1、证券投资基金-42 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.( )包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（分数：0.50）A.交易所交易资金清算B.场内资金清算C.场外资金清算D.全国银行间债券市场交易资金清算2.基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。（分数：0.50）A.0.25%B.0.5%C.1%D.75%3.( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。（分数：0.50）A.合法性原则B.完
2、整性原则C.及时性原则D.审慎性原则4.预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。（分数：0.50）A.远期利率B.平均利率C.即期利率D.中短期平均利率5.债券流动性越大，投资者要求的收益率越( )。（分数：0.50）A.不变B.高C.低D.不确定6.技术分析是建立在否定( )的基础之上。（分数：0.50）A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场。D.弱式有效市场7.基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。（分数：0.50）A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核8.( )是在将一部
3、分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。（分数：0.50）A.买入并持有策略B.动态资产配置C.投资组合策略D.投资组合保险策略9.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。（分数：0.50）A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更名称、住所C.修改章程D.计提风险准备金10.证券投资基金市场营销涉及的内容不包括( )。（分数：0.50）A.目标客户确定B.营销程序规范C.营销组合设计D.营销过程管理11.已知债券价格、债券利息、到期年数，可以
4、通过( )计算债券的到期收益率。（分数：0.50）A.终值法B.单利法C.试算法D.复利法12.如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于 ( )。（分数：0.50）A.投资组合保险策略B.投资组合策略C.买入并持有策略D.动态资产配置13.着重对管理公司素质的衡量属于( )。（分数：0.50）A.绝对衡量B.公司衡量C.微观衡量D.基金衡量14.( )属于低风险、低回报的基金产品。（分数：0.50）A.保本基金B.期货基金C.伞型基金D.对冲基金15.( )是建立在资产组合的风险套利上的模型。（分数：0.50）A.单因素模型B.APT 模型C.CAPM 模型D.多因素模型1
5、6.下列不属于基金市场营销的特征的是( )。（分数：0.50）A.服务性B.专业性C.系统性D.持续性17.( )是一种较为直观的，通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。（分数：0.50）A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.比例变化法18.资产配置的基本方式是( )资产配置策略，它以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好，实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。（分数：0.50）A.战略性B.战术性C.积极型D.消极型19.( )的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费。（分数：0.50）A.混合基金
6、B.保本基金C.股票基金D.伞型基金20.申购、赎回基金份额价格以( )元人民币为基准进行计算。（分数：0.50）A.1B.10C.100D.100021.( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（分数：0.50）A.基金所有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理公司22.存在活跃市场的情况下，当日有市价或现行出价，应当采用( )确定投资品种的公允价值。（分数：0.50）A.平均价B.收盘价C.开盘价D.市价23.初创阶段的基金多为( )投资信托，投资对象多为债券。（分数：0.50）A.公司型B.契约型C.开放
7、式D.封闭式24.开放式基金分红方式有( )种。（分数：0.50）A.4B.3C.2D.125.( )是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。（分数：0.50）A.基金行业自律组织B.基金行业促进组织C.基金监管中心D.基金行业规范组织26.在基金的风险分析指标中，( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。（分数：0.50）A.持股集中度B.标准差C. 值D.行业投资集中度27.从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是( )。（分数：0.50）A.前者优于后
8、者B.前者后者表现相同C.后者优于前者D.二者不能相比28.( )包括基金净收益与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。（分数：0.50）A.基金净收益B.基金经营业绩C.损益平准金D.未分配基金净收益29.是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，专门服务于提供该类型资金的机构。（分数：0.50）A.交易部B.机构理财部C.研究部D.投资部30.( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（分数：0.
