C.D.29.深圳证券交易所综合指数不包括( )。 A深证综合指数 B深证成分指数 C深证 A 股指数 D深证 B 股指数（分数：0.50）A.B.C.D.30.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 A20% B2
10、5% C35% D51%（分数：0.50）A.B.C.D.31.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股（分数：0.50）A.B.C.D.32.关于股东表决权，下列说法不正确的是( )。 A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权（分数：0.50）A.B.C.D.33.下面关于股票和债券的描述，正确的是( )。 A债券与股票都有可能获取一定的收益
11、，债券能进行权利的行使和转让 B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是( )。 A货币市场基金 B指数基金 C衍生证券投资基金 D上市开放式基金（分数：0.50）A.B.C.D.35.不标明票面金额的股票被称为( )。 A面值股票 B普通股票 C特种股票 D份额股票（分数：0.50）A.B.C.D.36.根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于_年
12、，最低募集数额不得少于 _亿元。( ) A10 5 B5 10 C5 2 D10 10（分数：0.50）A.B.C.D.37.影响股票市场价格的最直接因素是( )。 A清算价值 B每股净资产 C供求关系 D政治因素（分数：0.50）A.B.C.D.38.安全性最高的有价证券是( )。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券（分数：0.50）A.B.C.D.39.我国第一只 ETF 是以( )为模板。 A上证 50 指数 B上证 180 指数 C深证 100 指数 D沪深 300 指数（分数：0.50）A.B.C.D.40.上证综合指数是以全部上市股票为样本( )。 A以股票流通股数为权数，按加
13、权平均法计算 B以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C以股票发行量为权数，按加权平均法计算 D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算（分数：0.50）A.B.C.D.41.下面选项中，( )不属于境外上市外资股。 AH 股 BN 股 CB 股 DS 股（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。 A健全性原则 B独立性原则 C制衡性原则 D防火墙原则（分数：0.50）A.B.C.D.43.在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D.44.股权登记日
14、期之后认购的普通股票可以称为( )。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股（分数：0.50）A.B.C.D.45.持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起 3 日内向公司报告。 A3% B5% C10% D15%（分数：0.50）A.B.C.D.46.19992007 年是我国证券市场的( )。 A探索起步时期 B萌芽期 C形成和初步发展期 D规范发展时期（分数：0.50）A.B.C.D.47.对于认购股票的人来说，购买股票就是一种( )。 A投资行为 B赌博行为 C个人行为 D市场行为（分数：0.50）A.B.C.D.48.某基金总资产为 40 亿元，
15、总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。 A2 元 B1.5 元 C2.5 元 D1 元（分数：0.50）A.B.C.D.49.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视?( ) A资产重估与资产处置 B稳定持久的主营业务利润 C财政补贴 D会计政策变更（分数：0.50）A.B.C.D.50.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是 ( )。 A两者均不包含 B两者都包含 C前者不包含，后者包含 D前者包含，后者不包含（分数：0.50）A.B.C.D.51.下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。 A流动性是指
16、股票可以通过依法转让而变现的特性 B如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 D价格恢复能力越强，股票的流动性越弱（分数：0.50）A.B.C.D.52.股东大会是股东公司的( )。 A权力机构 B法人代表 C监督机构 D决策机构（分数：0.50）A.B.C.D.53.作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为 ( )。 A证券投资信托基金 B共同基金 C单位信托基金 D集合基金（分数：0.50）A.B.C.D.54.基金托管人是( )权益的代表。 A基金发起人 B基金持有
17、人 C基金管理人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.55.证券业协会性质上是一种( )。 A证券监督机构 B证券服务机构 C自律性组织 D证券投资人（分数：0.50）A.B.C.D.56.长期国债的偿还期限一般在( )。 A1 年以上 B3 年以上 C5 年以上 D10 年或 10 年以上（分数：0.50）A.B.C.D.57.可转换债券是指可兑换成( )的债券。 A股票 B另一种债券 C期货 D现金（分数：0.50）A.B.C.D.58.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为( )。 A累积优先股票和非累积优先股票 B参与优先股票和非参与优先股票 C可转换
18、优先股票和不可转换优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票（分数：0.50）A.B.C.D.59.下面( )不是基金份额持有人必须承担的义务。 A承担基金亏损或终止的全部责任 B缴纳基金认购款项及规定的费用 C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D遵守基金契约（分数：0.50）A.B.C.D.60.世界上第一个股票交易所出现在( )。 A荷兰阿姆斯特丹 B美国费城 C苏黎世 D英国伦敦（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：60，分数：40.00)61.除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在( )。（分数：0.50）A.区域分布B.品种结构的多样性C.上
19、市交易制度D.监管要求的多样性62.针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。（分数：0.50）A.改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B.完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性C.完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响D.实行比主板市场更为严格的信息披露制度63.下列属于( )情形的，首个交易日无价格涨幅限制。（分数：0.50）A.首
20、次公开发行上市的股票和封闭式基金B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.股票除权日64.证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。（分数：0.50）A.国债B.国家重点建设债券C.债券型证券投资基金D.在证券交易所上市的企业债券65.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有( )的特点。（分数：0.50）A.专用性B.集中性C.高利性D.流动性66.债券的有价证券属性主要表现为( )。（分数：0.50）A.债券可赎回B.债券本身有一定的面值C.持有债券可按期取得利息D.债券是虚拟资本67.下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的
