1、证券市场基础知识-7 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。 A.20% B.30% C.40% D.50%（分数：2.00）A.B.C.D.2.深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国_批复同意的。 A.证监会 B.深交所 C.上交所 D.国家发改委（分数：2.00）A.B.C.D.3.现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括_四个部分。 A.交易系统、结算
2、系统、信息系统和管理系统 B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统 C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统 D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统（分数：2.00）A.B.C.D.4.下列属于场外交易市场功能的是_。 A.对整个证券市场进行一线监控 B.提供风险分层的金融资产管理渠道 C.及时准确地传递上市公司的财务状况 D.形成较为合理的价格（分数：2.00）A.B.C.D.5.沪深 300指数的计算采用_，按照样本股的调整股本为权数加权计算。 A.除数修正法 B.派许加权方法 C.市值总价加权法 D.加权平均法（分数：2.00）A.B.C.D.6.下列有关深证新指数的说法，错误的
3、是_。 A.以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的 A股为样本股 B.以可流通股本数为权数 C.深证新指数的基点为 1000点 D.深证新指数以 2005年 12月 30日为基日（分数：2.00）A.B.C.D.7.股票买入价与卖出价之间的差额被称为_。 A.资本损益 B.利差 C.股息 D.红利（分数：2.00）A.B.C.D.8.只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。 A.小于通货膨胀率 B.大于通货膨胀率 C.等于通货膨胀率 D.不等于通货膨胀率（分数：2.00）A.B.C.D.9.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的
4、是_。 A.具有完善的内部控制制度 B.具有良好的声誉和经营业绩 C.持续经营 5年以上，近 3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚 D.境外股东自参股之日起 2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权（分数：2.00）A.B.C.D.10.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于_。 A.2次 B.4次 C.1次 D.3次（分数：2.00）A.B.C.D.11.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的_。 A.代销方式 B.承销方式 C.包销方式 D.直销方式（分数：2.00）A.B.C.D.12.关于证券公司
5、申请 IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是_。 A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请目前 6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员（分数：2.00）A.B.C.D.13.完善内部控制机制的合理性原则是指_。 A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一 B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前
6、台业务运作与后台管理支持适当分离 D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门（分数：2.00）A.B.C.D.14.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是_。 A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上
7、的，其净资本不得低于人民币 5亿元（分数：2.00）A.B.C.D.15._是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A.证券管理业务 B.证券研究业务 C.证券法律业务 D.证券交易业务（分数：2.00）A.B.C.D.16.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近 3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。 A.10；5 B.20；10 C.30：10 D.30；20（分数：2.00）A.B.C.D.17._确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
8、A.中华人民共和国公司法 B.中华人民共和国证券法 C.中华人民共和国刑法 D.中华人民共和国证券投资基金法（分数：2.00）A.B.C.D.18.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。 A.证券公司的合规负责人 B.证券公司的合规部 C.证券公司的证券安全监管负责人 D.证券公司的董事会（分数：2.00）A.B.C.D.19.预先披露的招股说明书申报稿不能含有_内容。 A.价格信息 B.发行人基本情况 C.经营情况 D.公司治理结构（分数：2.00）A.B.C.D.20.下列不属于中国证券业协会的自律管理职责的是_。 A.组织证券从业人员水平考试 B.推动行业开
9、展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 C.其他涉及自律、服务、传导的职责 D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册（分数：2.00）A.B.C.D.二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.下列属于证券公司可以授权其分公司经营的业务是_。 A.管理证券公司一定区域内的证券营业部 B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务（分数：2.00）A.B.C.D.22.客户交易结算资金第三方存管制度是按照_的原则，设计、实
10、施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 A.保障客户资产安全 B.防止风险传递 C.方便投资者 D.有利于证券公司业务创新（分数：2.00）A.B.C.D.23.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立_。 A.客户信用交易担保资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.信用交易证券交收账户（分数：2.00）A.B.C.D.24.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有_。 A.监事会可以检查公司财务 B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况 C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
11、 D.监事会可以更换经理层人员（分数：2.00）A.B.C.D.25.我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指_等。 A.证券及期货交易所 B.上市公司 C.首次公开发行的证券公司 D.证券登记结算机构（分数：2.00）A.B.C.D.26.关于证券服务机构的法律责任，下列叙述中正确的有_。 A.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具法律意见书时，应当勤勉尽责 C.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔
