1、证券市场基础知识-47 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单选题(总题数：60，分数：30.00)1.目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议 FRA 报价，参考利率为 ( )个月期Shibor。 A1 B3 C5 D6（分数：0.50）A.B.C.D.2.我国现行法规规定，社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于_，企业债、金融债不高于_。( ) A40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10%（分数：0.50）A.B.C.D.3.股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过
2、。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4（分数：0.50）A.B.C.D.4.根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金（分数：0.50）A.B.C.D.5.关于中证全债指数，下列叙述不正确的是( )。 A指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算 B指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点 C符合基本条件的债券自下个月第 1 个交易日起计入指数 D当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性（分数：0.
3、50）A.B.C.D.6.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是( )。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 10007 元，且持续增长 B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元 C最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元 D最近两年营业收入增长率均不低于 20%（分数：0.50）A.B.C.D.7.我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。 A盈余公积金 B资本公积金 C未分配利润 D法定公益金（分数：0.50）A.B.C.D
4、.8.下列关于融资融券业务规则的表述错误的是( )。 A证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金 B客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延 C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存（分数：0.50）A.B.C.D.9.在证券公司的资产管理业务中，集合计划资产投资于一家公司发行的证券，
5、按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。 A5% B10% C20% D50%（分数：0.50）A.B.C.D.10.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元，流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是( )点。 A456.92 B463.21 C2158.82 D2188.55（分数：0.50）A.B.C.D.11.目
6、前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A主权财富基金 B商业银行 C保险公司 D证券经营机构（分数：0.50）A.B.C.D.12.国际债券的计价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币（分数：0.50）A.B.C.D.13.增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是( ) A增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B配股是面向所有股东，按持股数量的一定比例增发新股，股东可以放弃配股权 C转增股本是将原本属于股东权益
7、的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，惟一的变动是发行在外的总股数增加了 D在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增股本往往会带来股价上涨（分数：0.50）A.B.C.D.14.从美国证券法规对有担保 ADR 的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的 ADR 计划，最合适的选择是( )。 A私募 ADR B一级有担保 ADR C二级有担保 ADR D三级有担保 ADR（分数：0.50）A.B.C.D.15.2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A
8、浦东新区 B天津滨海新区 C深圳滨海新区 D北京（分数：0.50）A.B.C.D.16.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过( )批准。 A发行审核委员会 B董事会 C股东大会 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.17.金融期货的主要交易制度不包括( )。 A逐日盯市制度 B连续交易制度 C限仓制度 D每日价格波动限制及断路器原则（分数：0.50）A.B.C.D.18.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。 A综合法 B计算期加权法 C基期加权法 D相对法（分数：0.50）A.B.C.D.19.股权分置改革是为解决(
9、)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。 AB 股 BH 股 CA 股 DN 股（分数：0.50）A.B.C.D.20.根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。 A必须大于 2 人 B不得少于 2 人 C必须大于 3 人 D不得少于 3 人（分数：0.50）A.B.C.D.21.场内市场在固定场所进行交易活动，一般的是指( )。 A证券交易所 B证券公司 C店头交易 D柜台市场（分数：0.50）A.B.C.D.22.我国公司法对监事会或监事的规定正确的是( )。 A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B股份有限公司监事会至少每 6 个月召开 1 次
10、C有限责任公司的监事会会议每年至少召开 1 次 D出席会议的监事可以不在会议记录上签字（分数：0.50）A.B.C.D.23.下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是( )。 A期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 B成熟市场的现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空 C大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 D现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算（分数：0.50）A.B.C.D.24.下列各项不属于影响债券利率的因素的是( )。 A筹资者资信 B债券票面金额 C债券期限长短 D借贷资金市场利率水平（分数：0
11、.50）A.B.C.D.25.基金的托管费用通常( )计算并累计。 A逐 B逐周 C逐月 D逐年（分数：0.50）A.B.C.D.26.证券要具有极高的流动性，下列各项不是其必须满足的条件的是( )。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D变现的机会成本小（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券投资基金法对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。 A基金之间相互投资 B基金托管人、商业银行从事基金投资 C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D从事证券交易（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列各项不属于行业因素对股价
