1、证券经纪业务营销-25 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：30，分数：60.00)1.金融机构保障客户的合法权益，遵循_，是现代金融业的基本原则。 A.公平交易原则 B.合理收费原则 C.诚实信用原则 D.保密原则（分数：2.00）A.B.C.D.2.市场营销理论的中心是_。 A.客户 B.产品 C.交换 D.市场（分数：2.00）A.B.C.D.3.由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为_。 A.K 线 B.切线 C.趋势线 D.轨道线（分数：2.00）A.B.C.D.4.在证券经纪业务营销人员的
2、不正当竞争中，“擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品”属于_。 A.混淆行为 B.虚假广告行为 C.侵犯商业秘密行为 D.商业诽谤行为（分数：2.00）A.B.C.D.5.根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易买人债券的申报数量为_。 A.1 张或其整数倍 B.10 张或其整数倍 C.100 张或其整数倍 D.1000 张或其整数倍（分数：2.00）A.B.C.D.6.通常情况下，证券类金融产品的风险与收益_。 A.呈反比 B.呈正比 C.不相关 D.以上说法都不对（分数：2.00）A.B.C.D.7.K 线的上影线的上端顶点表示一日的_，下影线的下端顶点表示
3、一日的_。 A.最高价、最低价 B.最低价、最高价 C.开盘价、收盘价 D.收盘价、开盘价（分数：2.00）A.B.C.D.8.根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为_。 A.普通席位和专用席位 B.代理席位和自营席位 C.有形席位和无形席位 D.普通席位和特别席位（分数：2.00）A.B.C.D.9.在存在涨跌停板制度时，当一只股票一开盘就封死在涨跌停板上，而且一天都不打开时，K 线图会呈现出_。 A.T 字型 B.倒 T 字型 C.一字型 D.十字星（分数：2.00）A.B.C.D.10.操纵证券交易价格罪的惩罚措施是_。 A.证监会的纪律处分 B.行业协会的纪律处分 C.行政处罚 D.刑
4、事处罚（分数：2.00）A.B.C.D.11.可向证券交易所申请转让向证券公司租用的 A 股席位的公司是_。 A.保险公司 B.资本管理公司 C.财务公司 D.基金管理公司（分数：2.00）A.B.C.D.12.为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是_。 A.证券经纪业务营销人员须取得从业资格 B.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理 C.证券经纪业务营销人员的诚信信息管理 D.证券经纪业务营销人员的行为规范（分数：2.00）A.B.C.D.13.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券
5、的指令，称为_。 A.开户 B.成交 C.结算 D.委托（分数：2.00）A.B.C.D.14.客户是否对风险揭示书签字确认，将是_的一项重要内容。 A.非现场检查 B.现场检查 C.非现场抽查 D.现场抽查（分数：2.00）A.B.C.D.15.投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是_。 A.申购 B.赎回 C.买入 D.卖出（分数：2.00）A.B.C.D.16.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，应当处_罚款。 A.20 万元1000 万元 B.20 万元500 万元 C.50 万元500 万元 D.50 万元1000 万元（分数：
6、2.00）A.B.C.D.17.我国上市公司行业分类指引以上市公司_为分类标准，采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 A.注册资本 B.股票价值 C.营业收入 D.净资产价值（分数：2.00）A.B.C.D.18.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例叫做_。 A.市场占有率 B.市场销售率 C.行业占有率 D.行业销售率（分数：2.00）A.B.C.D.19.我国上市公司行业分类指引以_为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 A.上市公司 B.在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司 C.在国外证券交易所挂牌交易的上市公司 D.在
7、中国境外证券交易所挂牌交易的上市公司（分数：2.00）A.B.C.D.20.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 10 日，交易日是 12 月 23 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A.1.79 元 B.1.86 元 C.1.89 元 D.1.96 元（分数：2.00）A.B.C.D.21.服务产品的特质是_。 A.无形性 B.不可分性 C.差异性 D.双向性（分数：2.00）A.B.C.D.22.目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于_阶段。 A.生产观念 B.产品观念 C.销售观念 D.市场营销观念（分数：2.00）A.B.C.D.23.深圳证券交
8、易所，配股认购于 R+1 日开始，认购期为_。 A.5 个工作日 B.4 个工作日 C.3 个工作日 D.2 个工作日（分数：2.00）A.B.C.D.24.证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是_。 A.守法合规 B.友好合作 C.诚实信用 D.专业胜任（分数：2.00）A.B.C.D.25.深圳证券交易所发布深圳证券交易所席位与交易单元管理细则的时间是_。 A.2004 年 12 月 B.2005 年 12 月 C.2006 年 12 月 D.2007 年 12 月（分数：2.00）A.B.C.D.26.美国采用最广泛的证券经纪业务营销方式是_。 A.证券经纪人模式 B.折扣经纪商模式
9、C.综合模式 D.混业模式（分数：2.00）A.B.C.D.27.金融机构通过第三方识别客户身份时，如第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由_承担未履行客户身份识别义务的责任。 A.第三方 B.金融机构 C.金融机构与第三方共同 D.以上说法都不对（分数：2.00）A.B.C.D.28.2005 年，我国证券法修改的一项重要内容是_。 A.国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行集中统一监督管理 B.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理 C.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督
