1、证券市场基础知识-97 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.货币市场基金的英文缩写是_。（分数：2.00）A.OTCB.MMFC.CPID.LOF2.信托市场的主体是_。（分数：2.00）A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人3.下列选项中，_不属于金融危机的特征。（分数：2.00）A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭、失业率提高、社会经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值4._有利于避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。（分数：2.00）A.人民币汇率改革B
2、.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成5._制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（分数：2.00）A.QFIIB.RQFIIC.QDIID.ETF6.代办股份转让系统即俗称的_。（分数：2.00）A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场7._是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。（分数：2.00）A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会8.货币市场的主要功能是_。（分数：2.00）A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机9.货币学派的货币政策传导机制
3、理论的代表人物是_。（分数：2.00）A.凯恩斯B.费雪C.李嘉图D.弗里德曼10._于 2004年 1月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会11._是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.00）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务12.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于_，且各项风
4、险控制指标符合有关监管规定。（分数：2.00）A.2亿元B.5万元C.10万元D.100亿元13._是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（分数：2.00）A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务14.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币_。（分数：2.00）A.30亿元B.40亿元C.60亿元D.100亿元15.区域性股权交易市场浪潮起源于“中央支持+区域经济改革+金融创新”。_的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。（分数：2.00）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.北
5、部湾股权交易所D.天津股权交易所16._是证券市场最广泛的投资者。（分数：2.00）A.政府B.金融机构C.企事业单位D.个人投资者17.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为_。（分数：2.00）A.股票市场融资B.债券市场融资C.证券市场融资D.金融机构融资18.根据股份转让系统发布的全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)，在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司需依法设立且存续满_年。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.519._是整个证券市场的核心。（分数：2.00）A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院20.普通股票
6、是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。（分数：2.00）A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务21.下列关于股利政策的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关22.下列选项中，_不是影响股价的宏观经济与政策因素。（分数：2.00）A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策23.股票最基本的特征是_。（分数：2.00）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性24.下列关于委托撤销的说法中，
7、错误的是_。（分数：2.00）A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单25.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于_的收入。（分数：2.00）A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所二、组合型选择
8、题(总题数：25，分数：50.00)26.下列企业融资方式中，属于间接融资的有_。 发行股票 银行贷款 发行债券 从国际金融机构借款（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、27.国际金融市场一体化的重要表现为_。 金融资产交易的全球化 各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场 国际金融产品交易价格一体化 世界银行得到空前发展（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、28.我国的政策性金融机构包括_。 国家开发银行 中国进出口银行 中国农业银行 中国农业发展银行（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、29.下列属于政府货币政策措施的有_。 调整存款准备金率 调整税率
9、 选择性信用管制 发行国债（分数：2.00）A.1、B.、C.、D.、30.我国的商业性金融机构包括_。 银行业金融机构 证券机构 保险机构 工商企业（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、31.中国资本市场体系的主板市场包括_。 香港联合交易所 深圳证券交易所 上海证券交易所 台湾证券交易所（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、32.政府直接融资的特点包括_。 安全性高 流通性低 收益稳定 免税待遇（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、33.保险中介机构根据其主营业务的不同分为_。 保险专业中介机构 保险兼业代理机构 保险咨询机构 保险经纪机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D
10、.、34.下列选项中，属于证券研究报告内容的有_。 证券的价值分析报告 证券相关产品的价值分析报告 证券行业研究报告 证券的投资策略报告（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、35.下列机构中，属于证券服务机构的有_。 资信评级机构 财务顾问机构 会计师事务所 投资咨询机构（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、36.下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有_。 证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责 服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失