9、50）A.直接控制B.外部控制C.内部控制D.间接控制31.基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。（分数：0.50）A.真实性原则B.完整性原则C.及时性原则D.准确性原则32.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在 2004 年 6 月 1 日起实施的 ( )。（分数：0.50）A.基金信息披露管理办法B.证券投资基金法C.基金上市规则D.基金信息披露编报规则33.( )假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。（分数：0.50）A.势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场34.目前，我
10、国的( )于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。（分数：0.50）A.封闭式基金B.股票基金C.开放式基金D.债券基金35.下列不是关于 ETF 份额交易的是( )。（分数：0.50）A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行C.基金申报价格最小变动单位为 0.01 元D.基金申报价格最小变动单位为 0.001 元36.假设投资者在 2005 年 4 月 15 日(周五、法定假日前最后一个工作日)申购了基金份额，那么收益将会从( )起开始计算。（分数：0.50）A.4 月 15 日B.4 月 16 日C.4 月
11、17 日D.4 月 18 日37.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 TA 系统，自 ( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。（分数：0.50）A.T+0B.T+1C.T+3D.T+238.单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过前一交易日基金资产净值的( )。（分数：0.50）A.4B.5C.6D.739.经国务院批准，国务院证券管理委员会于( )颁布了证券投资基金管理暂行办法。这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规。（分数：0.50）A.2000 年 3 月 14 日B.1997 年 11 月 14 日C.2000 年 3 月 15 日D.1
12、997 年 11 月 15 日40.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。（分数：0.50）A.虚假记载、误导性陈述式者重大遗漏B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字C.预测该基金的证券投资业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字41.封闭式基金的收益分配，每年不得少于( )次。（分数：0.50）A.4B.3C.2D.142.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是( )。（分数：0.50）A.前者大于后者B.没有直接的关系C.前者小于后者D.两者相等43.根据简单过滤器规则，( )。（分数：0.50）A.股票价格上升了一定百分比，则卖出B.股票价格上升了一定百分
13、比，则满仓C.股票价格上升了一定百分比，则清仓D.股票价格上升了一定百分比，则买入44.关于保本基金，以下说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高B.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D.常见的保本比例介于 80%100%之间45.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。（分数：0.50）A.1B.2C.3D.446.对基金表现好坏绩效衡量涉及( )的选择问题。（分数：0.50）A.业绩计算时期B.操作策略C.风险水平D.比较基准47.我国开放
14、式的基金的销售逐渐形成独特的销售体系，其中不包括 ( ) 。（分数：0.50）A.银行代销B.保险公司代销C.基金公司直销D.证券公司代销48.资产配置的过程包括( )个步骤。（分数：0.50）A.3B.4C.5D.649.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（分数：0.50）A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.投资管理部门D.风险管理部门50.下列不是基金管理人的具体职责的是( )。（分数：0.50）A.办理基金备案手段B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.编制中期和年度
15、基金报告D.安全保管基金财产51.( )负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。（分数：0.50）A.中国证监会B.中国人民银行C.证券交易所D.中国证券业协会基金业委员会52.关于最优证券组合，以下说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合B.一个风险极度爱好者将选取最小方差组合作为最佳组合C.不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合D.投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映53.交易所上市股票和权证以( )估值。（分数：0.50）A.开盘价B.成本C.收盘价D.平均价54.下列不属于基金管理公司的内部控
16、制监管的是( )。（分数：0.50）A.内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求55.股票投资风格，按公司规模分类，不包括( )。（分数：0.50）A.小型资本股票B.中型资本股票C.大型资本股票D.混合型资本股票56.律师事务所和( )作为专业独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。（分数：0.50）A.会计师事务所B.投资咨询公司C.基金监管机构D
17、.基金行业自律组织57.下列不是债券基金的投资风险的是( )。（分数：0.50）A.市场风险B.信用风险C.利率风险D.通货膨胀风险58.以下有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B.证券市场不总是有效的C.期望获得市场平均收益D.寻找定价错误证券59.ETF 自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。（分数：0.50）A.1B.3C.2D.660.( )证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的差价收益)为目标。（分数：0.50）A.收入型B.避税型C.增长型D.货币市场型二、不定项选择题(总题数：60，分数：4
18、0.00)61.关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有( )。（分数：0.50）A.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值B.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 30 日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项C.对基金产品未来收益率进行预测D.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告等上市申请材料62.成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化五大要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括( )。（分数：0.50）A.有效的人力资源计划B.公司的决策和奖励制度C.一个详细的、能
19、把所有人和活动集中到一起的行动方案D.公司的营销战略和企业文化相适合63.关于赎回风险，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C.债券发行人在利率不稳定时行使赎回权；从而加大了债券投资者的再投资风险D.发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制64.契约型基金与公司型基金的区别在于( )。（分数：0.50）A.投资者地位的不同B.期限不同C.份额限制不同D.法律形式不同65.基金的重大事件包括( )。（分数：0.50）A.