21、有( )。（分数：0.50）A.应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准B.应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理C.应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训D.应当加强业务人员的从业资格管理68.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的?( )（分数：0.50）A.结算所以公司形式组建B.结算所通常采用会员制C.所有交易必须通过会员进行D.交易双方不得直接交割清算69.证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。（分数：0.50）A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 10
22、0%B.净资本与净资产的比例不得低于 50%C.净资本与负债的比例不得低于 10%D.净资产与负债的比例不得低于 20%70.根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括( )。（分数：0.50）A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议71.关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有( )。（分数：0.50）A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险
23、、提高收益是基金的一大特点72.我国公司法规定，股份有限公司向( )发行的股票应当是记名股票。（分数：0.50）A.发起人B.私人投资者C.法人D.社会公众73.我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。（分数：0.50）A.对公众投资者上网发行B.对机构投资者配售C.定向发行D.招标发行74.在经济生活中，证券公司的功能有( )。（分数：0.50）A.媒介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展75.下列关于独立董事的说法正确的有( )。（分数：0.50）A.独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B.应掌握证券市场的
24、基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C.可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D.为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见76.开放式基金的特点有( )。（分数：0.50）A.没有预定存续期限B.没有发行规模限制C.可以上市交易D.基金份额可以赎回77.国际债券的计价货币是( )（分数：0.50）A.美元B.英镑C.欧元D.日元78.下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。（分数：0.50）A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率与证券价格呈反方向变化C.利率提高会导致公司融资成本的提高D
25、.利率风险对不同证券的影响是不同的79.在股票现货市场和股票指数期货市场( )。（分数：0.50）A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险80.政府债券可分为( )。（分数：0.50）A.中央政府债券B.政府保证债券C.地方政府保证债券D.地方政府债券81.普通股股东的义务有( )。（分数：0.50）A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律、法规规定的情形外不得退股D.必须亲自参加股东大会82.( )不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可
26、赎回性相结合的一种新型基金。（分数：0.50）A.平衡型基金B.交易型开放式指数基金C.货币型基金D.指数型基金83.关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。（分数：0.50）A.依法设立B.以营利为目的C.是整个证券市场的核心D.是实行自律性管理的法人84.决定基金运作费率高低的因素有( )。（分数：0.50）A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资额85.对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有( )。（分数：0.50）A.只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C.
27、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所86.与 1998 年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有( )。（分数：0.50）A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序87.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.上海股份公所D.上海众业公所88.资金的融通一般有直接融
28、资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融通的工具。（分数：0.50）A.股票B.定期存单C.CDSD.公司债券89.加入 WT0 后 3 年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事( )的承销。（分数：0.50）A.A 股B.B 股C.H 股D.N 股90.我国的外资股包括( )。（分数：0.50）A.红筹股B.蓝筹股C.境内上市外资股D.境外上市外资股91.关于公募证券的特征，下列表述正确的有( )。（分数：0.50）A.发行对象为不特定的社会公众投资者B.采取公示制度C.与私募证券相比，审核较严格D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者9
29、2.下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。（分数：0.50）A.按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C.证券次级市场是证券投资者之间的交易D.开放式基金不存在二级交易市场93.注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。（分数：0.50）A.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书 5 年以上D.不超过 65 周岁94.股票股息( )。（分数：0.50）A.可以使公司保留现金
30、B.可以使公司股票数量增加C.会对公司的资产产生影响D.会对公司的所有者权益产生影响95.根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。（分数：0.50）A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人96.下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为( )。（分数：0.50）A.普通股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券97.作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向 ADR 持有者提供的信息和服务包括( )。（分数：0.50）A.解答投资者的询问B.提供 A
31、DR 的市场信息C.提供基础证券发行人的信息D.提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务98.财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：0.50）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务99.股权式衍生工具的种类有( )。（分数：0.50）A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.股票指数期权100.期货交易的限仓可以采取以下
32、哪几种形式?( )（分数：0.50）A.根据保证金数量规定持仓限额B.对会员的持仓量限制C.对客户的持仓量限制D.对证券交易所持仓量限制101.契约型基金的当事人有( )。（分数：1.00）A.管理人B.托管人C.投资者D.证券公司102.中小企业板块总体设计的不变是指( )。（分数：1.00）A.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求103.信息披露文件的责任主体主要包括( )等几类。（分数：1.00）A
