1、证券经纪业务营销-13 及答案解析(总分：117.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：58.00)1.关于投资风险，下列说法不正确的是( )。A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B投资者承担了较高的风险，表示其有机会获得较高的收益C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越小（分数：0.50）A.B.C.D.2.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。A按要求如实提供有关证件B必须忠实办理受托业务C采用正确的委托手段D按规定
2、缴存交易结算资金（分数：0.50）A.B.C.D.3.( )是指细分市场在观念上要能够被区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。A差异性 B可度量性 C可行性 D可接近性（分数：1.00）A.B.C.D.4.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75 元，时间为13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲（分数：1.00）A.B.C.D.5.下列关于
3、“竞争是基础”说法，正确的是( )。A公司的一切努力在于满足、维持和吸引顾客B公司必须不断地分析竞争对手，把握竞争信息，充分建立和发挥本公司的竞争优势，以最良好的产品和服务来满足顾客的需求C市场营销的功能主要在于确认消费者的需求，将与消费者有关的市场信息有效地与公司其他部门沟通并协作，努力达到满足及服务于消费者的目的D利润不是公司运营的目的，公司运营的目的是极大地满足顾客，而利润是在极大地满足顾客后所产生的结果（分数：0.50）A.B.C.D.6.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股（分数：0.5
4、0）A.B.C.D.7.经营者销售商品，可以以明示方式给对方( )。A回扣 B折扣 C工资 D佣金（分数：0.50）A.B.C.D.8.上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，( )作为支持性分类参考。A收容类 B小类 C中类 D综合类（分数：1.00）A.B.C.D.9.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A成交面额的 0.05% B成交面额的 0.1%C成交面额的 0.15% D暂不收取（分数：1.00）A.B.C.D.10.我国现行规定的委托期为( )。A当日有效 B约定日有效 C次日有效 D合同期有效（分数：0.50）A.B.C.D.11.中小企业板上市公司
5、因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的( )以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A50% B60% C80% D100%（分数：1.00）A.B.C.D.12.( )是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。A单边净额清算 B
6、双边净额清算 C多边净额清算 D共同净额清算（分数：0.50）A.B.C.D.13.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债券可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为( )股。A8000 B8300 C8330 D8333（分数：1.00）A.B.C.D.14.上网申购新股冻结的资金的利息归( )。A发行人所有 B承销商所有C证券结算公司所有 D证券登记公司所有（分数：0.50）A.B.C.D.15.以下不属于先行性指标的是(
7、)。A主要生产资料价格 B货币供给C企业投资规模 D个人收入（分数：0.50）A.B.C.D.16.在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是( )。A目标市场细分 B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立 D客户促成（分数：0.50）A.B.C.D.17.( )是根据国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。A佣金 B过户费 C印花税 D营业税（分数：1.00）A.B.C.D.18.境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交( )。A本人有效身份证明文件 B经公证的委托代办书C代办人的有效身份证明文件
8、D本人有效身份证明文件及复印件（分数：0.50）A.B.C.D.19.股价的移动是由( )决定的。A投资者的预期 B市场变动趋势C多空双方力量大小 D公司经营业绩（分数：0.50）A.B.C.D.20.在深圳证券交易所，特别席位不包括( )。A投资基金专用席位 B股票质押特别席位C国债、基金特别席位 D代办股份转让专用席位（分数：0.50）A.B.C.D.21.利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为( )。A金融期货 B金融期权 C金融互换 D结构化金融衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.22.商业秘密是指不为公众
9、所知悉、能为权利人带来经济利益、具有( )并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。A专有性 B实用性 C公开性 D排他性（分数：0.50）A.B.C.D.23.通常情况下，证券类金融产品的风险与收益( )。A呈反比 B呈正比 C不相关 D无法确定（分数：1.00）A.B.C.D.24.( )是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。A证券经纪业务 B证券承销业务C证券发行业务 D证券交易业务（分数：1.00）A.B.C.D.25.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处( )罚款。A5 万元以上 10 万元以下 B5 万元以上 20 万
10、元以下C10 万元以上 20 万元以下 D20 万元以上 50 万元以下（分数：1.00）A.B.C.D.26.关于上海证券交易所 B 股送股日程安排，下列说法错误的是( )。A申请材料送交日为 T-5 日前 B结算公司核准答复日为 T-3 日前C最后交易日为 T+3 日 D股权登记日为 T+3 日（分数：0.50）A.B.C.D.27.( )是指进行证券投资的机构法人。机构投资者一般具有以下特点：资金量大，投资管理严格，收集和分析信息的能力强，投资技术先进，可通过有效的投资组合以分散投资风险等。A营销人员 B个人投资者 C客户 D机构投资者（分数：1.00）A.B.C.D.28.( )是指证
11、券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进行的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。A面向公众的营销 B产品营销C整体营销 D业务营销（分数：1.00）A.B.C.D.29.( )是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。A消费者需求 B产品提供 C客户满意度 D厂商利润（分数：0.50）A.B.C.D.30.所谓( )，是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。A全面营销战略 B社会营销战略C个人营销战略 D市场营销战略（分数：1.00）A.B.C.