11、，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担一定的连带赔偿责任（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、37.国际证监会组织公布的证券市场监管目标有_。 保护投资者 稳定市场价格 保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、38.证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用_出资。 货币 实物 劳务 无形资产（分数：2.00）A.IB.、C.、D.、39.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 转融通专用证券账户 转融通担保证券账户 转融通证
12、券交收账户 转融通保证金账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、40.我国中央银行在国务院的领导下履行的职能包括_。 制定和执行货币政策 支持全国银行间清算业务 为国家持有和经营管理国际储备 审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、41.公式 m=(C+D)/(C+R)中，m 表示货币乘数，那么 C和 R分别表示_。 流通中的现金 基础货币 存款准备金总额 法定准备金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、42.系统风险包括_。 购买力风险 利率风险 财务风险 汇率风险（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、43.记名股票的
13、特点包括_。 股东权利归属于记名股东 可以一次或分次缴纳出资 转让相对复杂或受限制 便于挂失，相对安全（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、44.宏观经济对股票价格影响的特点有_。 波及范围广 干扰程度深 作用机制复杂 导致股价波动幅度较大（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、45.下列关于股权分置改革的说法中，正确的有_。 相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的 2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的 2/3以上通过 改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G 股” 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12个月内不得
14、上市交易或转让 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12个月内的转让不再受任何限制（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、46.按交易场所划分，证券账户可以划分为_。 上海证券账户 深圳证券账户 人民币普通股票账户 人民币特种股票账户（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、47.下列属于非柜台委托的有_。 人工电话委托 传真委托 自助终端委托 网上委托（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、48.下列关于限价委托的说法中，正确的有_。 在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券 在限价委托买入中，证券
15、经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、49.恒生流通综合指数系列包括_。 恒生综合指数 恒生流通综合指数 恒生香港流通指数 恒生中国内地流通指数（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、50.日经股价指数分为_。 日经 225种股价指数 日经 500种股价指数 日经 180种股价指数 日经 300种股价指数（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、证券市场基础知识-97 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、选择题(总题数：25，分数：50.00)1.货币市场基金的
16、英文缩写是_。（分数：2.00）A.OTCB.MMF C.CPID.LOF解析：解析 货币市场基金(简称 MMF)是指投资于货币市场上短期(1 年以内，平均期限 120天)有价证券的一种投资基金。A 项是场外交易市场的英文缩写，C 项是消费者物价指数的英文缩写，D 项是上市开放式基金的英文缩写。2.信托市场的主体是_。（分数：2.00）A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人 D.信托关系人解析：解析 信托市场的主体即信托当事人。3.下列选项中，_不属于金融危机的特征。（分数：2.00）A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭、失业率提高、社会经济萧条C.地区性债务危机凸显
17、D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值解析：解析 金融危机的特征是人们预期经济未来将更加悲观的预期，整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减，经济增长受到打击，往往伴随着企业大量倒闭、失业率提高、社会经济萧条的现象，有时候甚至伴随着社会动荡或国家政治层面的动荡。4._有利于避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。（分数：2.00）A.人民币汇率改革B.股指期货 C.国际资本流动D.欧元区的形成解析：解析 股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就有利于避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。5._制度是一国(地区)在货币没有实
18、现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（分数：2.00）A.QFII B.RQFIIC.QDIID.ETF解析：解析 QFII 制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。6.代办股份转让系统即俗称的_。（分数：2.00）A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场 解析：解析 三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于 2001年 7月 16日正式开办。7._是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。（分数：2.00）A.中国证监会 B.
19、中国银监会C.中国保监会D.证券业协会解析：解析 中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。8.货币市场的主要功能是_。（分数：2.00）A.短期资金融通 B.长期资金融通C.套期保值D.投机解析：解析 货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场，故本题选 A。9.货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是_。（分数：2.00）A.凯恩斯B.费雪C.李嘉图D.弗里德曼 解析：解析 货币学派的货币政策传导机制理论的代表理论是弗里德曼的现代货币数量论。10._于 2004年 1月
20、发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。（分数：2.00）A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院 D.国家发展和改革委员会解析：解析 2004 年 1月 31日，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。11._是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.00）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.
