1、证券经纪业务营销-12 及答案解析(总分：118.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：61.00)1.过去，我国 B股曾经实行( )的回转交易制度。AT+0 BT+1 CT+2 DT+3（分数：1.00）A.B.C.D.2.( )的理论基础主要是：证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由其期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布，理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征。A基本分析 B技术分析C证券组合分析 D心理分析（分数：1.00）A.B.C.D.3.某投资者于 2008年
2、 6月 1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A6 月 1日 B6 月 2日 C6 月 3日 D6 月 4日（分数：1.00）A.B.C.D.4.中国证监会、原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发出关于调整证券交易佣金收取标准的通知的时间为( )年。A1999 B2000 C2001 D2002（分数：1.00）A.B.C.D.5.在我国，交易所会员( )是被允许的。A将席位全部以承包形式交由其他机构使用B退回交易席位C转让部分席位D将部分席位以出租形式交由个人使用（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列
3、说法中，不正确的是( )。A记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上减少相应证券D交易性过户在卖方的账户上减少相应证券（分数：0.50）A.B.C.D.7.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。A1 倍以上 5倍以下 B1 万元以上 5万元以下C5 万元以上 30万元以下 D20 万元以上 50万元以下（分数：1.00）A.B.C.D.8.( )是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。A经济周期 BGDP C行业周期 D政策周期（分数：0.50）A.B.C.D.9.根据投资者的投资
4、动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。上述指的依据是( )。A地理因素 B人口因素 C行为因素 D心理因素（分数：0.50）A.B.C.D.10.A公司权证的某日收盘价是 6元，A 公司股票收盘价是 24元，行权比例为 1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A10% B40% C50% D60%（分数：1.00）A.B.C.D.11.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。A每一个证券账户申购量最少为 100股B每个证券账户只能申购一次
5、，申购一经确认不能撤单C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D沪市新股申购代码为 730；深市新股申购代码为 0（分数：0.50）A.B.C.D.12.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。A按各自申报价成交 B按发行底价成交C按平均申报价成交 D按最低申报价成交（分数：1.00）A.B.C.D.13.( )指客户形成购买决策、实施购买行为时营销人员提供的服务。A售前服务 B售中服务 C售后服务 D销售服务（分数：1.00）A.B.C.D.14.调整证券市场的规范包括法律、行政法规、规章等，下列选项中属于法律的是(
6、)。A上市公司证券发行管理办法 B公司法C证券市场禁入规定 D证券公司监督管理条例（分数：0.50）A.B.C.D.15.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为 15元，市场即时揭示的最低卖出申报价格为 14.98元，则成交价格为( )。A15 元 B14.98 元 C14.99 元 D不能成交（分数：0.50）A.B.C.D.16.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。A基金份额净值 B单位基金份额 C基金份额总值 D平均基金份额（分数：0.50）A.B.C.D.17.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1亿元且
7、占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A50% B60% C80% D100%（分数：1.00）A.B.C.D.18.根据 2004年 12月 1日发布的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到( )办理。A登
8、记结算公司 B开户代理机构C深圳结算公司 D上海结算公司（分数：1.00）A.B.C.D.19.目前，我国零数委托适用于( )。A卖出股票 B买入股票C买入凭证式国债 D买入记账式国债（分数：1.00）A.B.C.D.20.中国证券业协会是我国证券市场的自律性组织，其制定的自律性规范范围广泛。下列不属于自律性规范的调整范围的是( )。A从业人员管理 B会员机构管理C业务规范 D对其会员给予行政处罚（分数：0.50）A.B.C.D.21.上海证券交易所债券回购买卖委托，一个交易单位的标准为( )。A100 元标准券 B1000 元标准券 C100 元面额 D1000 元面额（分数：0.50）A.