12、偿责任 D.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任（分数：2.00）A.B.C.D.27.下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有_。 A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚 D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚（分数：2.00）A.B.C.D.28.保荐人保
13、荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行_并出具专项意见。 A.监督 B.尽职调查 C.审慎判断 D.协助（分数：2.00）A.B.C.D.29.出现下列_事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。 A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的 B.董事会、监事会及股东大会作出决议 C.签署意向书或者协议 D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时（分数：2.00）A.B.C.D.30.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是_。 A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况 B.上海
14、、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况 D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况（分数：2.00）A.B.C.D.31.从一般意义上说，下列各项中属于证券的作用的有_。 A.反映了一种权利义务关系 B.是持有者的财产权利证明 C.是证明或设定权利的书面凭证 D.表明持有人拥有某种特定权益（分数：2.00）A.B.C.D.32.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括_。 A.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他 B.募集法人股份，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的
15、法人认购的股份 C.内部职工股，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股 D.优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份（分数：2.00）A.B.C.D.33.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是_。 A.有价证券 B.设备 C.房产 D.土地使用权（分数：2.00）A.B.C.D.34.衍生证券投资基金包括_。 A.期货基金 B.期权基金 C.偏股型基金 D.偏债型基金（分数：2.00）A.B.C.D.35.一般来说，我国证券投资基金的投资对象包括_。 A.债券 B.股票 C.货币市场工具 D.权证（分数：2.00）
16、A.B.C.D.36.目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括_。 A.1年期定期存款利率 B.金融债利率 C.Shibor D.国债回购利率(5 天)（分数：2.00）A.B.C.D.37.道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括_。 A.工业股价平均数 B.运输业股价平均数 C.公用事业股份平均数 D.股价综合平均数（分数：2.00）A.B.C.D.38.我国证券公司的组织形式可以是_。 A.有限责任公司 B.无限责任公司 C.股份有限公司 D.合伙（分数：2.00）A.B.C.D.39.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的_。 A.联系 B.协调 C.相互监督 D.合作（分数
17、：2.00）A.B.C.D.40.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有_。 A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送（分数：2.00）A.B.C.D.三、B判断题/B(总题数：10，分数：20.00)41.利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。（分数：2.00）A.正确B.错误42.境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的
18、权益比例，累计(包括直接持有和间接控制)不得超过 1/3。（分数：2.00）A.正确B.错误43.参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存 3年。（分数：2.00）A.正确B.错误44.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。（分数：2.00）A.正确B.错误45.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（分数：2.00）A.正确B.错误46.证券公司的净资本指标反映了净资产中的
19、低流动性部分。（分数：2.00）A.正确B.错误47.证券投资咨询人员具有从事证券业务 2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。（分数：2.00）A.正确B.错误48.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过 3个月。（分数：2.00）A.正确B.错误49.证券市场监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（分数：2.00）A.正确B.错误50.证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，任何时候均不得向任何机关单位或者个人泄露。（分数：2.00）A.正确B.错误证券市场基础知识-7 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一
20、、B单项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)1.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的_。 A.20% B.30% C.40% D.50%（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 上市公司向原股东配售股份时，除一般规定的条件以外，还有以下条件：(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的 30%；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采用中华人民共和国证券法规定的代销方式发行。2.深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国_批复同意的。 A.证监会 B.深交所 C.上交所 D.国家发改委（分
21、数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 2004 年 5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。3.现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括_四个部分。 A.交易系统、结算系统、信息系统和管理系统 B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统 C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统 D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 我国证券交易所的运作系统由必要的硬件没施和信息、管理等软件组成，它们是保证证券交易正常、有序运行的物质基础和管理