20、基金份额持有人大会的召开B.提前的终止基金合同C.延长基金合同期限D.转换基金动作方式66.场外资金清算步骤包括( )。（分数：0.50）A.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令B.接收会计数据C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人67.促销组合四要素包括( )。（分数：0.50）A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系68.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素，不包括( )。（分数：0.50）A.投资者的年龄B.投资者的性格C.投资者的资产负债状况D.投资者的财务变动状况与趋势69.基金财产的保管
21、由独立于基金管理人的( )负责。（分数：0.50）A.基金投资者B.基金销售人员C.基金托管人D.基金受益人70.公司内部控制机制一般包括( )。（分数：0.50）A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审汁委员会和督察员的检查、监督、控制和指导71.比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是( )。（分数：0.50）A.资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的B.资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的C.套利定价模型(APT)的定义是具体的D.套利定价模型(A
22、PT)的定义是抽象的72.根据组织形式的不同，可以将基金分为( )。（分数：0.50）A.开放式基金B.被动型基金C.契约型基金D.公司型基金73.恒定混合策略指运用在基金投资中，可以通过对基金和低风险资产的配置来获取股市宽幅震荡中的收益。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是 ( ) 。（分数：0.50）A.下降时买入B.上升时卖出C.下降时卖出D.上升时买入74.中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件是( )。（分数：0.50）A.依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.所在国家或者地区
23、具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于 3 亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件75.对于投资组合保险策略，以下表述正确的是( )。（分数：0.50）A.投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出B.投资组合保险策略支付模式呈凸性C.投资组合保险策略要求的市场流动性较小D.投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境76.下列是证券投资基金特点的是( )。（分数：0.50）A.集合理财、专业管理B.严格监管、信息透明C
24、.组合投资、分散风险D.独立托管、保障安全77.基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。（分数：0.50）A.基金运作方式B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C.招募说明书摘要D.基金资产总值的计算方法和公告方式78.下列免征营业税的收入有( )。（分数：0.50）A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B.非金融机构买卖基金份额的差价收入C.金融机构买卖基金的差价收入D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入79.以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如( )。（分数：0.50）A.房地产基金B.金融服务基金C.科技股基金D.公用事业基金8
25、0.关于估值程序，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算得出的B.基金日常估值由基金管理人进行C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果用加密传真报给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人81.测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )。（分数：0.50）A.基点价格值B.基础利率C.价格变动收益率值D.久期82.根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为( )。（分数：0.50）A.在岸基金B.离岸基金C.公募基金D.私募基金83.
26、关于消极型股票投资战略描述中正确的是( )。（分数：0.50）A.否定了“时机抉择”技术的有效性B.消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权C.理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益D.消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说84.强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映( )。（分数：0.50）A.历史价格信息B.私人信息C.全部分开信息D.未公开的内幕信息85.根据组织形式的不同，可以将基金划分为( )。（分数：0.50）A.公司型基金B.开放式基金C.契约型基金D.封闭式基金86.目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括( )。（分数：0.50）A.中国工商银行B.中国银行C.
27、中国人民银行D.国家开发银行87.关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责C.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易D.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则88.关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是( )。（分数：0.50）A.基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认B.申购款应于 5 日内到达基金在银行的存款账户C.赎回款于 7 日内到达投资者基金账
28、户D.申购款应于 3 日内到达基金在银行的存款账户89.我国银行间债券市场存在问题主要体现在( )。（分数：0.50）A.不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B.某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C.某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D.不存在未公开的场外交易90.关于基金份额的转托管，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续B.转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成C.基金持有人可以办理其基金份额在同一销售机构的转托管手续D.一般情况下，投资者于 T 日转托管基金份额成功后，转托管份额于
29、T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额91.基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。（分数：0.50）A.申购费B.赎回费C.基金转换费D.基金托管费92.关于基金绩效衡量的说法不正确的有( )。（分数：0.50）A.基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同B.投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致C.债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较D.在基金绩效比较中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同93.基金投资者投资基
30、金最主要的目的就是要实现资产的( )。（分数：0.50）A.稳定B.保值C.收益D.增值94.市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括( )。（分数：0.50）A.经济发展趋势与结构B.证券市场发展状况C.主要的销售渠道D.竞争者和竞争产品95.基金托管人一般通过( )等方式对基金资产进行核对。（分数：0.50）A.计算机系统B.电话银行C.登录上海 PROP 远程操作平台系统D.登录深圳 IST 远程操作平台系统96.关于证券买卖差价的确认，需要考虑的因素有( )。（分数：0.50）A.证券投资的账面移动加权平均单价B.成交价格C.成交数量D.交易费用97.哈理马柯威茨模型所需要的基
31、本输入包括( )。（分数：0.50）A.证券的期望收益率B. 系数C.方差D.两证券之间的协方差98.基金托管费收取的比例与( )有一定关系。（分数：0.50）A.基金规模B.基金发行时间C.基金类型D.基金托管银行99.基金收益来源包括( )。（分数：0.50）A.股票股利收入B.证券买卖差价收入C.债券利息收入D.存款利息收入100.关于基金销售费用的规范，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.基金管理人应当在基金合同，招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式，在招募说明书中载明费率标准B.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费
32、率不得超过认购和申购金额的 8%C.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的 5%D.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的 25%，并应当归人基金财产101.督察长的执业素质和行为规范有( )。（分数：1.00）A.3 年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C.应保持充分的独立性，对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避102.明确了风险和收益的正相关
33、关系之后，资产管理者必须进一步确定和量化风险。可采用的方法包括( )。（分数：1.00）A.风险分析法B.下跌概率法C.方差度量法D.收益预期范围度量法103.基金托管人承担的信息披露事项具体涉及( )。（分数：1.00）A.基金资产保管B.会计核算C.净值复核D.净值评估104.基金资产账户管理时，应注意的内容有( )。（分数：1.00）A.不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行D.基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过
34、户等工作105.应当经过 （分数：1.00）106.无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的 (无差异)证券组合的均值方差(或标准差)坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列( )特征。（分数：1.00）A.无差异曲线向左上方倾斜B.无差异曲线向右上方倾斜C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D.无差异曲线之间互不相交107.夏普指数和特雷诺指数的区别包括( )。（分数：1.00）A.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险B.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是