33、.发行人及公司发起人B.证券公司C.发起人的重要职员D.注册会计师、律师、评估师等中介机构104.完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（分数：1.00）A.健全B.合理C.制衡D.独立105.行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括( )。（分数：1.00）A.中国证监会制定的上市公司行业分类指引B.国家统计局发布的行业分类标准C.国家标准化委员会发布的关于开展行业标准清理工作的指导意见D.摩根斯坦利和标准普尔联合发布的全球行业分类标准106.公司申请公司债券上市交易应符合的条件是( )。（分数：1.00）A.公司债券的期限在 1 年以上
34、B.公司股本总额不少于 3000 万元人民币C.公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件107.关于 ETF 与封闭式基金，下列说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同B.ETF 发行后规模固定C.ETF 需每季度公布一次财务状况D.封闭式基金没有固定的存续期108.证券投资中的( )可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。（分数：1.00）A.经济周期性波动风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险109.利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括( )。（分数：1.00）A.交叉汇率期
35、货B.股票价格指数期货C.主要参考利率期货D.债券期货110.加权股价指数又可以分为( )。（分数：1.00）A.修正加权股价指数B.计算期加权股价指数C.几何加权股价指数D.基期加权股价指数111.证券法第七十四条规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：1.00）A.发行股票公司的控股公司的高级管理人员B.持有公司 5%以上股份的股东C.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员112.根据业务需要，证券登记结算公司一般设立( )。（分数：1.00）A.存管部B.股份结算部C.资金交收部D.投资咨询部113.基金管理人运用基金财产
36、进行证券投资，不得有下列情形( )。（分数：1.00）A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10%C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5%D.中国证监会规定禁止的其他情形114.证券市场具有( )的特征。（分数：1.00）A.价值直接交换的场所B.价值间接交换的场所C.财产权利直接交换的场所D.风险直接交换的场所115.证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。（分数：1.00）A.防范挪用客户交易结算资金B.防范挪用其他客户资产C.防范非法融入融出资金D.防范结算风险116.下列表述
37、中，正确的有( )。（分数：1.00）A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B.股息的来源是公司的税前净利润C.优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润117.关于证券投资基金业务，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务118.关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有( )。（分数：
38、1.00）A.系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B.系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C.系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D.现实生活中，所有企业都受系统风险的影响119.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( )。（分数：1.00）A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入120.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。（分数：1.00）A.集中竞价交易系统B.大宗交易系统C.固定收益证券综合电子平台D.综合协议交易平台三
39、、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.外资股是指在境外上市的外资股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.开放式基金一般每周或者更长时间公布一次资产净值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.场外交易市场的组织方式是经纪制。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.可转换债券在转换成股票后，持有者并没有由债权人变成股权所有者，只是形式拥有而没有实际权利。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.中央银行提高再贴现率会
40、使股票价格上升。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收入，另一种是资本损益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.美国住房抵押贷款中的 ALT-A 贷款的对象为信用分数较差的个人，尤其信用评分低于 6
41、60 分，月供占收入比例较高或记录欠佳，首付低于 20%的个人。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.亚洲债券市场的发展源于人们对 1997 年东南亚金融危机的反思。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在
42、以后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.无记名股票持有人不可以出席股东大会。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.关于在创业板
43、上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近 1 期末净资产不少于 2000 万元。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.基金管理人应保存基金的会计账册、记录 10 年以上。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.我国的上证基金指数的选样范围是在上海证券交易所上市的所有证券投资基金，该指数的基日指数为100 点。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.根据我国证券交易所管理办法第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利
44、息来源。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。 ( )（分数：0.50）A.正确
45、B.错误149.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.对于一个正在成长阶段的公司，现金股息发放的越多越受投资者欢迎，同时也越有利于公司日后的发展。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.全国银行问同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在 18 个中心城市设有分中心。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.股票应由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.股票可以转让，因而它不具有永久性特征。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误