12、D.31.证券的( )是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。A大宗交易 B回转交易 C个别交易 D整体交易（分数：1.00）A.B.C.D.32.( )年 9 月 18 日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知和关于深市新股资金申购上网发行的补充通知，对原来的股票上网发行资金申购办法作了一些补充规定。A2003 B2004 C2005 D2006（分数：1.00）A.B.C.D.33.证券投资基金反映的经济关系是( )。A所有权关系 B债权债务关系 C借贷关系 D信托关系（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列关于资本市场的投
13、资性开放说法不正确的是( )。A允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市扬上融资B允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场C允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务D投资性开放的结果是资本可在全球范围内充分配置，使全球任何地方资本资产的价格趋于一致（分数：1.00）A.B.C.D.35.( )是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。A经纪业务管理 B经纪业务的内部控制C经纪业务的审核监管 D经纪业务操作规程（分数：1.00）A.B.C.D.36.采用累积投票制表决议案时，股
14、东以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )亿票的，应通过现场进行表决。A0.5 B1 C1.5 D2（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、( )和相关管理制度。A管理办法 B处理程序 C操作规范 D服务公约（分数：1.00）A.B.C.D.38.出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B客户要求变更其信息资料C客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证D客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由（分数：0.50）A.B
15、.C.D.39.证券投资技术分析理论主要包括( )。A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学BK 线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D经济分析、行业分析、公司分析（分数：1.00）A.B.C.D.40.根据证券公司监督管理条例规定，( )有权对“了解客户原则”和“适当性原则”制定具体的规定。A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D国务院（分数：0.50）A.B.C.D.41.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般根据( )，有市价委托和限价委托。A委托订
16、单的数量 B买卖证券的方向C允许买空卖空 D委托价格限制（分数：1.00）A.B.C.D.42.关于证券经纪业务，以下表述错误的有( )。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B经纪商不得自作主张，擅自改变委托人的意愿C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务（分数：0.50）A.B.C.D.43.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股单笔交易的最低限额为( )。A数量在 5 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上B数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上C数量在 5
17、万股(含)以上，或交易金额在 30 万元港币(含)以上D数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万元港币(含)以上（分数：0.50）A.B.C.D.44.采用( )方式时，证券公司的场内交易员接到交易指令后，在证券交易所规定的交易台前或者指定的区域，用口头方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D电子报价（分数：0.50）A.B.C.D.45.证券投资技术分析理论主要包括( )。A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学BK 线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投
18、资价值及投资风险分析D经济分析、行业分析、公司分析（分数：1.00）A.B.C.D.46.某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是( )。A正当销售行为 B排挤其他经营者行为C不正当促销行为 D不正当竞争行为（分数：0.50）A.B.C.D.47.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位C代理席位和自营席位 D购入席位和售出席位（分数：0.50）A.B.C.D.48.客户、供应商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的( )。A主观营销环境 B客观营销环境 C宏观营销环境 D微观营销环境（分数：0.5
19、0）A.B.C.D.49.下列选项中，( )负责组织证券经纪业务营销人员的从业资格考试。A中国证监会 B中国证监会派出机构C证券交易所 D中国证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.50.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。A“特别”标记 BS 标记 C *ST 标记 DST 标记（分数：0.50）A.B.C.D.51.对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是( )。A该行为是一种不正当竞争行为B该行为违反了自愿原则，是对客户意思自治的干
20、涉C既然客户签订了合同，就应当接受约束，这也是意思自治的具体体现D由此给客户造成的损失，证券公司应当承担赔偿责任（分数：0.50）A.B.C.D.52.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是( )。A市场行为涵盖一切信息 B证券价格沿趋势移动C历史会重演 D投资者都是理性的（分数：1.00）A.B.C.D.53.通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。A呈反比 B呈正比 C不相关 D不确定（分数：0.50）A.B.C.D.54.( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。A市场营销 B市场调查 C市场供给 D市
21、场均衡（分数：0.50）A.B.C.D.55.A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A10% B40% C50% D60%（分数：1.00）A.B.C.D.56.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 10.00 元，成交量为 5000 股。在 14:58:30 至 14:59:30 之间还有另外两笔成交，分别为 9.80 元、2000 股，9.85 元、2000 股。则该只股票的收盘价为( )元。A8.90 B8.92 C9.90 D9.
