1、证券市场基础知识-78 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.某公司认股权证的市价为 3.50 元，每手认股权证为 100 张，若甲用一手认股权证换购 500 股普通股，每股普通股的认股价是 8.5 元，其行使价格为( )元。A8.50 B9.20 C10.50 D12.20（分数：0.50）A.B.C.D.2.公司申请其股票上市应有( )记录。A最近 3 年连续盈利 B3 年盈利C5 年盈利 D最近 5 年连续盈利（分数：0.50）A.B.C.D.3.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( )。A上涨 B下
2、跌 C不变 D上下波动（分数：0.50）A.B.C.D.4.深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出( )家有代表性的上市公司作为成分股。A30 B40 C60 D80（分数：0.50）A.B.C.D.5.投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。A上涨 B下跌 C不变 D无法确定（分数：0.50）A.B.C.D.6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。A20% B25% C35% D51%（分数：0.50）A.B.C.D.7.股票、公司债券及商业票据都属于( )。A公司证
3、券 B金融证券C政府证券 D上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.8.代办股权转让系统被称为( )。A一板市场 B二板市场C三板市场 D证券交易市场（分数：0.50）A.B.C.D.9.下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A股票价格波动 B盈利水平C股票分割 D公司资产净值（分数：0.50）A.B.C.D.10.下面( )不是基金份额持有人必须承担的义务。A承担基金亏损或终止的全部责任B缴纳基金认购款项及规定的费用C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D遵守基金契约（分数：0.50）A.B.C.D.11.证券交易所必须限定( )。A上市公司数量 B会员数量C证券交易数额 D
4、交易席位数量（分数：0.50）A.B.C.D.12.下列关于 LOF 的描述中，错误的是( )。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起CLOF 必须采用指数基金模式D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性（分数：0.50）A.B.C.D.13.反映证券市场容量的重要指标是( )。A股票市值占 GDP 的比率 B证券市场价值C证券化率(证券市值/GDP) D证券市场指数（分数：0.50）A.B.C.D.14.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是( )。A有价证券 B要式证券C证权证券 D资本证券（分数：0.50）
5、A.B.C.D.15.开放式基金特有的风险是( )。A管理能力风险 B市场风险C技术风险 D巨额赎回风险（分数：0.50）A.B.C.D.16.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。A5% B4% C10% D8%（分数：0.50）A.B.C.D.17.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。A委托人 B信托人 C中介人 D投资人（分数：0.50）A.B.C.D.18.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。A财务顾问业务 B证券经纪业务C融资融券业务 D证券自营业务（分数：0.50）A.B.C.D.19.从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭
6、义的含义来看公债的举债主体是( )。A私人部门 B政府 C法院 D地方政府（分数：0.50）A.B.C.D.20.( )是股票价格的基石。A市场供求关系 B股份公司的经营状况C宏观经济因素 D政治因素（分数：0.50）A.B.C.D.21.龙债券利率的确定基准是( )。A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率（分数：0.50）A.B.C.D.22.债券特征不包括( )。A收益相对固定且一定可按期收回投资B能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提
7、前收回本金和实现投资收益（分数：0.50）A.B.C.D.23.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。A公平 B公正 C诚实信用 D公开（分数：0.50）A.B.C.D.24.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。A短期债券 B中期债券C长期债券 D不能确定（分数：0.50）A.B.C.D.25.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为( )。A短期国债 B中期国债C长期国债 D无期国债（分数：0.50）A.B.C.D.26.( )的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营
8、和财务状况的部分因素。A普通股 B优先股C固定收益政府债券 D固定收益金融债券（分数：0.50）A.B.C.D.27.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必须是母公司的控股子公司C母子公司必须从事同一业务D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员（分数：0.50）A.B.C.D.28.武士债券的面值为( )。A美元 B日元C发行国货币 D国际货币单位（分数：0.50）A.B.C.D.29.契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过( )来规范三方当事人的行为。A
9、道德规范 B法律法规C基金契约 D监管部门（分数：0.50）A.B.C.D.30.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是( )。A远期合约 B期货合约C期权合约 D互换合约（分数：0.50）A.B.C.D.31.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。A真实资本 B虚拟资本C财产直接支配权利 D实物直接支配权利（分数：0.50）A.B.C.D.32.下列各项中，( )不是证券投资基金的作用。A有利于证券市场的国际化B有利于证券市场的稳定和发展C有利于降低通货膨胀率D基金为中小投资者拓宽了投资渠道（分数：0.50）A.B.C.D.33.国际债券是指( )。A一国借
10、款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?( )A经济政策变动 B投资周期波动C经济周期变动 D对外贸易波动（分数：0.50）A.B.C.D.35.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取( )的组织形式。A公司制 B会员制 C社团组织 D非独立法人（分数：0.50
11、）A.B.C.D.36.收益公司债券与其他债券的区别在于( )。A可以转换成公司股份B不以公司任何资产作担保C只有在公司盈利时才支付利息D持有人享有优先购买公司股票权（分数：0.50）A.B.C.D.37.凭证式债券是( )。A具有标准格式实物券面的债券B债权人认购债券的收款凭证C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券（分数：0.50）A.B.C.D.38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( )。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场（分数：0.50）A.B.C.D.39
12、.他国公司股票在美国上市通常采用( )形式。A股票 B股票期权 C权证 D存托凭证（分数：0.50）A.B.C.D.40.仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是( )。A一级有担保 ADR B二级有担保 ADRC三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR（分数：0.50）A.B.C.D.41.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为( )。A多头套期保值 B空头套期保值C牛市套期保值 D熊市套期保值（分数：0.50）A.B.C.D.42.( )不是金融期货与金融期权的区别。A履约保证不同 B交易者权利与义务的对称性不同C盈亏数