9、B.C.D.22.有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。A有形席位的报盘申报差错降低 B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：0.50）A.B.C.D.23.在以下选项中，不属于规范股权结构的三层含义的是( )。A降低股权集中度，改变“一股独大”的局面B流通股权适度集中，发展机构投资者、战略投资者C股权的普遍流通性D国有股占主体地位（分数：0.50）A.B.C.D.24.证券投资分析中公司分析的对象主要是( )。A证券公司 B投资银行 C证券交易所 D上市公司（分数：1.00）A.B.C.D.25.可转债转换成发行公司股票的股份数的
10、计算公式是( )。A可转债转换股份数(股)=(转债手数100)/当次转股开盘价格B可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股开盘价格C可转债转换股份数(股)=(转债手数100)/当次转股初始价格D可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格（分数：0.50）A.B.C.D.26.关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用( )方式。A市值认购 B现金认购 C信用方式 D金额认购（分数：1.00）A.B.C.D.27.公司规模变动特征和扩张潜力是从( )方面具体考察公司的成长性。A微观 B宏观 C中观 D以上说法都不对（分数：1.00）A.B.C.D.
11、28.“五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。A亲缘 B物缘 C神缘 D业缘（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列人员的行为，符合规定的是( )。A证券从业人员买卖股票B证券业管理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券（分数：1.00）A.B.C.D.30.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。A金额 B份额 C时间 D数量（分数：1.00）A.B.C.D.31.持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )。A快速上涨 B大幅波动 C平稳波动 D下跌（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )是证券
12、经纪业务营销人员职业道德建设的基准。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B.C.D.33.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 2008年 3月 12日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。( )A3 月 11日；3 月 13日 B3 月 10日；3 月 15日C3 月 11日；3 月 20日 D3 月 10日；3 月 17日（分数：1.00）A.B.C.D.34.下列选项中( )不是独立衍生工具。A期货合同 B远期合同 C可转换公司债 D期权
13、（分数：0.50）A.B.C.D.35.证券公司营销管理活动中的营销责任风险不包括( )。A广告责任风险 B雇主责任风险 C合同责任风险 D产品库存风险（分数：0.50）A.B.C.D.36.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )承担。A期货公司 B证券公司C根据双方合同的约定确定 D证券交易所视具体情况而定（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。A营业部电脑系统 B营业部通信网络C交易所电脑主机 D场内交易员（分数：0.50）A.B.C.D.38.某投资者通过场内投资 1万元申购上市开放式基
14、金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250元，则其可得到的申购份额应为( )份。A9611.00 B9611.90 C9611.92 D9612.00（分数：1.00）A.B.C.D.39.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于( )人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A2 B3 C5 D7（分数：1.00）A.B.C.D.40.关于证券每次报价的价格变化，下列表述错误的是( )。AA 股、债券的价格变化单位均为 0.01元，基金的价格变化单位为 0.001元B债券的价格变化单位为 0.1元，A 股、基金的价格变化
15、单位均为 0.01元CB 股为 0.001美元(上海)或 0.01港元(深圳)D国债回购的价格变化单位为 0.01元（分数：1.00）A.B.C.D.41.下列人员的行为，符合规定的是( )。A证券从业人员买卖股票B证券业管理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券（分数：1.00）A.B.C.D.42.某 A股的股权登记日收盘价为 45元/股，送配股方案每 10股配 5股，配股价为 30元/股，则该股除权价为( )元/股。A10 B20 C30 D40（分数：0.50）A.B.C.D.43.按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应
16、在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。A2 B5 C10 D15（分数：1.00）A.B.C.D.44.关于股票交易特别处理，正确的是( )。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%，B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅不限D股票实施特别处理后，涨幅不限，跌幅限制为 5%（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。A佣金 B手续费 C差价 D中间费（分数：1.00）A.B.C.D.46.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股
17、权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.47.在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是( )。A投资者之所以对证券进行投资，是因为证券具有一定的投资价值B债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资一定不会失败（分数：0.50）A.B.C.D.48.根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联
18、网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前 B申购当日C申购日之前(含该日) D申购次日（分数：1.00）A.B.C.D.49.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。A99999000 B999990000 C999999500 D9999999500（分数：0.50）A.B.C.D.50.( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。A市场营销 B市场调查 C市场供给 D市场均衡（分数：1.0