22、92（分数：0.50）A.B.C.D.57.关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。A两者相互促进B两者相互制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行（分数：1.00）A.B.C.D.58.在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由( )负责。A证券公司 B证券登记结算机构C证券交易机构 D证券咨询机构（分数：1.00）A.B.C.D.59.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报 2 股代表( )。A同意
23、 B反对 C意见保留 D弃权（分数：1.00）A.B.C.D.60.( )是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。A股票 B债券 C基金 D衍生品（分数：0.50）A.B.C.D.61.宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。A贸易统计资料 B金融物价统计资料C每年国民收入统计与景气动向 D企业成本统计资料（分数：0.50）A.B.C.D.62.甲加油站经营某厂家生产的润滑油，为了增加销售量，该加油站与生产厂家协商在润滑油的包装上写上“某某公司监制”，该公司是我国著名的润滑油生产企业，后其行为被其它加油站发现，并被举报到当地的工商行政管理部门。关于此案下列说法正确的是(
24、)。A甲加油站和润滑油生产厂家均构成不正当竞争B甲加油站构成不正当竞争，生产厂家不构成不正当竞争C甲加油站不构成不正当竞争，生产厂家构成不正当竞争D甲加油站和生产厂家都不构成不正当竞争（分数：1.00）A.B.C.D.63.( )年 7 月 1 日证券法颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化。A1998 B1999 C2000 D2001（分数：1.00）A.B.C.D.64.根据规定，下列行为中不属于不正当有奖销售行为的表现形式的是( )。A谎称有奖B让内定人员中奖C利用有奖销售的手段推销质次价高的商品D最高奖的金额为 4000 元的抽奖式有奖销售（分数：0.50）A.B.C.D.65.关于证
25、券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是( )。A应建立健全经纪业务的实时监控系统B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C应在营业部采用统一的柜面交易系统D应建立交易数据安全备份制度（分数：1.00）A.B.C.D.66.培训维修属于服务产品层次的( )。A第一层次 B第二层次 C第三层次 D第四层次（分数：0.50）A.B.C.D.67.以追求客户满意为目标的营销组合是( )。A“4C”营销组合 B“4P”营销组合 C“7C”营销组合 D“7P”营销组合（分数：1.00）A.B.C.D.68.由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示
26、出来，这样的直线称为( )。A支撑线 B压力线 C上升线 D趋势线（分数：1.00）A.B.C.D.69.深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。A5 B10 C50 D100（分数：1.00）A.B.C.D.70.下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。A证券交易所 B证券公司 C证券经纪人 D证券发行人（分数：0.50）A.B.C.D.71.业界公认的“现代营销学之父”是( )。A罗伯特劳特朋 B保罗萨缪尔森C凯恩斯 D菲利普科特勒（分数：0.50）A.B.C.D.72.在我国，交易所会员( )是被允许的。A将席位全部以承包形式交由其他机构使用B退回交易席位C
27、转让部分席位D将部分席位以出租形式交由个人使用（分数：0.50）A.B.C.D.73.下列不属于证券公司从业人员的是( )。A从事证券经纪业务的专业人员 B证券公司管理人员C证券公司的保洁人员 D证券公司承销人员（分数：0.50）A.B.C.D.74.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。A营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B资金存取与会计核算人员不得兼职C财务人员可兼任清算员D前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职（分数：0.50）A.B.C.D.75.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：(
28、)是手段。A客户 B竞争 C利润 D协调（分数：1.00）A.B.C.D.76.( )指证券公司面向社会公众(主要是个人投资者)广泛开展的各类宣传、客户招揽、理财产品销售等营销活动。如证券经纪业务的营销活动、集合理财产品的销售和针对公众投资者的投资咨询业务等。A面向公众的营销 B面向特定对象的营销C整体营销 D业务营销（分数：1.00）A.B.C.D.77.某公司职员王女士于 2008 年 10 月 29 日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000 B2500 C500 D100（分数：0.50）A.B.C.D.78
29、.证券投资分析的( )直接决定了证券投资分析的质量。A信息 B步骤 C方法 D加工（分数：0.50）A.B.C.D.79.下列人员的行为，符合规定的是( )。A证券从业人员买卖股票B证券业管理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券（分数：1.00）A.B.C.D.80.投资者从事 ETF 买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。A0.01 B0.001 C0.05 D0.005（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：40，分数：39.00)81.衍生工具按产品形态和交易场所可以分为下列哪三类( )。（分数：0.50）A.内置型衍生工
30、具B.交易所交易的衍生工具C.OTC 交易的衍生工具D.信用类衍生工具82.以下关于在上海证券交易所市场 B 股送股日程安排的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.申请材料送交日为 T-5 日前B.结算公司核准答复日为 T-3 日前C.向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前D.最后交易日为 T+6 日83.宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。（分数：1.00）A.居民收入水平B.投资者对股票价格的预期C.居民金融资产结构的调整D.资金成本84.下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。（分数：1.00）A.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B.进入其他证
