1、证券经纪业务营销-27 及答案解析(总分：118.50，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：80，分数：61.00)1.在我国，证券经纪业务营销人员要到U /U注册之后，才可从事证券业务营销。 A证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D证券登记结算机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称( )。 A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场（分数：0.50）A.B.C.D.3.大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是U /U。 A.地区集中策略 B.品种集中策略 C.时间集中策略 D.客户集中策略（分
2、数：1.00）A.B.C.D.4.U /U是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。 A.董事会 B.监事会 C.公司章程 D.股东大会制度（分数：1.00）A.B.C.D.5.在市场营销中，为达到较高的客户满意度，下列做法中比较合适的是U /U。 A.让产品的实际使用价值大大高于客户的期望值 B.让产品的实际使用价值大大低于客户的期望值 C.让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当 D.让客户的期望值和产品的实际使用价值完全一致（分数：0.50）A.B.C.D.6.( )是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。 A
3、.指标类 B.切线类 C.形态类 D.波浪类（分数：1.00）A.B.C.D.7.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过U /U。 A.5% B.10% C.15% D.20%（分数：0.50）A.B.C.D.8.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的U /U。 A.数量 B.品种 C.证券账号 D.价格（分数：1.00）A.B.C.D.9.由于证券价格变化的趋势是有方向的，因而可以用直线将这种趋势表示出来，这样的直线称为( )。 A.支撑线 B.压力线 C.上升线 D.趋势线（分数：1.00）A.B.C.D.10
4、.( )是证券公司专用于自营证券业务的席位。 A.普通席位 B.专用席位 C.代理席位 D.自营席位（分数：1.00）A.B.C.D.11.被市场禁人的惩罚措施属于U /U。 A.证券公司的纪律处分 B.证券交易所的纪律处分 C.自律组织的纪律处分 D.证券业协会的行政处罚（分数：0.50）A.B.C.D.12.某公司职员王女士于 2008 年 10 月 29 日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为U /U股。 A.25000 B.2500 C.500 D.100（分数：0.50）A.B.C.D.13.经过十几年的建设，我国已经逐步形
5、成了以( )、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。 A.证券法 B.银行法 C.保险法 D.刑法（分数：1.00）A.B.C.D.14.2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，这次修订，对完善上市公司的监管制度，保护中小投资者的权益，健全证券发行、证券交易、证券公司监管和证券登记结算制度具有重要意义，新证券法自( )年 1 月 1 日起实施。 A.2005 B.2006 C.2007 D.2008（分数：1.00）A.B.C.D.15.U /U是根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群
6、体的过程。 A.客户沟通 B.渠道选择 C.市场细分 D.确定目标市场（分数：0.50）A.B.C.D.16.根据道氏理论，股价变动趋势有U /U。 A.两种 B.三种 C.五种 D.无数种（分数：0.50）A.B.C.D.17.1998 年 4 月 1 日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，U /U。 A.证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户 B.证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取 C.通过挂牌，投资者向营业部申报，营业部再将现金
7、股息划入投资者的资金账户 D.未办理指定交易的投资者，需通过清算系统自动将资金划入投资者的资金账户，即可领到股息（分数：0.50）A.B.C.D.18.目前，中国证监会共有U /U个派出机构。 A.9 B.36 C.39 D.45（分数：1.00）A.B.C.D.19.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以U /U的罚款。 A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.5 万元以上 30 万元以下 D.20 万元以上 50 万元以下（分数：1.00）A.B.C.D.20.股票( )是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者
8、通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。 A.网上发行 B.公开发行 C.私募发行 D.集中发行（分数：1.00）A.B.C.D.21.U /U是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A.限价委托 B.市价委托 C.当面委托 D.电话委托（分数：1.00）A.B.C.D.22.目前我国证券经纪业务较少采用的方式是U /U。 A.柜台代理买卖 B.证券登记结算机构代理买卖 C.证券公司代理买卖 D.投资者电话委托买卖（分数：0.50）A.B.C.D.23.( )指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。 A.变更登记
9、B.初始登记 C.证券登记 D.退出登记（分数：1.00）A.B.C.D.24.中国证券业协会是我国证券市场的自律性组织，其制定的自律性规范范围广泛。下列不属于自律性规范的调整范围的是U /U。 A.从业人员管理 B.会员机构管理 C.业务规范 D.对其会员给予行政处罚（分数：0.50）A.B.C.D.25.U /U降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。 A.股利支付率 B.市盈率 C.利率 D.每股净收益（分数：0.50）A.B.C.D.26.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常
10、交易行为之一是：U /U。固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。 A.2 个 B.2 个或 2 个以上 C.3 个 D.3 个或 3 个以上（分数：1.00）A.B.C.D.27.关于交易席位的变更，下列表述正确的是U /U。 A.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的市场总监办理申请席位变更的有关手续 B.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的总经理办理申请席位变更的有关手续 C.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的会员部办理申请席位变更的有关手续 D.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的会员大会
11、常委会办理申请席位变更的有关手续（分数：1.00）A.B.C.D.28.( )的理论基础主要是：证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由其期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布，理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征。 A.基本分析 B.技术分析 C.证券组合分析 D.心理分析（分数：1.00）A.B.C.D.29.( )是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。 A.证券经纪商 B.证券承销商 C.证券发行商 D.证券做市商（分数：0.50）A.B.C.D.30.