12、影响的表现的是( ) A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌 C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌（分数：0.50）A.B.C.D.29.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是( )的关系。 A契约 B所有权使用权 C债权债务 D权利义务（分数：0.50）A.B.C.D.30.国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是( )。 A货币市场利率下调时，国
13、债基金的收益率下降 B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变（分数：0.50）A.B.C.D.31.下列各项属于开放式基金特有风险的是( )。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.32.某投资者持有面额为 1000 元的可转换债券 100 份，规定的转换价格为 25 元/股，则该投资者持有的债券可转换为( )股普通股票。 A40 B1000 C2500 D4000（分数：0.50）A.B.C.D.33.关于金融期
14、权的特征，下列叙述错误的是( )。 A金融期权与金融期货的作用与效果是相同的 B期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务 C与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换 D金融期货交易双方只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割（分数：0.50）A.B.C.D.34.NASDAQ 综合指数是按每个公司的( )来加权计算的。 A股票成交量 B市场价值 C股票发行量 D流通股数（分数：0.50）A.B.C.D.35.下列关于融资融券的债权担保说法错误的是( )。 A证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 B证券公司向客户融资融券
15、，应当向客户收取一定比例的保证金，但保证金不能以证券冲抵 C客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（分数：0.50）A.B.C.D.36.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。 A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定
16、的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权（分数：0.50）A.B.C.D.37.下列各项不属于专项资产管理业务特点的是( )。 A综合性 B特定性 C通过专门账户经营运作 D证券公司于客户必须是一对一（分数：0.50）A.B.C.D.38.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于( )。 A行业形势 B对冲或到期交割的数量 C价格变动的幅度 D对冲或到期交割的价格（分数：0.50）A.B.C.D.39.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的( )
17、。 A10% B20% C30% D40%（分数：0.50）A.B.C.D.40.关于股票的性质，下列描述正确的是( )。 A股票所代表的权利本来不存在 B股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件 C股票是设权证券 D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式（分数：0.50）A.B.C.D.41.关于资本证券，下列说法错误的是( )。 A持有人有一定的收入请求权 B有价证券即指资本证券 C有价证券是资本证券的主要形式 D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券（分数：0.50）_42.在公司清算时，大多数公司的清算价值总是( )账面价值。 A高于 B低于 C等于
18、 D无关于（分数：0.50）A.B.C.D.43.优先股票的特征不包括( )。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权（分数：0.50）A.B.C.D.44.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500万元，已售出的基金单位为 2000 万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。 A1.10 B1.12 C1.15 D1.17（分数：0.50）A.B.C.D.45.下列各项不属于
19、证券公司内部控制目标的是( )。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时（分数：0.50）A.B.C.D.46.关于股票风险性特征，下列说法有误的是( )。 A股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度 B投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 C风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益 D风险本身是一个
20、中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票（分数：0.50）A.B.C.D.47.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是( )。 A远期合约 B金融期货 C金融期权 D互换合约（分数：0.50）A.B.C.D.48.某公司 2009 年 6 月发行了 10 亿可转换债券，规定其于 2014 年 6 月到期还本付息，2009 年 12 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。( ) A4 年半；4 年半 B4 年半；5 年 C5 年；4 年半 D5 年；5 年（分数：0.50
21、）A.B.C.D.49.下列人员中，可以成为持有证券公司 5%以亡股权的股东的是( )。 A甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B乙公司净资产占实收资本的 35% C丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，但无能力清偿 D丁公司负债达到净资产的 75%（分数：0.50）A.B.C.D.50.封闭式基金的基金份额可以在( )交易。 A银行及非金融机构 B依法设立的证券交易场所 C 自由市场 D证券公司和基金管理公司（分数：0.50）A.B.C.D.51.根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是( )。 A实物债券
22、B凭证式债券 C记账式债券 D零息债券（分数：0.50）A.B.C.D.52.在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D.53.上证综合指数以( )为样本。 A沪、深两市全部上市股票 B沪市全部上市股票 C沪市排名前 100 上市股票 D深市全部上市股票（分数：0.50）A.B.C.D.54.货币市场基金是以( )为投资对象的投资基金。 A货币市场工具 B资本市场工具 C债券 D股票期权（分数：0.50）A.B.C.D.55.关于我国证券投资基金法规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是( )。