10、 D.对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任等作出具体规定（分数：2.00）A.B.C.D.29.地理范畴上的经济增长点及其辐射范围叫做_。 A.经营范围 B.经营区位 C.经济范围 D.经济区位（分数：2.00）A.B.C.D.30.金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向_报告。 A.金融监管机构 B.工商管理部门 C.反洗钱信息中心 D.公安机关（分数：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)31.证券经纪商的作用表现在_。 A.创造证券公司利
11、润 B.充当证券买卖的媒介 C.提供信息咨询服务 D.分担交易中的价格风险（分数：2.00）A.B.C.D.32.当_，三价相等时，就会出现 T 字型 k 线图。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价（分数：2.00）A.B.C.D.33.在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括_。 A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，
12、乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委 托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖 D.乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务（分数：2.00）A.B.C.D.34.加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有_。 A.切实保障广大投资者利益的需要 B.维护市场良好秩序的需要 C.发展和完善证券市场体系的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要（分数：2.00）A.B.C.D.35.根据委托订单的数量，委托指令可分为_
13、。 A.整数委托 B.零数委托 C.买进委托 D.卖出委托（分数：2.00）A.B.C.D.36.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易 D.利用证券资金账户为客户存取、埘转期货保证金（分数：2.00）A.B.C.D.37.在我国，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的人员包括_。 A.证券经纪人 B.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员 C.证券监督管理机构的工作人员 D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员（分数：2.00）A.B.C.D.38.金
14、融机构有_行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 20 万元以上 50 万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处 1 万元以上 5 万元以下罚款。 A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.与同类金融机构进行交易的 C.违反保密规定，泄露有关信息的 D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的（分数：2.00）A.B.C.D.39.证券公司监督管理条例规定合同应由专人讲解，讲解的内容主要是_。 A.公司概况 B.产品种类 C.业务规则 D.合同内容（分数：2.00）A.B.C.D.40.产品的市场占有情况在衡量公司
15、产品竞争力方面占有重要地位，通常可以从公司产品_进行考察。 A.售后反馈投诉 B.销售市场的地域分布情况 C.在同类产品市场上的占有率 D.零售与批量销售的比例（分数：2.00）A.B.C.D.41.关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是_。 A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任 C.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 D.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任（分数：2.00）A.B.C.D.4
16、2.证券经纪商在从事证券经纪业务时必须_。 A.不得侵占、损害客户的合法权益 B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 C.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便（分数：2.00）A.B.C.D.43.社会营销观念的决策主要由_组成。 A.用户需求 B.用户利益 C.企业利益 D.社会利益（分数：2.00）A.B.C.D.44.在深圳证券交易所，席位的类型包括_。 A.专用席位 B.A 股普通席位 C.B 股席位 D.特别席位（分数：2.00）A.B.C.D.45.K 线是一条柱状的线
17、条，由_组成。 A.影线 B.阳线 C.阴线 D.实体（分数：2.00）A.B.C.D.46.职业道德与行为规范的区别主要有_。 A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的有益补充 C.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错 D.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施（分数：2.
18、00）A.B.C.D.47.我国证券市场的自律性组织主要是_。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司（分数：2.00）A.B.C.D.48.可以有效地检查营销计划执行情况的工具是_。 A.业务增长额分析 B.市场份额分析 C.营销费用业务增长额分析 D.不受贷款银行的条件限制（分数：2.00）A.B.C.D.49.证券公司预先对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，是一种_行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.不正当竞争 D.欺诈客户（分数：2.00）A.B.C.D.50.目前我国证券市场的机构投资者主要有_。 A.政府机构 B.企业和事业法人 C.金
19、融机构 D.各类基金（分数：2.00）A.B.C.D.证券经纪业务营销-25 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：30，分数：60.00)1.金融机构保障客户的合法权益，遵循_，是现代金融业的基本原则。 A.公平交易原则 B.合理收费原则 C.诚实信用原则 D.保密原则（分数：2.00）A.B.C. D.解析：2.市场营销理论的中心是_。 A.客户 B.产品 C.交换 D.市场（分数：2.00）A.B.C. D.解析：3.由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为_。 A.K 线 B.切线 C.趋势线 D.
