1、证券经纪业务营销-29 及答案解析(总分：35.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：8.00)1.证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是 _ 。（分数：0.50）A.诚实信用B.公平竞争C.保守秘密D.专业胜任2.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T 日买入基金份额自 _ 日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。（分数：1.00）A.TB.T+1C.T+2D.T+33.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于 _ 方面的原因。（分数：1.00）A.筹码分布B.风险偏好C.持有成本D.心理因素4._是指由金融投资或与金融投资有直
2、接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。（分数：0.50）A.资本证券B.货币证券C.商品证券D.金融证券5._是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。（分数：1.00）A.指标类B.切线类C.K 线类D.波浪类6.B 公司权证的某日收盘价是 4 元，B 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 B 公司股票最多可以上涨或下跌 1%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为 _ 兀。（分数：1.00）A.
3、1B.2C.4D.1.607.关于监管条例对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.该规定有助于防止投资者由于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B.可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C.可以保证讲解内容的准确和一致D.通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式8._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。（分数：1.00）A.客户招揽B.企业销售C.客户选择D.市场营销9._一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的
4、证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（分数：1.00）A.证券存管B.证券托管C.证券监管D.证券登记10.中华人民共和国刑法修正案(一)中，没有对下列 _ 进行修改。（分数：0.50）A.证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B.编造并传播证券交易虚假信息罪C.操纵证券交易价格罪D.洗钱罪二、不定项选择题(总题数：13，分数：12.00)11.衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为_。（分数：0.50）A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具12._ 是我国证券公司的组织形式。（分数：1.00）A.股份有限公司B.有限责任公司C.
5、合伙公司D.个人独资公司13.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位经营的证券品种不同，可分为_。（分数：1.00）A.有形席位B.无形席位C.普通席位D.专用席位14.决定上市公司数量的主要因素是_。（分数：1.00）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.上市公司质量15.开立证券账户的基本原则包括_（分数：2.00）A.合法性B.真实性C.及时性D.完整性16.股票网上发行方式的基本类型有 _（分数：1.00）A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.网上竞价发行D.网上定价发行17.按照证券法的要求，设立证券公司应当具备下列哪些条件?（分数
6、：0.50）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元B.有符合证券法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格C.有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施D.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件18.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为的表现有 _ 。（分数：1.00）A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化所经历的时间D.证券市场的有效性19.证券公司是证券市场重要的
7、中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有 _ 。（分数：0.50）A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务20.下列哪几项属于股票的特征_。（分数：0.50）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性21.委托指令根据委托订单的数量分，有 _ 。（分数：1.00）A.整数委托B.市价委托C.零数委托D.限价委托22.下列属于地理因素变量的是 _ 。（分数：1.00）A.乡村城市规模B.教育程度C.不同气候D.宗教23.证券营业部在审查
8、委托时，主要是审查委托单的 _ 。（分数：1.00）A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性三、判断题(总题数：15，分数：15.00)24.根据证券交易所的集合竞价规定，若在规定的集合竞价时间内未能产生开盘价，则应继续进行，直到产生开盘价。 （分数：1.00）A.正确B.错误25.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 （分数：1.00）A.正确B.错误26.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。 （分数：1.00）A.正确B.错误27.某证券停牌时，证券交易所发布
9、的行情中有该证券的信息。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.经济的衰退时期，产出、产品销售、利率、就业率开始下降，直至某个低谷。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.从业准则是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.我国实行的是
10、集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核决定有异议的，应当提交证券监督管理部门复核。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.无论是由于不可抗力因素还是证券公司主观原因引起的事件，给客户带来的损失，证券公司都应承担责任。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.我国沪、深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.投资者对自己所持证券有疑义时，可直接向证券登记结算公司查询
11、。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.银货对付是指证券公司与结算参与人在交收过程中，当且仅当在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-29 答案解析(总分：35.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：8.00)1.证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是 _ 。（分数：0.50）A.诚实信用B.公平竞争C.保守秘密D.专业胜任 解析：解析 每种职业都担负着一种特定的职业责任和职业义务，当然也要求
12、其从业人员具备特定的职业素质。专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。2.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T 日买入基金份额自 _ 日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。（分数：1.00）A.TB.T+1 C.T+2D.T+3解析：3.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于 _ 方面的原因。（分数：1.00）A.筹码分布B.风险偏好C.持有成本D.心理因素 解析：4._是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。（分数：0.50）A.资本证券 B.货币证券C.商品证券D.金融证券解析：5._是把股价的上
13、下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。（分数：1.00）A.指标类B.切线类C.K 线类D.波浪类 解析：6.B 公司权证的某日收盘价是 4 元，B 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 B 公司股票最多可以上涨或下跌 1%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为 _ 兀。（分数：1.00）A.1B.2 C.4D.1.60解析：解析 根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)
14、125%1=2(元)。7.关于监管条例对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是 _ 。（分数：0.50）A.该规定有助于防止投资者由于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B.可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C.可以保证讲解内容的准确和一致D.通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式 解析：解析 通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，他可以选择接受服务，也可以不接受服务，或是可以选择接受某几项服务以及判断最合适的服务方式。8._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券
15、经纪业务营销活动的第一个环节。（分数：1.00）A.客户招揽 B.企业销售C.客户选择D.市场营销解析：9._一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（分数：1.00）A.证券存管 B.证券托管C.证券监管D.证券登记解析：10.中华人民共和国刑法修正案(一)中，没有对下列 _ 进行修改。（分数：0.50）A.证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B.编造并传播证券交易虚假信息罪C.操纵证券交易价格罪D.洗钱罪 解析：解析 洗钱罪是在中华人民共和国刑法修正案(三)和中华人民共和国刑法修正案(六)中进行的修改。二、不定
16、项选择题(总题数：13，分数：12.00)11.衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为_。（分数：0.50）A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具 解析：12._ 是我国证券公司的组织形式。（分数：1.00）A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.合伙公司D.个人独资公司解析：解析 证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。13.在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据席位经营的证券品种不同，可分为_。（分数：1.00）A.有形席位B.无形席位C.普通席位 D.