31、券公司营业场所劝导客户C.接受客户委托，买卖证券D.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易85.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.上市公司同时发行 A 股和 B 股的，上海证券交易所为 A 股和 B 股分别设置投票代码B.召开股东大会的上市公司要提前 15 天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票C.申报价格代表股东大会议案D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准86.关于支撑线和压力线，以下说法错误的是( )。（分数：1.00）A.支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价
32、保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已B.在上升趋势中，如果下一次未突破压力线，这个上升趋势就已经处于很关键的位置；如果往后的股价向下突破了这个上升趋势的支撑线，就意味着股价下一步的走向是下跌C.在下降趋势中，如果下一次未突破支撑线，这个下降趋势就已处于很关键的位置；如果下一步股价向上突破了这个下降趋势的压力线，就意味着股价下一步的走向是上升D.支撑线和压力线有本质区别，不能相互替代、相互转化87.产品的竞争能力主要从( )进行分析。（分数：1.00）A.成本优势B.技术优势C.规模经济优势D.质量优势88.关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督管理的表述，正确的有( )。（分数：1.0
33、0）A.美国的证券经纪人在执业之前，必须在美国证监会(SEC)注册，领取执照B.美国证券经纪人需要遵守的执业操守之一是，不得收受贿赂，侵害客户或雇主的利益C.证券经纪人在香港执业必须获得中国证监会香港派出机构的认可D.香港证券经纪人采取政府立法管理和自律管理相结合的形式89.职业道德与行为规范的区别不包括( )。（分数：1.00）A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处
34、罚其主观过错C.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施D.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础90.理财顾问服务具有以下哪些特点( )。（分数：1.00）A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性91.制定和实施营销策略是证券公司市场营销工作中最为重要的环节。证券公司营销组合策略包括( )。（分数：1.00）A.产品；定价B.渠道；促销C.人员；过程D.有形展示92.下列各项属于委托指令的基本要素的是( )。（分数：1.00）A.证券账号B.日期C.有效期D.品种93.影响股票市场需求的政策因素有(
35、 )。（分数：1.00）A.市场准入条件B.利率水平C.证券公司融资渠道D.机构投资者的培育和壮大94.证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。（分数：1.00）A.社会阶层B.生活格调C.投资偏好D.价值偏好95.监管条例共分八章、九十七条，包括( )。（分数：1.00）A.总则、设立与变更B.组织机构、业务规则与风险控制C.客户资产的保护D.监督管理措施、法律责任和附则96.下列关于代办股份转让概念的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.2001 年 6 月 12 日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法B.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的
36、业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。因此，从基本特征看，这种股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商C.2002 年 12 月 27 日，中国证券业协会发布了证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)。证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益D.投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理97.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（分数：1.00）A.基金发售可在深圳证券交易所
37、和基金管理人及其代销机构同时进行B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额C.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交98.出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。（分数：1.00）A.因意外事故无法进行申购、赎回B.因技术故障无法进行申购、赎回C.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎
38、回D.基金份额持有人认为申报过程存在内幕信息99.对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门( )。（分数：0.50）A.基金管理人B.监管部门C.基金份额持有人D.基金托管人100.证券投资分析的三个基本要素包括( )。（分数：1.00）A.信息B.步骤C.方法D.数据101.证券公司营销管理包括( )。（分数：1.00）A.营销目标确立、市场调研B.营销战略与策略制定C.营销计划制定D.对营销活动的控制与评估102.关于了解客户原则的意义，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.是证券公司控制风险的实际需要B.是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求C.是加强内部
39、管理的实际需要D.是证券公司增加客户、获取利益的必然要求103.证券投资的两大具体目标是( )。（分数：1.00）A.在风险既定的条件下投资收益率最大化B.在收益率既定的条件下流动性最小化C.在流动性既定的条件下风险最小化D.在收益率既定的条件下风险最小化104.关于大阳线实体 K 线，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.它是大幅低开高收的阳线B.实体很长以至于可以忽略上下影线的存在C.空方已取得优势地位D.这是一种跌势的信号105.根据投资证券市场的目的不同，可以把投资者分为长期投资者和短期投资者。长期投资者的目的是为了获得公司的分红；而短期投资者的目的是为了获得短期资本差价。有时