21、证券投资咨询业务 解析：解析 根据我国证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。12.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于_，且各项风险控制指标符合有关监管规定。（分数：2.00）A.2亿元 B.5万元C.10万元D.100亿元解析：解析 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3亿元，设立非限
22、定性集合资产管理计划的净资本限额为 5亿元。13._是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（分数：2.00）A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务 D.证券交易业务解析：解析 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。14.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币_。（分数：2.00）A.30亿元B.40亿元C.60亿元 D.100亿元解析：解析 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币 60亿
23、元。15.区域性股权交易市场浪潮起源于“中央支持+区域经济改革+金融创新”。_的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。（分数：2.00）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.北部湾股权交易所D.天津股权交易所 解析：解析 区域性股权交易市场浪潮起源于“中央支持+区域经济改革+金融创新”。2008 年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。16._是证券市场最广泛的投资者。（分数：2.00）A.政府B.金融机构C.企事业单位D.个人投资者 解析：解析 个人投资者是证券市场最广泛的投资者。17.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为_。（分数：2.00）A.
24、股票市场融资B.债券市场融资C.证券市场融资 D.金融机构融资解析：解析 证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。18.根据股份转让系统发布的全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)，在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司需依法设立且存续满_年。（分数：2.00）A.1B.2 C.3D.5解析：解析 根据股份转让系统发布的全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引(试行)，挂牌条件包括：依法设立且存续满 2年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；产权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督
25、导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。19._是整个证券市场的核心。（分数：2.00）A.证券发行人B.证券交易所 C.中国证监会D.国务院解析：解析 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。20.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。（分数：2.00）A.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务 解析：解析 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司营利的高低而变化。21.下列关于股利政策的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.股利
26、政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关 解析：解析 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。22.下列选项中，_不是影响股价的宏观经济与政策因素。（分数：2.00）A.战争 B.财政政策C.经济增长D.货币政策解析：解析 影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。23.股票
27、最基本的特征是_。（分数：2.00）A.收益性 B.风险性C.流动性D.永久性解析：解析 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。持有股票的目的在于获取收益。24.下列关于委托撤销的说法中，错误的是_。（分数：2.00）A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营
28、业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单解析：解析 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。25.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于_的收入。（分数：2.00）A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司 D.证券交易所解析：解析 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。二、组合型选择题(总题数：25，分数：50.00)2
29、6.下列企业融资方式中，属于间接融资的有_。 发行股票 银行贷款 发行债券 从国际金融机构借款（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 间接融资亦称间接金融，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。本题中，、项符合题意，、项属于直接融资。27.国际金融市场一体化的重要表现为_。 金融资产交易的全球化 各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体
30、化国际金融市场 国际金融产品交易价格一体化 世界银行得到空前发展（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 随着跨国银行的空前发展，国际金融中心已不限于少数发达国家金融市场，而是向全世界扩展。这样，各个金融市场和金融机构便形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场，这是国际金融市场一体化的重要表现；国际金融市场一体化的另一个表现是金融资产交易的全球化。28.我国的政策性金融机构包括_。 国家开发银行 中国进出口银行 中国农业银行 中国农业发展银行（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 我国的政策性金融机构包括三家政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发