19、0）A.B.C.D.51.证券市场的( )是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。A特征 B风险 C结构 D组织（分数：0.50）A.B.C.D.52.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。A0.001 B0.005 C0.01 D0.05（分数：1.00）A.B.C.D.53.在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由( )负责。A证券公司 B证券登记结算机构C证券交易机构 D证券咨询机构（分数：1.00）A.B.C.D.54.如果图形中每个后面的峰和谷都高于前
20、面的峰和谷，则趋势就是( )。A上升方向 B下降方向 C水平方向 D无趋势方向（分数：1.00）A.B.C.D.55.( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列不可以作为市场细分的主要依据的是( )。A经济因素 B投资者行为因素 C地理因素 D人口因素（分数：0.50）A.B.C.D.57.宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。A贸易统计资料 B金融物价统计资料C每年国民收入统计与景气动向
21、D企业成本统计资料（分数：0.50）A.B.C.D.58.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。A席位的报盘方式 B席位经营的证券品种不同C席位使用的业务种类不同 D席位的报价方式（分数：1.00）A.B.C.D.59.某国债面值为 100元，票面利率为 5%，起息日是 7月 5日，交易日是 12月 20日，则已计息天数是( )天。A166 B167 C168 D169（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券投资基金反映的经济关系是( )。A所有权关系 B债权债务关系 C借贷关系 D信托关系（分数：0.50）A.B.C.
22、D.61.( )是目前常见的自助委托形式。这种委托是指委托人通过电话方式表明委托意向，提出委托要求。A电话委托 B传真委托和函电委托C自助终端委托 D网上委托(即互联网委托)（分数：1.00）A.B.C.D.62.( )年 9月 18日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金申购上网发行的补充通知，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。A2003 B2004 C2005 D2006（分数：1.00）A.B.C.D.63.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位C代理席位和
23、自营席位 D购入席位和售出席位（分数：0.50）A.B.C.D.64.我国证券经纪业务营销开始逐步进入规范发展阶段是从( )开始的。A2005 年 5月 B2005 年 6月 C2006 年 5月 D2006 年 6月（分数：1.00）A.B.C.D.65.法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票( )以下的罚款。A等值 B二倍 C五倍 D十倍（分数：0.50）A.B.C.D.66.在净价交易中，( )的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A零息国债 B附息国债C贴现国债 D到期一次还本付息国债（分数：
24、1.00）A.B.C.D.67.( )客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。A积极型 B理性型 C稳健型 D保守型（分数：0.50）A.B.C.D.68.以 5港元作为佣金的收取起点适用于( )。A上海证券交易所上市的 A股 B深圳证券交易所上市的 A股C证券投资基金 DB 股（分数：0.50）A.B.C.D.69.某 B股最后交易日的收盘价为 0.800美元/股，每股红利为 0.005美元，股权登记日收盘价为 0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。A0.895 B0.89 C0.795 D0.79（分数：0.50）A.B.C.D.70.( )是把股价的上下变动和不同
25、时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。A指标类 B切线类 CK 线类 D波浪类（分数：1.00）A.B.C.D.71.日价格振幅的计算公式为( )。A单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%C当日成交股数/流通股数100%D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数（分数：1.00）A.B.C.D.72. （分数：0.50）A.B.C.D.73.如果客户采用自助委托方式，则当其输入( )后，即视同确认了身份
26、。A数字证书 B网上委托通讯密码C身份证号码 D相关的账号和正确的密码（分数：1.00）A.B.C.D.74.一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。A持续、稳定、高速的 GDP增长 B高通胀下的 GDP增长C宏观调控下 GDP的减速增长 D转折性的 GDP变动（分数：1.00）A.B.C.D.75.关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是( )。A年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体B以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征C中年人对风险性证券投资比较保守D老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实
27、客户主体（分数：1.00）A.B.C.D.76.2006年 10月 31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了中华人民共和国反洗钱法(简称反洗钱法)，并自( )年 1月 1日起实施。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.77.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75元，时间为13:40；乙的买入价 10.40元，时间为 13:25；丙的买入价 10.70元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D
28、丙丁乙甲（分数：1.00）A.B.C.D.78.( )是以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。A本方最优价格申报 B对手方最优价格申报C即时成交剩余撤销申报 D全额成交或撤销申报（分数：0.50）A.B.C.D.79.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。A15 B20 C25 D30（分数：0.50）A.B.C.D.80.经营者销售商品，可以以明示方式给对方( )。A回扣 B折扣 C工资 D佣金（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：37.50)81.关于有形席位和无形席位，下列表述正确