40、也把短期投资者称为“投机者”。我们可以从以下哪几个方面对二者进行区分( )。（分数：1.00）A.时间区分：投机者主要进行的是短期行为，持有某证券的时间不会太长；投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券B.范围上区分：投机者投机的范围较小，主要集中在市场上比较热点的行业和板块；投资者投资的领域相当广泛，可以是与国民经济相关的各个行业，由于预期获得长期收益，则对市场上的暂时投资热点并不太热情C.风险和收益区分：投机者的行为往往追求高风险、高收益；投资者的行为比较稳妥，风险小，收益相对小D.二者的区分也不是绝对的，从投资理论上讲投机可以看作是投资的一部分，投资包含投机，二
41、者是密不可分的106.下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。（分数：1.00）A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.成交价格和数量107.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括( )。（分数：1.00）A.分析公司所属产业B.分析公司的背景和历史沿革C.分析公司的市场营销D.分析公司的融资与投资108.下列选项中属于证券市场相关的部门规章的是( )。（分数：1.00）A.上市公司证券发行管理办法B.证券市场禁入规定C.中国金融期货交易所交易规则D.证券公司风险控制指标管理办法109.委托指令的基本要素包括( )。（分数：1.00）A.买卖方向B.价格C.证券账号D.签名110.委托指
42、令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。从各国(地区)情况看，一般如果允许买空卖空，可分为( )。（分数：1.00）A.整数委托B.零数委托C.买空委托D.卖空委托111.按营销内容的不同，证券公司营销可分为( )。（分数：1.00）A.整体营销B.业务营销C.产品营销D.面向特定对象的营销112.下列关于证券交易中公平原则的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会B.它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护C.在证券交易活动中，有各种各样的交易主体D.交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因
43、此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视113.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况( )。（分数：1.00）A.业务增长额分析B.市场份额分析C.营销费用-业务增长额分析D.财务分析114.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.了解交易风险，明确买卖方式B.认真阅读风险揭示书C.坚持了解客户原则D.忠实办理受托业务115.下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括( )。（分数：1.00）A.编造并传播影响证券交易的虚假信息B.违背客户的委托办理证券买实或其他交易
44、事项C.未经客户的委托擅自为客户买卖证券D.挪用客户的证券或资金116.基金申请在深圳证券交易所上市应当具备的条件错误的是( )。（分数：1.00）A.基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B.募集金额不少于 3 亿元人民币C.持有人不少于 2000 人D.持有人不少于 1000 人117.证券经纪商通过客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账对客户的证券买卖交易进行( )等。（分数：1.00）A.前端控制B.后端控制C.计付利息D.清算交收118.证券公司直接营销渠道包括( )。（分数：1.00）A.证券公司营业部销售B.邮寄宣传单C.证券公司的营销人员销售D.通过经纪人销售11
45、9.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列哪些方法确定有效竞价范围( )。（分数：1.00）A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%C.非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围
46、为最近成交价的上下 100%120.证券营业部咨询服务的主要内容包括( )等。（分数：1.00）A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.介绍网上交易、自助交易的使用方法C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷D.向投资者揭示入市风险及防范措施三、判断题(总题数：20，分数：20.00)121.投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。 ( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.内幕信息一定是具有价格敏感性的信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。下午 3 点前，申购资金须全部
47、到位；下午 3 点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.证券公司营销管理风险，包括竞争机制、市场预测的准确性和营销决策对销售的风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.直接营销可以比独立财务顾问推荐更适合客户需求的产品。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.证券经纪业务营销是金融服务营销，这决定了证券公司的营销渠道一般是直接的、短而宽的扁平状营
48、销渠道。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.境内居民个人从事 B 股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B 股保证金账户，再开立 B 股账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.虽然受到各种相关因素的不同作用，但每一种证券的风险收益特性是不会改变的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清谈。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.证券公司提供理财顾问服务寻求的是和客户建立长期的关系，不能只追求短期收益。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.银货对付是指证券公司与结算参与人在交收过程中，当且仅当在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证