20、轨道线（分数：2.00）A.B.C. D.解析：4.在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，“擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品”属于_。 A.混淆行为 B.虚假广告行为 C.侵犯商业秘密行为 D.商业诽谤行为（分数：2.00）A. B.C.D.解析：5.根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易买人债券的申报数量为_。 A.1 张或其整数倍 B.10 张或其整数倍 C.100 张或其整数倍 D.1000 张或其整数倍（分数：2.00）A.B. C.D.解析：6.通常情况下，证券类金融产品的风险与收益_。 A.呈反比 B.呈正比 C.不相关 D.以上说法都不对（分
21、数：2.00）A.B. C.D.解析：7.K 线的上影线的上端顶点表示一日的_，下影线的下端顶点表示一日的_。 A.最高价、最低价 B.最低价、最高价 C.开盘价、收盘价 D.收盘价、开盘价（分数：2.00）A. B.C.D.解析：8.根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为_。 A.普通席位和专用席位 B.代理席位和自营席位 C.有形席位和无形席位 D.普通席位和特别席位（分数：2.00）A.B.C. D.解析：9.在存在涨跌停板制度时，当一只股票一开盘就封死在涨跌停板上，而且一天都不打开时，K 线图会呈现出_。 A.T 字型 B.倒 T 字型 C.一字型 D.十字星（分数：2.00）A.B.
22、C. D.解析：10.操纵证券交易价格罪的惩罚措施是_。 A.证监会的纪律处分 B.行业协会的纪律处分 C.行政处罚 D.刑事处罚（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：11.可向证券交易所申请转让向证券公司租用的 A 股席位的公司是_。 A.保险公司 B.资本管理公司 C.财务公司 D.基金管理公司（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：12.为了进一步规范营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益的做法是_。 A.证券经纪业务营销人员须取得从业资格 B.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理 C.证券经
23、纪业务营销人员的诚信信息管理 D.证券经纪业务营销人员的行为规范（分数：2.00）A. B.C.D.解析：13.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为_。 A.开户 B.成交 C.结算 D.委托（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：14.客户是否对风险揭示书签字确认，将是_的一项重要内容。 A.非现场检查 B.现场检查 C.非现场抽查 D.现场抽查（分数：2.00）A.B. C.D.解析：15.投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是_。 A.申购 B.赎回 C.买入 D.卖出（分数：2.00）A.B. C.D.解析：16.金融机构未按照规定履行客户
24、身份识别义务，致使洗钱后果发生的，应当处_罚款。 A.20 万元1000 万元 B.20 万元500 万元 C.50 万元500 万元 D.50 万元1000 万元（分数：2.00）A.B.C. D.解析：17.我国上市公司行业分类指引以上市公司_为分类标准，采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 A.注册资本 B.股票价值 C.营业收入 D.净资产价值（分数：2.00）A.B.C. D.解析：18.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例叫做_。 A.市场占有率 B.市场销售率 C.行业占有率 D.行业销售率（分数：2.00）A. B.C.D.解析：19.我国上市公司行
25、业分类指引以_为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 A.上市公司 B.在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司 C.在国外证券交易所挂牌交易的上市公司 D.在中国境外证券交易所挂牌交易的上市公司（分数：2.00）A.B. C.D.解析：20.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 10 日，交易日是 12 月 23 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。 A.1.79 元 B.1.86 元 C.1.89 元 D.1.96 元（分数：2.00）A.B. C.D.解析：21.服务产品的特质是_。 A.无形性 B.不可分性 C.差异性 D.