31、展银行。29.下列属于政府货币政策措施的有_。 调整存款准备金率 调整税率 选择性信用管制 发行国债（分数：2.00）A.1、B.、C.、D.、 解析：解析 、项属于政府财政政策措施。30.我国的商业性金融机构包括_。 银行业金融机构 证券机构 保险机构 工商企业（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 我国的商业性金融机构包括银行金融机构、证券机构和保险机构三大类。31.中国资本市场体系的主板市场包括_。 香港联合交易所 深圳证券交易所 上海证券交易所 台湾证券交易所（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 各国主要的证券交易所代表着国内主板市场。包括上海证券交易
32、所和深圳证券交易。32.政府直接融资的特点包括_。 安全性高 流通性低 收益稳定 免税待遇（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 政府直接融资具有以下特点：(1)安全性高。(2)流通性强。(3)收益稳定。(4)免税待遇。33.保险中介机构根据其主营业务的不同分为_。 保险专业中介机构 保险兼业代理机构 保险咨询机构 保险经纪机构（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 保险中介机构根据其主营业务的不同分为保险专业中介机构和保险兼业代理机构；根据从事业务的内容不同分为保险代理机构、保险经纪机构和保险公估机构。34.下列选项中，属于证券研究报告内容的有_。 证券的价值
33、分析报告 证券相关产品的价值分析报告 证券行业研究报告 证券的投资策略报告（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。35.下列机构中，属于证券服务机构的有_。 资信评级机构 财务顾问机构 会计师事务所 投资咨询机构（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。36.下列关于证券服务机构法律责任的说
34、法中，正确的有_。 证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责 服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担一定的连带赔偿责任（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。故第项错误。37
35、.国际证监会组织公布的证券市场监管目标有_。 保护投资者 稳定市场价格 保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 国际证监会组织公布的证券市场监管目标包括：(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。38.证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用_出资。 货币 实物 劳务 无形资产（分数：2.00）A.I B.、C.、D.、解析：解析 证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。39.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立_。 转融通专用证券
36、账户 转融通担保证券账户 转融通证券交收账户 转融通保证金账户（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。40.我国中央银行在国务院的领导下履行的职能包括_。 制定和执行货币政策 支持全国银行间清算业务 为国家持有和经营管理国际储备 审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 第项是中国保监会的职责。41.公式 m=(C+D)/(C+R)中，m 表示货币乘数，那么 C和 R分别表示_
37、。 流通中的现金 基础货币 存款准备金总额 法定准备金（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 公式 m=(C+D)/(C+R)可以用中文表示为：货币乘数=(流通中现金+存款货币)/(流通中现金+存款准备金总额)。42.系统风险包括_。 购买力风险 利率风险 财务风险 汇率风险（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 第项属于非系统风险。43.记名股票的特点包括_。 股东权利归属于记名股东 可以一次或分次缴纳出资 转让相对复杂或受限制 便于挂失，相对安全（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的
38、股票。记名股票的特点包括：(1)股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。(3)转让相对复杂或受限制。(4)便于挂失，相对安全。44.宏观经济对股票价格影响的特点有_。 波及范围广 干扰程度深 作用机制复杂 导致股价波动幅度较大（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。45.下列关于股权分置改革的说法中，正确的有_。 相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的 2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的
39、 2/3以上通过 改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G 股” 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12个月内不得上市交易或转让 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12个月内的转让不再受任何限制（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12个月内不得超过 5%，在 24个月内不得超过 10%。故第项错误。46.按交易场所划分，证券账
40、户可以划分为_。 上海证券账户 深圳证券账户 人民币普通股票账户 人民币特种股票账户（分数：2.00）A.、 B.、C.、D.、解析：解析 按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。47.下列属于非柜台委托的有_。 人工电话委托 传真委托 自助终端委托 网上委托（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等方式。48.下列关于限价委托的说法中，正确的有_。 在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限
41、价买进证券 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券 在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券（分数：2.00）A.、B.、C.、 D.、解析：解析 限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。49.恒生流通综合指数系列包括_。 恒生综合指数 恒生流通综合指数 恒生香港流通指数 恒生中国内地流通指数（分数：2.00）A.、B.、C.、D.、 解析：解析 恒生流通综合指数系列包括恒生流通综合指数、恒生香港流通指数和恒生中国内地流通指数。50.日经股价指数分为_。 日经 225种股价指数 日经 500种股价指数 日经 180种股价指数 日经 300种股价指数（分数：2.00）A.、B.、 C.、D.、解析：解析 日经指数分为日经 225种股价指数和日经 500种股价指数。