22、条件。现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。4.下列属于场外交易市场功能的是_。 A.对整个证券市场进行一线监控 B.提供风险分层的金融资产管理渠道 C.及时准确地传递上市公司的财务状况 D.形成较为合理的价格（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 场外交易市场具有的功能主要包括：(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境；(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所；(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。5.沪深 300指数的计算采用_，按照样本股的调整股本为权数
23、加权计算。 A.除数修正法 B.派许加权方法 C.市值总价加权法 D.加权平均法（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 沪深 300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的凋整股本为权数加权计算。公式为：报告期指数=报告期样本股的调整市值基期样本股调整市值1000。6.下列有关深证新指数的说法，错误的是_。 A.以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的 A股为样本股 B.以可流通股本数为权数 C.深证新指数的基点为 1000点 D.深证新指数以 2005年 12月 30日为基日（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 深证新指数是指以在深圳证券交易所主
24、板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的 A股为样本股。深证新指数以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算。深证新指数以 2005年12月 30日为基日，基点为 1107.23点，并于 2006年 2月 16日开始发布。7.股票买入价与卖出价之间的差额被称为_。 A.资本损益 B.利差 C.股息 D.红利（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 上市股票具有流动性，投资者可以在股票交易市场上出售持有的股票收回投资，赚取盈利，也可以利用股票价格的波动低买高卖来赚取差价收入。股票买入价与卖出价之间的差额就是资本损益，或被称为“资本利得”。8.只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才
25、有实际收益。 A.小于通货膨胀率 B.大于通货膨胀率 C.等于通货膨胀率 D.不等于通货膨胀率（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益；否则即使名义收益率大于 0，实际上投资者也受到了损失。9.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是_。 A.具有完善的内部控制制度 B.具有良好的声誉和经营业绩 C.持续经营 5年以上，近 3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚 D.境外股东自参股之日起 2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权（分数：2.
26、00）A.B.C.D. 解析：解析 外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件：(1)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；(2)在所在国家或者地区合法成立，至少有 1名是具有合法的金融业务经营资格的机构；境外股东自参股之日起 3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权；(3)持续经营 5年以上，近 3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；(4)近 3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；(5)具有完善的内部控制制度；(6)具有良好的声誉和经营业绩
27、；(7)中国证监会规定的其他审慎性条件。10.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于_。 A.2次 B.4次 C.1次 D.3次（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于 1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。11.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的_。 A.代销方式 B.承销方式 C.包销方式 D.直销方式（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前
28、者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。12.关于证券公司申请 IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是_。 A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请目前 6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3名具有期货从业人员资格的业务人员（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 证券公司申请 IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有 5
29、名、拟开展 IB业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员。13.完善内部控制机制的合理性原则是指_。 A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一 B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门（分数：2.00）A.B. C.D.解析：解析 完善内部控制机制的合理性原则是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规
30、定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A 项为健全性原则；C 项为制衡性原则；D 项为独立性原则。14.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是_。 A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管
31、理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 5亿元（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 中华人民共和国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 2亿元。故 D项错误。15._是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A.证券管理业务 B.证券研究业务 C.证券法律业务 D.证券交易业务（分数：2.00）A.B.C. D.解析：解析 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作
32、、出具法律意见书等文件的法律服务。16.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近 3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。 A.10；5 B.20；10 C.30：10 D.30；20（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 按照关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于 30名注册资产评估师，其中最近 3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 20人。17._确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。 A.中华人民共和国公司法 B.