26、双向性（分数：2.00）A. B.C.D.解析：22.目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于_阶段。 A.生产观念 B.产品观念 C.销售观念 D.市场营销观念（分数：2.00）A. B.C.D.解析：23.深圳证券交易所，配股认购于 R+1 日开始，认购期为_。 A.5 个工作日 B.4 个工作日 C.3 个工作日 D.2 个工作日（分数：2.00）A. B.C.D.解析：24.证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是_。 A.守法合规 B.友好合作 C.诚实信用 D.专业胜任（分数：2.00）A. B.C.D.解析：25.深圳证券交易所发布深圳证券交易所席位与交易单元管理细则的时
27、间是_。 A.2004 年 12 月 B.2005 年 12 月 C.2006 年 12 月 D.2007 年 12 月（分数：2.00）A.B.C. D.解析：26.美国采用最广泛的证券经纪业务营销方式是_。 A.证券经纪人模式 B.折扣经纪商模式 C.综合模式 D.混业模式（分数：2.00）A. B.C.D.解析：27.金融机构通过第三方识别客户身份时，如第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的，由_承担未履行客户身份识别义务的责任。 A.第三方 B.金融机构 C.金融机构与第三方共同 D.以上说法都不对（分数：2.00）A.B. C.D.解析：28.2005 年，我国证券法修改的
28、一项重要内容是_。 A.国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行集中统一监督管理 B.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理 C.国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督 D.对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任等作出具体规定（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：29.地理范畴上的经济增长点及其辐射范围叫做_。 A.经营范围 B.经营区位 C.经济范围 D.经济区位（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：30.金融机构办理的单笔交易或者
29、在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向_报告。 A.金融监管机构 B.工商管理部门 C.反洗钱信息中心 D.公安机关（分数：2.00）A.B.C. D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：20，分数：40.00)31.证券经纪商的作用表现在_。 A.创造证券公司利润 B.充当证券买卖的媒介 C.提供信息咨询服务 D.分担交易中的价格风险（分数：2.00）A.B. C. D.解析：32.当_，三价相等时，就会出现 T 字型 k 线图。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价（分数：2.00）A. B. C. D.解析：33.在证券交易委托代理协议中，乙方(证券
30、公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括_。 A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管 B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则，乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委 托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖 D.乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务（分数：2.00）A. B. C. D
31、. 解析：34.加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有_。 A.切实保障广大投资者利益的需要 B.维护市场良好秩序的需要 C.发展和完善证券市场体系的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：35.根据委托订单的数量，委托指令可分为_。 A.整数委托 B.零数委托 C.买进委托 D.卖出委托（分数：2.00）A. B. C.D.解析：36.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括_。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易 D.利用证券资
32、金账户为客户存取、埘转期货保证金（分数：2.00）A. B. C.D.解析：37.在我国，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的人员包括_。 A.证券经纪人 B.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员 C.证券监督管理机构的工作人员 D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：38.金融机构有_行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处 20 万元以上 50 万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处 1 万元以上 5 万
33、元以下罚款。 A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.与同类金融机构进行交易的 C.违反保密规定，泄露有关信息的 D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：39.证券公司监督管理条例规定合同应由专人讲解，讲解的内容主要是_。 A.公司概况 B.产品种类 C.业务规则 D.合同内容（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：40.产品的市场占有情况在衡量公司产品竞争力方面占有重要地位，通常可以从公司产品_进行考察。 A.售后反馈投诉 B.销售市场的地域分布情况 C.在同类产品市场上的占有率 D.零售与批量销售的比例（分数：2.00）A.B. C. D.解析：
34、41.关于证券公司与证券经纪人的责任划分，以下说法正确的是_。 A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任 C.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任 D.证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：42.证券经纪商在从事证券经纪业务时必须_。 A.不得侵占、损害客户的合法权益 B.不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 C.不得为多获
35、取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：43.社会营销观念的决策主要由_组成。 A.用户需求 B.用户利益 C.企业利益 D.社会利益（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：44.在深圳证券交易所，席位的类型包括_。 A.专用席位 B.A 股普通席位 C.B 股席位 D.特别席位（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：45.K 线是一条柱状的线条，由_组成。 A.影线 B.阳线 C.阴线 D.实体（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：46.职业道德与行为规范的区别主要有_。 A.
36、从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 B.职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的有益补充 C.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错 D.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：47.我国证券市场的自律性组织主要是_。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司（分数：2.00）A.B. C. D.解析：48.可以有效地检查营销计划执行情况的工具是_。 A.业务增长额分析 B.市场份额分析 C.营销费用业务增长额分析 D.不受贷款银行的条件限制（分数：2.00）A. B. C. D.解析：49.证券公司预先对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，是一种_行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.不正当竞争 D.欺诈客户（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：50.目前我国证券市场的机构投资者主要有_。 A.政府机构 B.企业和事业法人 C.金融机构 D.各类基金（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：