13、额不同 D基础资产不同（分数：0.50）A.B.C.D.43.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是( )。A间接融资市场 B信贷市场C货币市场 D直接融资市场（分数：0.50）A.B.C.D.44.优先认股权实际上是一种普通股票的( )。A长期看涨期权 B长期看跌期权C短期看涨期权 D短期看跌期权（分数：0.50）A.B.C.D.45.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大（分数：0.50）A.B.C.D.46.关于认股
14、权证论述不正确的是( )。A认股权证也称为股本权证B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C行权时不会增加股份公司的股本 D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证（分数：0.50）A.B.C.D.47.套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。A看不见手原理 B一价定律C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论（分数：0.50）A.B.C.D.48.国家股、法人股等是按( )来划分。A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行（分数：0.50）A.B.C.D.49.开放式基金是指( )。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
15、，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金（分数：0.50）A.B.C.D.50.资产证券化是( )。A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果 D股权创造型创新的重要成果（分数：0.50）A.B.C.D.51.发起人应在股款缴足后的( )天之内主持召开创立大会。A15 B30 C60 D120（分数：
16、0.50）A.B.C.D.52.( )是会员制证券交易所的最高权力机构。A会员大会 B理事会C董事会 D监察委员会（分数：0.50）A.B.C.D.53.在美国发行的外国债券叫做( )。A扬基债券 B武士债券C熊猫债券 D欧洲债券（分数：0.50）A.B.C.D.54.在对 WTO 承诺中，外国证券机构直接从事 B 股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由( )受理。A证券交易所B中国财政部C中国证券监督管理委员会D证券交易所所在地的证监会派出机构（分数：0.50）A.B.C.D.55.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以
17、( )。A用经过评估后的其他形式资产出资B由国家授权C由行政划拨D用信誉担保（分数：0.50）A.B.C.D.56.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做( )。A两地上市 B第二上市C二次上市 D重复上市（分数：0.50）A.B.C.D.57.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。A有价证券 B商品证券C货币证券 D资本证券（分数：0.50）A.B.C.D.58.股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。A市场风险 B非系统性风险C系统性风险 D违约风险（分数：0.50）A.B.C.D.59.
18、( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A证券服务机构 B证券经纪机构C证券结算机构 D证券登记机构（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家，发行 4 亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家，发行人不得定价并应中止发行。A50；100 B20；50 C10；30 D20；100（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.根据我国政府对 WTO 的承诺，在加入后 5 年内，允许合资券商( )。（分数：1.00）A.开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公
19、司重组等B.对所有新批准的证券业务等给予国民待遇C.在国内设立分支机构D.投资与有价证券研究、咨询62.下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。（分数：1.00）A.利率风险属于非系统风险B.利率与股票价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降63.下列关于国债基金的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金B.风险较高C.收益率会受货币市场利率的影响D.当货币市场利率下调时，其收益将上升64.根据中华人民共和国投资基金法规定，封
20、闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括( )。（分数：1.00）A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.基金托管人同意65.证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。（分数：1.00）A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%B.净资本与净资产的比例不得低于 50%C.净资本与负债的比例不得低于 10%D.净资产与负债的比例不得低于 20%66.和一般债券相比较，收益公司债券具有( )的特征。（分数：1.00）A.有固定到期日B.清偿时债权排列顺序先于股票C.利息只在公司有盈利时才支付
21、D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发67.下列关于指数基金的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系统风险68.下列关于可转换债券的叙述，错误的是( )。（分数：1.00）A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权的债券69.股东大会可以行使的职权有( )。（分数：1.00）A.对公司增加或减少注册资本作出决议B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报
22、酬事项C.决定公司的经营方针和投资计划D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的 2%以上的股东的提议70.建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是( )。（分数：1.00）A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险71.优先股票的具体优先条件一般包括( )。（分数：1.00）A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D.优先股票股东的权利和义
23、务72.( )在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。（分数：1.00）A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.证券监督管理机构工作人员D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员73.根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为( )。（分数：1.00）A.买入期权B.卖出期权C.美式期权D.欧式期权74.认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。（分数：1.00）A.两者的发行时间相同B.持有者都有权利而无义务C.两者都有杠杆效应D.两者的价格波动幅度都大于股票75.证券公司不得接受下列全权委托：( )。（分数：1.00）A
24、.决定证券买卖B.选择证券种类C.决定买卖数量D.决定买卖价格76.普通股股东的权利有( )。（分数：1.00）A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.剩余资产分配权D.优先认股权77.下列说法中，符合有面额股票的特点的是( )。（分数：1.00）A.为股票发行价格的确定提供依据B.计算红利的依据C.确定股票交易价格的依据D.可以明确表示每一股所代表的股权比例78.在股票现货市场和股票指数期货市场( )。（分数：1.00）A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险7