29、的是( )。（分数：1.00）A.无形席位属于场内报盘，有形席位属于场外报盘B.有形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.无形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令82.竞价方式包括( )。（分数：1.00）A.集合竞价B.连续竞价C.单一竞价D.整体竞价83.下列关于可转换债券操作流程的说法错误的是( )。（分数：1.00）A.转股申报，不得撤单B.可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6个月以后才可进行C.转股申报优先于可转债的买卖申报D.即日买进的可转债次日才可申请转股84.下列各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有
30、( )。（分数：1.00）A.公司的经营效益B.居民收入水平C.投资者的风险偏好D.资金的持有成本85.证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求、对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准等。（分数：0.50）A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元86.下列关于证券法中对内幕信息的界定，正确的是( )。（分数：1.00）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司营业用主要资产的
31、抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%87.关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管，下列叙述正确的是( )。（分数：1.00）A.在申报要素方面：“转出”对应“卖出”，“转入”对应“买入”B.对于转出，价格栏填写转入方的销售人代码，范围 11000 元C.转托管数量的下限为 1份，最高不能超过 99999900份D.在账户规定方面：该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行88.营业部应定期、不定期地对营业部( )进行检查，加强各项信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。（分数：
32、1.00）A.交易系统B.财务系统C.清算系统D.信息数据系统89.关于趋势线，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.上升趋势线和下降趋势线都是支撑线B.上升趋势线是支撑线的一种C.上升趋势线和下降趋势线都是压力线D.下降趋势线是压力线的一种90.关于客户交易结算资金第三方存管，下列表述正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券B.客户自行清算资金和证券C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务91.目前，我国证券账
33、户的种类有两种划分依据( )。（分数：1.00）A.按照交易场所划分B.按照账户用途划分C.按照区域划分D.按照地域划分92.证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。（分数：1.00）A.从事报价转让业务的申请书B.代办股份转让主办券商业务资格证书C.设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明D.从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明93.自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。（分数：1.00）A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券托管证券营
34、业部出具的所涉流通股份冻结证明94.证券公司营销管理包括( )。（分数：1.00）A.营销目标确立、市场调研B.营销战略与策略制定C.营销计划制定D.对营销活动的控制与评估95.证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有( )。（分数：0.50）A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务96.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。（分数：1.00）A.口头或书面警示B.上报中国证监会网
35、站公布C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易97.市场营销战略的特征包括( )。（分数：1.00）A.稳定性和适应性B.竞争性和风险性C.指导性和长远性D.多变性和创新性98.影响股票市场需求的政策因素有( )。（分数：1.00）A.市场准入条件B.利率水平C.证券公司融资渠道D.机构投资者的培育和壮大99.公司分析的侧重点主要包括( )。（分数：1.00）A.发展潜力B.潜在风险C.经营管理能力D.经营业绩和发展潜力100.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5家会员营业部的名称及其买入、
36、卖出金额。（分数：1.00）A.日交易量振幅达到 25%的前 3只股票B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3只基金C.日价格振幅达到 10%的前 3只股票D.日换手率达到 20%的前 3只基金101.分红派息公告内容有( )。（分数：1.00）A.红利派送规则B.股权登记日C.除权除息日D.红利发放日102.下列经济指标属于先行性指标的有( )。（分数：1.00）A.利率水平B.货币供给C.生产资料价格D.社会商品销售额103.下列关于证券的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证B.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C
37、.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式104.证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在( )。（分数：1.00）A.证券公司营销是专业性的营销B.证券公司营销是适应性的营销C.证券公司营销是持续性的营销D.证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销105.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。（分数：1.00）A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好