12、以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：U /U是结果。 A.客户 B.竞争 C.利润 D.协调（分数：0.50）A.B.C.D.31.投资者科学决策的U /U是进行证券投资分析。 A.基础 B.前提 C.依据 D.条件（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。 A.守法合规 B.诚实信用 C.勤勉尽责 D.专业胜任（分数：1.00）A.B.C.D.33.能够较为准确解释带上下影线的阳线的含义的是下列各项中的U /U。 A多方占绝对优势 B空方占绝对优势 C多空双方争斗激烈，但多方占了优势 D多空双方争斗激烈，但空方占了优势（分数：
13、0.50）A.B.C.D.34.( )法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。 A.基本分析 B.技术分析 C.证券组合分析 D.心理分析（分数：1.00）A.B.C.D.35.( )是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。 A.指标类 B.切线类 C.K 线类 D.波浪类（分数：1.00）A.B.C.D.36.关于法律、行政法规、部门规章的效力，由大到小排列正确的是U
14、/U。 A.法律行政法规部门规章 B.法律部门规章行政法规 C.部门规章行政法规法律 D.行政法规部门规章法律（分数：1.00）A.B.C.D.37.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含U /U两项内容。 A.原证券账户的复制和证券的交易过户 B.原证券账户的复制和证券的非交易过户 C.新开立证券账户和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的非交易过户（分数：1.00）A.B.C.D.38.因担心价格调整，王女士急于卖掉手中 1000 股北方公司股票，并希望马上成交。如她所愿，她迅速地卖掉了股票，但发现成交价格很不理想。王女士最有可能使用的是U /U。
15、 A.市价指令 B.限价指令 C.止损指令 D.限购指令（分数：1.00）A.B.C.D.39.趋势线与轨道线相比较，正确的说法是U /U。 A.趋势线比轨道线重要 B.轨道线可以单独存在 C.趋势线不能单独存在 D.先有轨道线而后有趋势线（分数：0.50）A.B.C.D.40.BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 2.5 元的价格发行 300000 张权证，使得持有者以每股 35 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为U /U元。权证发行 执行A 500000 10000000B 500000 10500000C 75000
16、0 10000000D 750000 10500000（分数：0.50）A.B.C.D.41.下列不属于证券经纪商提供的咨询服务的是U /U。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的财务报告 C.有关股票市场变动态势的商情报告 D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐（分数：0.50）A.B.C.D.42.下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是U /U。 A.制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 B.搜集整理证券信息，为会员提供服务 C.监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查 D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则（分数：
17、0.50）A.B.C.D.43.下列不属于内幕信息的有U /U。 A.公司的董事长生病 B.公司拟公开发行股票 C.公司将投资一项重大的项目 D.公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还（分数：1.00）A.B.C.D.44.( )也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略 C.差异性市场营销策略 D.分散性市场营销策略（分数：1.00）A.B.C.D.45.证券公司营销的( )主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。 A
18、.合规风险 B.营销人员风险 C.营销责任风险 D.营销管理风险（分数：1.00）A.B.C.D.46.U /U是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。 A.经纪业务管理 B.经纪业务的内部控制 C.经纪业务的审核监管 D.经纪业务操作规程（分数：1.00）A.B.C.D.47.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )，可分为普通席位和专用席位。 A.席位的报盘方式 B.席位经营的证券品种不同 C.席位使用的业务种类不同 D.席位的报价方式（分数：1.00）A.B.C.D.48.关于证券经纪商的义务，下列
19、表述不正确的是U /U。 A.足额交存交易结算资金 B.如实记录客户资金和证券的变化 C.坚持了解客户的原则 D.忠实办理受托业务（分数：1.00）A.B.C.D.49.开盘价高于收盘价时的 K 线为U /U。 A.上影线 B.下影线 C.阴线 D.阳线（分数：0.50）A.B.C.D.50.U /U不是上市后的证券存管业务。 A.交易过户 B.股东名册登录 C.非交易过户 D.证券账户查询（分数：1.00）A.B.C.D.51.U /U股票的价格由供求关系决定。 A.中期或短期 B.长期 C.中长期 D.长期或短期（分数：0.50）A.B.C.D.52.下列机构中不负有反洗钱义务的是U /U