25、9.以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为( )。（分数：1.00）A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金80.在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。（分数：1.00）A.三公原则B.承担有限责任原则C.合法原则D.效率原则81.公募证券与私募证券的不同之处在于( )。（分数：1.00）A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否82.基金管理人在遇到( )时，有权暂停估值。（分数：1.00）A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人
26、的利益，已决定延迟估值C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值83.影响债券偿还期限的因素主要有( )。（分数：1.00）A.资金使用方向B.市场利率变化C.债券发行主体D.债券变现能力84.证券公司接受客户的委托买卖证券时( )。（分数：1.00）A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券85.从 1970 年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅
27、证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( )的全新特征。（分数：1.00）A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场网络化86.社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过的阶段有( )。（分数：1.00）A.复苏B.衰退C.萧条D.高涨87.普通股股东的义务有( )。（分数：1.00）A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律、法规规定的情形外不得退股D.必须参加每次的股东大会88.关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。（分数：1.00）A.依法设立B.以营利为目的C.是整个证券市场的核心D.是实行自律性管理的
28、法人89.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是( )。（分数：1.00）A.期货购买者B.期权出售者C.期权购买者D.期货出售者90.关于公司债的描述，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.公司债代表一种债权债务的责任契约关系B.债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金C.公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权D.非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权91.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是( )。（分数：1.00）A.有价证券B.设备C.房产D.土地使用权92.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通
29、过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融通的工具。（分数：1.00）A.股票B.定期存单C.CDSD.公司债券93.在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是( )。（分数：1.00）A.原 STAQ、NET 系统挂牌公司B.沪、深圳证券交易所退市公司C.部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D.沪、深圳证券交易所上市公司94.政府债券的( )关系着一国的社会政治经济发展的全局。（分数：1.00）A.发行规模B.期限结构C.利率D.未清偿余额95.股票收益的特点是( )。（分数：1.00）A.股息的来源是公司的税前利润B.股票收益具有不确定性C.股息的具体形式有多种D.通常来
30、说，股票的收益越高时风险也越高96.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人应当履行下列职责：( )。（分数：1.00）A.向投资者承诺一定的收益率B.办理基金备案手续C.编制中期和年度基金报告D.招集基金份额持有人大会97.证券交易所的监管职能包括( )。（分数：1.00）A.对信息披露的管理B.对证券交易活动的管理C.对会员的管理D.对上市公司的管理98.中央银行通常采用的货币政策有( )。（分数：1.00）A.存款准备金制度B.增发国债C.再贴现政策D.公开市场业务99.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包
31、括( )。（分数：1.00）A.正直诚信，品行良好B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力C.在任职后 1 年内取得证券监督管理机构核准的任职资格D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力100.公开披露的基金信息包括( )。（分数：1.00）A.年度基金报告B.基金资产净值、基金份额净值C.基金募集情况D.基金托管协议三、判断题(总题数：60，分数：30.00)101.银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
32、102.2000 年 3 月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。( )（分数：0.50）A.正确B.错误103.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，为非流通股可上市交易做出的制度安排。( )（分数：0.50）A.正确B.错误104.在投资管理上，封闭式基金比开放式基金复杂。( )（分数：0.50）A.正确B.错误105.契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，它们的投资方式也是不同的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误106
33、.红筹股属于外资股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误107.股票既可以平价发行，也可以溢价发行。( )（分数：0.50）A.正确B.错误108.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误109.目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券的形式发行地方政府债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误110.证券的交易价格受证券发行价格的制约和影响。( )（分数：0.50）A.正确B.错误111.律师必须有 2 年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务，才能申请从事证券法律业务。( )（分数：0.50）A.正确
34、B.错误112.金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误113.根据中华人民共和国公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误114.商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误115.股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。( )（分数：0.50）A.正确B.错误116.股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误117.在我国，目前只有国家股可以上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误