23、A按照规定要求召开基金份额持有人大会 B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C参与分配清算后的剩余基金财产 D分享基金财产收益（分数：0.50）A.B.C.D.56.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是( )。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.57.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债（分数：0.50）A.B.C.D.58.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。 A10% B20% C30% D4
24、0%（分数：0.50）A.B.C.D.59.会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60 周岁以内的专职人员不少于( )名。 A40 B30 C25 D15（分数：0.50）A.B.C.D.60.龙债券具有( )的特征。 A企业债券 B公债 C外国债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.二、多选题(总题数：60，分数：40.00)61.下列影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的有( )。（分数：0.50）A.股份公司进行股票分割B.利率下降C.政府降低税率D.中央银行提高再贴现率62.会计师事务所的证券、期货相关业务主要指( )。（分数：0.50）A.盈利预测审核B.净资产验
25、证C.会计报表审计D.实收资本审验63.可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。（分数：0.50）A.发债主体和偿债主体不同B.适用的法规不同C.发行目的不同D.股权稀释效应不同64.下列各项属于注册会计师申请许可证应符合的条件的有( )。（分数：0.50）A.所在事务所已取得许可证B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.有执行独立审计业务 2 年以上的经历D.不超过 65 周岁65.最常用的公司竞争力分析框架是所谓的 SWOT 分析，竞争力分析通常会包括( )。（分数：0.50）A.市场占有情况B.利率水平C.创新能力D.财务健全性66.下列各项属于国际债券的特征的有( )。（分数：
26、0.50）A.有国家主权保障B.以本国货币作为计量货币C.存在汇率风险D.资金来源广67.关于凭证式债券，下列说法不正确的有( )。（分数：0.50）A.凭证式债券的形式是债券发行人制定的标准格式的债券B.我国的凭证债券不能上市流通，从购买之日起计息C.我国的凭证债券分为记名和不记名两种D.我国的凭证债券通过证券交易所发行，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债68.下列各项属于利率期权标的物的有( )。（分数：0.50）A.政府债券B.大面额可转让存单C.股票D.欧洲美元债券69.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )
27、，行使公司章程规定的职权。（分数：0.50）A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会70.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。（分数：0.50）A.内在价值B.账面价值C.每股净资产D.股票净值71.我国证券公司风险处置条例的制定依据有( )。（分数：0.50）A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国企业破产法C.中华人民共和国公司法D.证券公司监督管理条例72.目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。（分数：0.50）A.1 年期定期存款利率B.LIBORC.ShiborD.国债回购利率(7 天)73.根据规定，首次公开发行的股票实行
28、询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。（分数：0.50）A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)74.期货交易结算所的职责有( )。（分数：0.50）A.控制市场风险B.计算每个结算所会员账户的浮动盈亏C.对成交的期货合约进行逐日清算D.对结算所会员的保证金账户进行调整平衡75.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。（分数：0.50）A.因股权分置改革暂时锁定的股份B.内部职工股C.董事、监事持有的股份D.高级管理人员持有的股份76.债券与股票的区
29、别主要体现在( )。（分数：0.50）A.有不同的权利B.有不同的期限C.有不同的交易时间D.有不同的收益77.证券交易所信息系统发布网络的渠道组成包括( )。（分数：0.50）A.交易通信网B.信息服务网C.证券报刊D.证券协会会刊78.关于基金管理人，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构B.基金管理人由基金管理公司担任C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立D.基金管理人通常具有独立法人地位79.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为( )。（分数：0.50）A.不动产证券化B.应收账款
30、证券化C.境内资产证券化D.离岸资产证券化80.国务院证券监督管理机构直接撤销某证券公司的，该证券公司必须同时满足的条件包括( )。（分数：0.50）A.违法经营情节特别严重B.不能清偿到期债务C.需要动用证券投资者的保护基金D.证券公司出现亏损81.根据新股发行询价制度的规定，询价分为( )阶段。（分数：0.50）A.初步询价B.网下询价C.投标询价D.累计投标询价82.根据产品形态，金融衍生工具可分为( )。（分数：0.50）A.独立衍生工具B.股权类产品的衍生工具C.嵌入式衍生工具D.OTC 交易的衍生工具83.关于 ETF(交易所交易基金)，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A
31、.可以在二级市场进行交易B.申购时用一揽子股票进行申购C.赎回时用现金进行赎回D.赎回时用一揽子股票进行赎回84.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列( )措施。（分数：0.50）A.责令停业整顿B.指定其他机构托管、接管C.吊销营业执照D.撤销85.设立证券公司，对注册资本的要求有( )。（分数：0.50）A.注册资本应当是实缴资本B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩C.分为 5000 万元、1 亿元和 2 亿元 3 个标准D.经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币 5000 万元86.欧洲债券的特点
32、是( )可以分别属于不同的国家。（分数：0.50）A.发行者B.主管部门C.发行地点D.面值货币87.根据我国证券投资基金法的规定，下列各项属于基金管理人的禁止性行为的有( )。（分数：0.50）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.不公平地对待其管理的不同基金财产88.关于证券中介机构，下列叙述正确的有( )。（分数：0.50）A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D.证券服务机构的设立
33、需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准89.下列各项属于参与证券投资的金融机构的有( )。（分数：0.50）A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司D.企业年金90.证券法规定，在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展( )。（分数：0.50）A.证券投资咨询B.与证券交易活动有关的财务顾问C.证券资产管D.保荐业务91.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。（分数：0.50）A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司92.我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有的行为包括( )。（分数：0.