20、。 A.外国银行在中国境内的分支机构 B.中国的银行 C.中国的银行在国外设立的分支机构 D.中国的证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.53.下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是U /U。 A.协助将财产转为有价证券的 B.通过转账协助资金转移 C.提供资金账户的 D.实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外（分数：0.50）A.B.C.D.54.王女士买入北方公司股票 5000 股，包括股票价格 9000 元和交易税费 200 元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票 5000 股，资金账户上会减少U /U元。 A.0 B.200 C.9000 D.9200（分数：0.50）A.B.
21、C.D.55.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为U /U。 A.开户 B.申报 C.成交 D.委托（分数：1.00）A.B.C.D.56.为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。这体现了证券公司应当遵守的U /U原则。 A.相关性 B.适应性 C.可行性 D.指导性（分数：0.50）A.B.C.D.57.基本分析的理论基础是U /U。 A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示 B.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 C.经济学、金融学、投资学等基本原理 D.风险由证券期望收益率的
22、方差来衡量，证券收益率服从正态分布（分数：0.50）A.B.C.D.58. （分数：0.50）A.B.C.D.59.下列哪一项不属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系( )。 A.所借贷货币资金的数额 B.借贷的时间 C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D.债券的股息（分数：0.50）A.B.C.D.60.在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。 A.国务院证券监督管理机构 B.财政部 C.证券交易所 D.证监会（分数：0.50）A.B.C.D.61.股票市场供给的主体是U /U。 A.证券公司 B.上市公司 C.股票交易所 D.证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D
23、.62.以下说法不正确的是U /U。 A.宏观经济分析不能提供具体的投资领域和投资对象的建议，但有利于我们掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势 B.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位，分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度是行业分析的主要任务之一 C.行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一 D.宏观经济是行业经济的构成部分，行业经济活动是宏观经济活动的总和（分数：0.50）A.B.C.D.63.以下关于宏观经济运行对证券市场影响的说法，不正确的是U /U。 A.当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水
24、平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高 B.只有从长期看时，宏观经济环境才是影响公司生存、发展的最基本因素 C.居民收入水平的提高，会直接促进证券市场投资需求 D.利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向（分数：0.50）A.B.C.D.64.甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10 万元，则甲的行为U /U。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯
25、商业秘密罪（分数：1.00）A.B.C.D.65.关于证券投资分析，下列说法不正确的是U /U。 A.在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略 B.尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性 C.尽管资金拥有量及其他条件的不同，不同的投资者会拥有不同的风险承受能力、不同的收益要求和不同的投资周期，但采取的投资分析方法是一样的 D.进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性（分数：1.00）
26、A.B.C.D.66.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的U /U为开盘集合竞价时间。 A.9:159:25 B.9:3011:30 C.13:0015:00 D.14:5715:00（分数：1.00）A.B.C.D.67.如果图形中每个后面的峰和谷都低于前面的峰和谷，则趋势就是( )。这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低。 A.上升方向 B.下降方向 C.水平方向 D.无趋势方向（分数：1.00）A.B.C.D.68.召开股东大会的上市公司要提前U /U天刊登公告。 A.15 B.20 C.25 D.30（分数：0.50）A.B.C.D.69.如果图形中每个后面的峰和谷都低于前
27、面的峰和谷，则趋势就是( )。这就是常说的一顶比一顶低或顶部降低。 A.上升方向 B.下降方向 C.水平方向 D.无趋势方向（分数：1.00）A.B.C.D.70.根据规定，下列行为中不属于不正当有奖销售行为的表现形式的是U /U。 A.谎称有奖 B.让内定人员中奖 C.利用有奖销售的手段推销质次价高的商品 D.最高奖的金额为 4000 元的抽奖式有奖销售（分数：0.50）A.B.C.D.71.召开股东大会的上市公司要提前U /U天刊登公告。 A.10 B.15 C.20 D.30（分数：1.00）A.B.C.D.72.有关证券交易所的席位的说法正确的是U /U。 A.有形席位的报盘申报差错降