33、中华人民共和国证券法 C.中华人民共和国刑法 D.中华人民共和国证券投资基金法（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 中华人民共和国公司法的涮整范围包括有限责任公司和股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。中华人民共和国公司法确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。18.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。 A.证券公司的合规负责人 B.证券公司的合规部 C.证券公司的证券安全监管负责人 D.证券公司的董事会（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 根据我国证券公司监督管理条例规定
34、，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。19.预先披露的招股说明书申报稿不能含有_内容。 A.价格信息 B.发行人基本情况 C.经营情况 D.公司治理结构（分数：2.00）A. B.C.D.解析：解析 发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。20.下列不属于中国证券业协会的自律管理职责的是_。 A.组织证券从业人员水平考试 B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者
35、教育产品，普及证券知识 C.其他涉及自律、服务、传导的职责 D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：解析 根据 2011年 6月 24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的中国证券业协会章程，协会依据待业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务；(2)组织证券从业人员水平考试；(3)推动行业开展投资者教育。组织制作投资者教育产品，普及证券知识；(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准。开展行业科学技术奖励组织制汀行业
36、技术标准和指引；(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。而 D项属于中国证券业协会的职责。二、B多项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)21.下列属于证券公司可以授权其分公司经营的业务是_。 A.管理证券公司一定区域内的证券营业部 B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 根据我国证券公司分公司监管规定
37、(试行)规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部；(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；(5)中国证监会批准的证券公司其他业务。22.客户交易结算资金第三方存管制度是按照_的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 A.保障客户资产安全 B.防止风险传递 C.方便投资者 D.有利于证券公司业务创新（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 客户交易结算资金第三方存管制度是根据 2006年我国新
38、修订的中华人民共和国证券法有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。23.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立_。 A.客户信用交易担保资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.信用交易证券交收账户（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、
39、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。24.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有_。 A.监事会可以检查公司财务 B.监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况 C.监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询 D.监事会可以更换经理层人员（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 监事会可以检查公司财务，监督董事会、经理层履行职责的情况，对董事及经理层人员的行为进行质询，要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为，提议召开
40、临时股东会，组织对高级管理人员进行离任审计以及行使法律法规和公司章程规定的其他职权。25.我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指_等。 A.证券及期货交易所 B.上市公司 C.首次公开发行的证券公司 D.证券登记结算机构（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 我国关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。26.关于证券服务机构的法律责任，下列叙述中正确的有_。 A.证券服
41、务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具法律意见书时，应当勤勉尽责 C.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 D.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任（分数：2.00）A. B. C. D.解析：解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。故 D项错误。27.下列各项属于中华人民共和国证券投资
42、基金法对法律责任的规定内容的有_。 A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚 C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚 D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 除 A、B、C、D 四项外，中华人民共和国证券投资基金法的法律责任的主要内容还包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应
43、承担的责任；(2)违法动用募集资金的处罚；(3)擅自募集基金的处罚；(4)擅自设立基金管理公司的处罚；(5)基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚；(6)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。28.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行_并出具专项意见。 A.监督 B.尽职调查 C.审慎判断 D.协助（分数：2.00）A.B. C. D.解析：解析 根据我国首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创
44、新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。29.出现下列_事项的，创业板上市公司应及时进行信息披露。 A.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的 B.董事会、监事会及股东大会作出决议 C.签署意向书或者协议 D.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：解析 创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：(1)董事会、监事会及股东大会作出决议；(2)签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)；(3)公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重
45、大事件发生时。A 项属于创业板临时报告的实时披露制度的内容。30.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的是_。 A.受到中国证监会，中国证券业协会的表彰、奖励的情况 B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况 D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：解析 证券从业人员诚信信息记录中的奖励信息的具体内容包括：受到中国证监会，中国证券业协会，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。31.从一般意义上
46、说，下列各项中属于证券的作用的有_。 A.反映了一种权利义务关系 B.是持有者的财产权利证明 C.是证明或设定权利的书面凭证 D.表明持有人拥有某种特定权益（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：解析 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。32.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括_。 A.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他 B.募集法人股份，即在中华人民共和国公司法实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的