34、50）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失93.关于股票的资本利得，下列说法正确的有( )。（分数：0.50）A.是股票买入价与卖出价之间的差额B.恒为正数C.与股票市场的价格变化有关D.与公司的经营业绩有关94.公募证券与私募证券的不同之处包括( )。（分数：0.50）A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否是首次发行95.可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。（分数：0.50）A.股东大会B.总经理C.董事会D.
35、独立董事96.下列关于几种主要参考利率期货合约品种的报价方式，描述正确的有( )。（分数：0.50）A.欧洲美元期货的报价方式为 100合约最后交易日的经特别处理的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率B.1 个月期港元利率期货的报价方式为 1001 个月期香港银行同业拆放利率C.伦敦银行间同业拆放利率期货的报价方式为 1003 个月期美元伦敦同业拆放利率D.联邦基金利率期货的报价方式为 100交割月隔夜联邦基金利率平均值97.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。（分数：0.50）A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度98.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视
36、台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。（分数：0.50）A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.注明个人真实姓名C.对投资收益作充分估计D.对投资风险作充分说明99.关于可转换债券的赎回和回售，下列说法错误的有( )。（分数：0.50）A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价
37、格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件100.上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对( )等作出要求。（分数：0.50）A.标的股票的流通股份市值B.权证持有人身份C.标的股票交易的活跃性D.权证存量101.优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。（分数：1.00）A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变
38、和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票102.证券市场监管的手段有( )。（分数：1.00）A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段103.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，下列各项属于“四个独立”的有( )。（分数：1.00）A.运行独立B.规则独立C.代码独立D.指数独立104.下列各项中，属于证券业从业人员的有( )。（分数：1.00）A.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业
39、务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.专业从事证券业研究的大学教授105.我国证券投资基金法规定，基金财产应当运用于的投资有( )。（分数：1.00）A.已上市股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.可在场外交易的债券106.关于不记名股票的特点，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的
40、持有人B.认购股票时要求缴足股款C.转让相对简便D.安全性较高107.金融时报证券交易所指数包括( )。（分数：1.00）A.金融时报工业股票指数B.金融时报运输业股价指数C.100 种股票交易指数D.综合精算股票指数108.从一般意义上来看，证券( )。（分数：1.00）A.反映了一种权利义务关系B.是持有者的财产权利证明C.是证明或设定权利的书面凭证D.表明持有人拥有某种特定权益109.关于目前我国金融机构的业务经营范围，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.我国有关政策规定，包括银行、财务公司、信用合作社、证券期货投资咨询机构等在内的金融机构可用自有资金及入行规定的可用于投资的资
41、金进行证券投资，但仅限于投资于国债B.信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务C.证券、期货投资咨询机构能够从事股票、期货交易D.目前金融租赁公司可以从事证券投资业务110.存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的有( )。（分数：1.00）A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价
42、值D.有确凿证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调整，以确定股票投资的公允价值111.根据我国刑法的规定，下列行为属于操纵证券市场罪的有( )。（分数：1.00）A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B.使用有价证券进行诈骗C.在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的112.证券投资者保护基金的来源有( )。（分数
43、：1.00）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 30%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入113.关于股票市场，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中C.股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司D.股票市场是股票发行和
44、买卖交易的场所114.关于场外交易市场，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券交易所以外的证券交易市场B.一个分散的无形市场C.采取做市商制组织方式D.一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场115.证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。（分数：1.00）A.国债B.国家重点建设债券C.债券型证券投资基金D.在证券交易所上市的企业债券116.在集合资产管理计划中，证券公司下列做法正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司应当将集合计划设定为均等份额B.可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C.证券公司可以自行推广集合计划D.不可以委托证券公司的客
45、户资金存管银行代理推广117.安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的。债券不能收回投资的风险的情况有( )。（分数：1.00）A.债务人清算后没有剩余余额B.发行可转换债券C.债务人不履行债务D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失118.机构或对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时向( )报告。（分数：1.00）A.高级管理人员B.董事会C.董事长D.中国证监会119.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。（分数：1.00）A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100%B.净资本与净资产的比例不得低于 40%C.净资本与负债的比例不得低于 10%
46、D.净资产与负债的比例不得低于 20%120.在美国，住房抵押贷款大致可以分为( )。（分数：1.00）A.优级贷款B.Alt-A 贷款C.次级贷款D.住房权益贷款三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于国债和基金。( )
47、（分数：0.50）A.正确B.错误124.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过其管理的企业年金基金财产总值的 10%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 5 年内，外资比例不超过 49%。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.某人向某股份公司投资 1 万股，计 1 万元，若公司破产，此人所承担的责任不仅是此投资额，还有一定的连带责任。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.优先股票的股息率变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率