38、的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.连续两年盈利106.以市场营销观念作为自己策略导向的公司应遵循的基本宗旨包括( )。（分数：1.00）A.客户是中心B.竞争是基础C.协调是手段D.利润是结果107.关系营销主要涉及的方面包括( )。（分数：1.00）A.顾客B.合作伙伴C.社区D.渠道108.下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一
39、的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立C.董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作109.下列关于大宗交易的说法
40、，不正确的有( )。（分数：1.00）A.如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30%内确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果110.下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括( )。（分数：1.00）A.编造并传播影响证券交易的虚假信息B.违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项C.假借客户的名义买卖证券D.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖11
41、1.证券公司的下列行为中违反法律规定的有( )。（分数：1.00）A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保112.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.申购当日(T 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B.每一有效申购单位配一个号C.下午 4点前，申购资金需全部到位；下午 4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资产评估公司出具验资报告D.当有效申购总量小于或等
42、于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票113.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.了解交易风险，明确买卖方式B.认真阅读风险揭示书C.坚持了解客户原则D.忠实办理受托业务114.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握证券法中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。（分数：1.00）A.有关禁止操纵市场行为的规定B.禁止欺诈客户行为的规定C.禁止内幕交易行为的规定D.有关证券从业人员的规定115.在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的是( )。（分数：1.00）
43、A.一个已经形成的趋势不会发生根本改变B.中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响C.一个形成了的趋势不可能永远不变D.循环周期理论就是强调了这一点116.确立营销目标需要对有关市场信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容主要包括( )。（分数：1.00）A.搜集、分析金融市场及相关证券金融类产品的历史数据B.分析证券经纪业务营销活动面向的目标市场C.评估证券经纪业务营销活动的外部因素D.评估证券经纪业务营销活动的内部因素117.反洗钱罪的上游犯罪包括( )。（分数：1.00）A.毒品犯罪B.贪污贿赂犯罪C.恐怖活动犯罪D.黑社会性质的组
44、织犯罪118.外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。（分数：0.50）A.外国B.香港特别行政区C.澳门特别行政区D.台湾地区119.下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程( )。（分数：1.00）A.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量B.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方，按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证C.证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务D.由于是申报卖出
45、，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交120.下列不属于填写证券名称方法的是( )。（分数：1.00）A.全称B.简称C.缩写D.代码三、判断题(总题数：20，分数：20.00)121.在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.对于两根 K线的组合来说，第一天的 K线是进行行情判断的关键。( )（分数：1.00）A.正确B.错误1
46、24.证券公司营销管理包括营销目标确立、市场调研、营销战略与策略制定、营销计划制定以及对营销活动的控制与评估等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用全价交易方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清谈。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.由于采用电子化交易方式，证券和资金都可以记录在相应的账户中，而不必进行直接的“
47、一手交钱、一手交货”。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.技术分析法认为证券价格的运动反映了一定时期内供求关系的变化，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.证券从业人员不得买卖其知道或者是可能知道内幕消息的股票，其他股票则可以买卖。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.证券
48、公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.证券经纪业务营销是金融服务营销，这决定了证券公司的营销渠道一般是直接的、短而宽的扁平状营销渠道。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.证券经纪业务营销人员不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的，可以给予行政处罚。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.经济的衰退时期，产出、产品销售、利率、就业率开始下降，直至某个低谷。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的同拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由客户承担，收益由证券公司和客户分享。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.配股权证是上市公司给予其股