28、低 B.我国目前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种（分数：0.50）A.B.C.D.73.证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是U /U的立足点之一。A证券组合分析法 B技术分析方法 C基本分析方法 D宏观经济分析法（分数：0.50）A.B.C.D.74.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为U /U日。(R 为股权登记日) A.R+1 B.R+2 C.R+3 D.R+4（分数：1.00）A.B.C.D.75.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括
29、U /U。 A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（分数：1.00）A.B.C.D.76.( )即指从客户的角度出发反向设计渠道，首先考虑在交易过程中如何给客户方便，而不是先考虑销售渠道的选择和策略。 A.成本 B.方便 C.分销 D.促销（分数：1.00）A.B.C.D.77.过去我国开放式基金是通过U /U进行基金份额的申购和赎回。 A.场外交易所交易系统 B.证券交易所上市交易 C.金融机构柜台
30、D.基金代销机构（分数：0.50）A.B.C.D.78.下列人员的行为，符合规定的是U /U。 A.证券从业人员买卖股票 B.证券业管理人员持有股票 C.证券从业人员持有股票 D.证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券（分数：1.00）A.B.C.D.79.下列各项中，不属于行业分析的是U /U。 A.分析行业的业绩对证券价格的影响 B.分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响 C.分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响 D.分析区域经济因素对证券价格的影响（分数：1.00）A.B.C.D.80.“五缘”法中，U /U指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。 A.亲缘 B.物缘 C.神
31、缘 D.业缘（分数：0.50）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：37.50)81.关于交易所席位管理的说法，正确的是U /U。 A.会员席位可以自由转让 B.会员的席位只能由会员单位自己使用 C.交易所批准不得出租或承包给非会员单位或个人使用 D.因公司更换席位使用单位需要变更席位名称的，可由总公司自行办理（分数：1.00）A.B.C.D.82.关于支撑线和压力线，以下说法错误的是U /U。 A.支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已 B.在上升趋势中，如果下一次未突破压力线，这个上升趋势就已经处于很关键的位置；
32、如果往后的股价向下突破了这个上升趋势的支撑线，就意味着股价下一步的走向是下跌 C.在下降趋势中，如果下一次未突破支撑线，这个下降趋势就已处于很关键的位置；如果下一步股价向上突破了这个下降趋势的压力线，就意味着股价下一步的走向是上升 D.支撑线和压力线有本质区别，不能相互替代、相互转化（分数：1.00）A.B.C.D.83.进行上市公司分析时，其中公司经济区位分析包括U /U。 A.区位内的自然条件 B.区位内的基础条件 C.区位内政府的产业政策 D.区位内的经济特色（分数：1.00）A.B.C.D.84.证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括U /U。 A.前、后台分离和岗位分离 B.重要
33、岗位专人负责，严格操作权限管理 C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 D.向客户进行讲解（分数：1.00）A.B.C.D.85.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有U /U。 A.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件 B.补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理 C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续 D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表（分数：1.00）A.B.C.D.86.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有U /U。 A
34、.证券公司负责客户的证券交易 B.存管银行根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券 C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户 D.登记结算公司为证券公司完成与银行和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务（分数：1.00）A.B.C.D.87.社会营销观念要求企业U /U。 A.要考虑到消费者和社会的长远利益 B.满足目标客户的需求 C.将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来 D.单纯地为了销售而销售（分数：1.00）A.B.C.D.88.一份市场营销计划应包括的内容有U /U。 A.内外部环境分析 B.营销目标 C.营销策略 D
35、.行动方案和预算（分数：1.00）A.B.C.D.89.下列属于地理因素变量的是U /U。 A.乡村城市规模 B.教育程度 C.不同气候 D.宗教（分数：1.00）A.B.C.D.90.B 股账户按持有人可以分为U /U。 A.境内投资者证券账户 B.境内机构投资者账户 C.境外机构投资者账户 D.境外投资者证券账户（分数：1.00）A.B.C.D.91.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括U /U等。 A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理 C.证券交易及相关业务管理 D.日常管理（分数：1.00）A.B.C.D.92.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说
36、法不正确的有U /U。 A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10% D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（分数：1.00）A.B.C.D.93