35、市场风险C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致108.基金的监管原则包括( )。（分数：1.00）A.自律优先原则B.监管的连续性和有效性原则C.“三公”原则D.依法监管原则109.关于价量关系指标的说法正确的有( )。（分数：1.00）A.技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势B.成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度C.在某一点上的价和量反映的是买
36、卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点D.价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的110.按照公司成长性划分，可以将股票分为( )。（分数：1.00）A.增长类股票B.非收益类股票C.收益类股票D.非增长类(收益类)股票111.债券投资者所面临的主要风险是( )。（分数：1.00）A.经营风险B.利率风险C.再投资风险D.赎回风险112.关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致B.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度
37、与广度C.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算113.股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括( )。（分数：1.00）A.增长类B.周期类C.稳定类D.能源类114.货币市场基金不得投资于( )金融工具。（分数：1.00）A.现金B.可转换债券C.剩余期限超过 397 天的债券D.信用等级在 AAA 级以下的企业债券115.当封闭式基金出现( )情况时，封闭式基金终止上市。（分数：1.00）A.基金合同期限届满B.基金份额持有大会决定提前终止上市交易C.基金管理人与基金托管人达成一致D.不再具备上市
38、交易条件116.对基金管理人和基金托管人的税收包括( )。（分数：1.00）A.依照税法的规定征收企业所得税B.依照税法的规定征收企业印花税C.依照税法的规定征收企业增值税D.依照税法的规定征收企业营业税117.债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有( )。（分数：1.00）A.替代互换B.税差激发互换C.市场间利差互换D.抽样互换118.代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办( )业务。（分数：1.00）A.建立基金仪额账户B.建立并保管基金投资者名册C.确认基金交易D.代理发放红利119.托管银行内部的基金托管业务流程主要有
39、( )。（分数：1.00）A.签署基金合同B.基金募集C.基金运作D.基金终止120.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管人职责的是( )。（分数：1.00）A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.负责基金的投资管理D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项三、判断题(总题数：60，分数：30.00)121.证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国的投资信托公司。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误122.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的
40、证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金动作方式。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误123.契约型基金依基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律来规范。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误124.证券投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和动作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误125.债券基金的分析主要集中于对债券基金久期与债券信用
41、等级的分析。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误126.组合平均剩余期限越短，货币市场基金债券的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误127.与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误128.保本基金的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误129.开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误130.基金连续
42、 3 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误131.封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误132.投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误133.基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误134.基金管理公司需要报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者，境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错
43、误135.投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误136.交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误137.基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。( )（分数：0.50）A.正确B.错误138.T 日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误139.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成 T+1 日的工作流程。 ( )（分数：0.50）A.正确B
44、.错误140.全国银行间债券市场资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误141.市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误142.通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误143.基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误144.一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成
45、本高，但服务成本低。( )（分数：0.50）A.正确B.错误145.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误146.申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误147.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误148.基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误149.封闭式基金一般采用现金方式
46、分红。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误150.卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误151.股利一般有两种形式，即现金股利与股票股利。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误152.基金净收益包括未实现估值增值(减值)收益。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误153.基金管理人至少每周公告 1 次封闭式基金的资产净值和份额净值。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误154.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招
47、募产明书等进行复核、审查。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误155.基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误156.基金招募说明书和基金合同是基金募集信息披露中最为重要的两个法律文件。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误157.中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误158.基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误159.对行为规范、
48、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误160.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 5%。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误161.基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误162.在基金的投资组合管理过程中，确定资产组合比例最为重要。( )（分数：0.50）A.正确B.错误163.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。( )（分数：0.50）A.正确B.
49、错误164.依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误165.证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误166.进入工作稳固期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误167.资产配置实际上反映了基金经理对各个城市走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误168.如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误169.资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误170.股票投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的指数。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误171.收益类股票是随经济发展速度同步增长的股票。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误172.消极型股票投资策略可以分为简单型和指数型两类。 ( )（分数：0.50）A.正确B.错误173.股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。 ( )（分数：0.50）A