35、118.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误119.大多数国家的股票都是无面额股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误120.股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误121.公债的最初功能是筹措基本建设资金。( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.扬基债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区
36、货币标价的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.无记名股票持有人不可以出席股东大会。( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为 B 股。( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.证券公司的自营
37、业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.目前，我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。( )
38、（分数：0.50）A.正确B.错误134.就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。( )（分数：0.50）A.正确B.错误135.购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.认沽权证从性质上讲属于看跌期权。( )（分数：0.50
39、）A.正确B.错误139.多数公司的实际清算价值总是高于账面价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误140.公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.基金的托管费用通常逐年计算并累计。( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。( )（分数：0.50）A.正确B
40、.错误145.目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.道琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在纽约时报上公布。( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.股份公司一旦退市，证券公司不得为其交易提供中介服务。( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.根据我国证券交易所管理办法第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。( )（分数：0.50）A.正确B.错误1
41、50.债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.对操纵市场的行为可根据证券法刑法等进行处罚。( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.金融期权
42、的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达 18 个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.可转换公司债券与一般债券相同，有固定的利息来源。( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.复利债券的实际收益率总比单
43、利债券的实际收益率高。( )（分数：0.50）A.正确B.错误证券市场基础知识-78 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.某公司认股权证的市价为 3.50 元，每手认股权证为 100 张，若甲用一手认股权证换购 500 股普通股，每股普通股的认股价是 8.5 元，其行使价格为( )元。A8.50 B9.20 C10.50 D12.20（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 行使价格=认股权证的市价每手认股权证的数目每手认股权证可换的普通股数目+认股价=3.50100500+8.50=9.20(元)。故选 B。2.公司申
44、请其股票上市应有( )记录。A最近 3 年连续盈利 B3 年盈利C5 年盈利 D最近 5 年连续盈利（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 首次公开发行股票并上市管理办法规定公司申请其股票上市应有最近 3 年连续盈利记录。故选 A。3.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( )。A上涨 B下跌 C不变 D上下波动（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 看涨期权又称买入期权，是指买入期权的一方预计金融资产的价格在期权有效期内将会上涨，才会买入；而卖出看涨期权的一方则恰恰相反，认为资产价格会下跌，否则会继续持有，不会卖出。看跌期权则与之相反。故选 B。4.深证成分
45、股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出( )家有代表性的上市公司作为成分股。A30 B40 C60 D80（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 深证成分股指数通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出 40 家有代表性的上市公司作为成分股。故选 B。5.投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。A上涨 B下跌 C不变 D无法确定（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 买入看涨期权则有权在合同规定的日期以合同规定的价格买入一定的资产，若资产市场的价格超出协议价格，则投资者获益。故选 A
46、。6.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。A20% B25% C35% D51%（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 这是中华人民共和国公司法第八十五条的条文。故选 C。7.股票、公司债券及商业票据都属于( )。A公司证券 B金融证券C政府证券 D上市证券（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司。故选 A。8.代办股权转让系统被称为( )。A一板市场 B二板市场C三板市场 D证券交易市场（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 代办股权转让系统又被称为三板，是指以具有代办股份转
47、让业务资格的证券公司为核心，为非上市公司提供规范股权转让的平台。故选 C。9.下面( )不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A股票价格波动 B盈利水平C股票分割 D公司资产净值（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 公司经营状况与股价正相关变动，公司经营状况越好，盈利水平越高，资产净值越高。故选 C。10.下面( )不是基金份额持有人必须承担的义务。A承担基金亏损或终止的全部责任B缴纳基金认购款项及规定的费用C在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D遵守基金契约（分数：0.50）A. B.C.D.解析：解析 基金份额持有人必须承担的义务包括：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费
48、用；承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。故选 A。11.证券交易所必须限定( )。A上市公司数量 B会员数量C证券交易数额 D交易席位数量（分数：0.50）A.B.C.D. 解析：解析 证券交易所管理办法规定：证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。故选 D。12.下列关于 LOF 的描述中，错误的是( )。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起CLOF 必须采用指数基金模式D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 与 ETF 相区别，LOF 不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。故选 C。13.反映证券市场容量的重要指标是( )。A股票市值占 GDP 的比率 B证券市场价值C证券化率(证券市值/GDP) D证券市场