37、.服务质量的评价因素主要包括( )。 A.过程质量 B.输出质量 C.物理质量 D.相互接触质量和合作质量（分数：1.00）A.B.C.D.94.下列说法中正确的是( )。 A.附权证债券的权利载体是权证 B.附权证债券在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权 C.附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响 D.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例（分数：0.50）A.B.C.D.95.关于上海证券交易所交易单元，下列表述正确的是U
38、/U。 A.会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权 B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易 C.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现 D.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用（分数：1.00）A.B.C.D.96.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列U /U措施。 A.口头或书面警示 B.约见谈话 C.限制相关证券账户交易 D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户（分数：1.00）A.B.C.D.97.一般说来，技术分析认为买卖双方对价
39、格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现是U /U。 A.认同程度小，成交量大 B.认同程度小，成交量小 C.价升量增，价跌量减 D.价升量减，价跌量增（分数：1.00）A.B.C.D.98.深圳证券交易所交易规则规定，接受会员的限价申报和市价申报。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报( )。 A.对手方最优价格申报；本方最优价格申报 B.最优 5 档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报 D.深圳证券交易所规定的其他类型（分数：1.00）A.B.C.D.99.下列哪几项是中国证券投资者保护基金有限责任公司设立的作用( )。 A.可以在证券公
40、司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 C.对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制（分数：0.50）A.B.C.D.100.2000 年以后，我国新股网上发行曾采用的发行方式包括U /U。 A.网上竞价发行
41、 B.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式 C.上网定价发行 D.向二级市场投资者市值配售（分数：1.00）A.B.C.D.101.加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全的措施包括U /U。 A.身份认证 B.证件审核 C.密码管理 D.指令记录（分数：1.00）A.B.C.D.102.有权对证券市场进行监管的机构包括U /U。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.证券交易所（分数：1.00）A.B.C.D.103.某公司专门生产实木家具。为了扩大销售量，该公司以专家身份告诫用户复合家具容易变形且甲醇含量过高，使得复合家具销量锐减。后经有关部门质量
42、鉴定，证明上述危害并不存在。对该公司的行为，下列说法正确的是U /U。 A.该公司的行为合法 B.该公司的行为不构成不正当竞争行为 C.该公司的行为构成商业诋毁行为 D.该公司的行为构成虚假宣传行为（分数：1.00）A.B.C.D.104.以下关于证券组合分析法的说法正确的是U /U。 A.证券组合分析的内容主要包括资本资产定价模型等方法的应用 B.证券组合分析法主要是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法 C.证券组合分析法主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容 D.证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组
43、合管理（分数：1.00）A.B.C.D.105.甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法错误的是U /U。 A.乙厂不构成不正当竞争，因为资料是个人偷的，乙厂不负责任 B.乙厂构成不正当竞争，应当停止利用该技术生产产品，但不能赔偿损失 C.人民法院无权管辖此案 D.甲厂的诉讼请求应予支持（分数：1.00）A.B.C.D.106.上市公司行业分类指引将制造业上市公司的经济活动分为U /U级。 A.门类 B.大
44、类 C.辅助性类别 D.中类（分数：1.00）A.B.C.D.107.下列哪几项属于股票应载明的事项( )。 A.公司名称 B.股票种类 C.公司成立的日期 D.票面金额及代表的股份数（分数：0.50）A.B.C.D.108.营销战略的制定需要进行企业内部和外部环境分析，应分析的内容包括U /U。 A.市场基本资料、企业经营状况 B.产品分析、竞争状况 C.政府产业政策 D.消费者使用态度（分数：1.00）A.B.C.D.109.证券类金融产品具有的主要特点包括U /U。 A.收益性 B.不可分性 C.风险性 D.差异性（分数：1.00）A.B.C.D.110.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是U /U。 A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪 C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪 D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪（分数：1.00）A.B.C.D.111.证券法规定了证券