17、专用席位 解析：14.决定上市公司数量的主要因素是_。（分数：1.00）A.宏观经济环境 B.制度因素 C.市场因素 D.上市公司质量 解析：15.开立证券账户的基本原则包括_（分数：2.00）A.合法性 B.真实性 C.及时性D.完整性解析：16.股票网上发行方式的基本类型有 _（分数：1.00）A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.网上竞价发行 D.网上定价发行 解析：解析 AB 两项属于网上定价发行。17.按照证券法的要求，设立证券公司应当具备下列哪些条件?（分数：0.50）A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记
18、录，净资产不低于人民币 2 亿元 B.有符合证券法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 C.有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施 D.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 解析：18.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为的表现有 _ 。（分数：1.00）A.证券的市场价格 B.成交量 C.价和量的变化所经历的时间 D.证券市场的有效性解析：解析 证券的市场行为可以有多种表现形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最
19、基本的表现形式。19.证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥的重要作用有 _ 。（分数：0.50）A.证券公司是证券市场投融资服务的提供者 B.为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务 C.证券公司也是证券市场重要的机构投资者 D.证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 解析：20.下列哪几项属于股票的特征_。（分数：0.50）A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.永久性 解析：21.委托指令根据委托订单的数量分，有 _ 。（分数：1.00）A.整数委托 B.市价委托C.零数委托 D.限价委托解析：解析 委托的分类为：根据委托订单的数量，分
20、为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；根据买空和卖空，分为买空委托和卖空委托；根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。22.下列属于地理因素变量的是 _ 。（分数：1.00）A.乡村城市规模 B.教育程度C.不同气候 D.宗教解析：解析 地理因素的具体变量主要有国家、地区、乡村城市规模、交通通信条件、不同气候、不同的地形地貌、人口密度等。BD 两项属于影响市场细分的人口因素。23.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的 _ 。（分数：1.00）A.合法性 B.合理性C.一致性 D.及时性
21、解析：三、判断题(总题数：15，分数：15.00)24.根据证券交易所的集合竞价规定，若在规定的集合竞价时间内未能产生开盘价，则应继续进行，直到产生开盘价。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 若在规定的集合竞价时间内未能产生开盘价，以连续竞价方式产生。25.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。26.在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认
22、购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。27.某证券停牌时，证券交易所发布的行情中有该证券的信息。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。28.经济的衰退时期，产出、产品销售、利率、就业率开始下降，直至某个低谷。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：29.从业准则是所有从业人员
23、在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。30.新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同，并不通过投资者上网竞价发售股票。31.心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购
24、买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券市场投资者心理因素变量通常包括生活格调、个性、投资动机、价值偏好等等。行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。32.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能；中国证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能。33.证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的
25、审核决定有异议的，应当提交证券监督管理部门复核。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，也有权复核相关异议。34.无论是由于不可抗力因素还是证券公司主观原因引起的事件，给客户带来的损失，证券公司都应承担责任。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 一般而言，对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他偶发事件等由不可抗力因素造成的损失，证券公司不必承担责任。但由于证券公司主观原因引起的交易保障问题给客户带来的损失，证券公司应负赔偿责任。35.我国沪、深证券交易所停牌期间都不接受申报，恢复交易后才接受申报。 （分数：1.00）A.
26、正确B.错误 解析：解析 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。36.投资者对自己所持证券有疑义时，可直接向证券登记结算公司查询。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 个人投资者申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交相关的材料；当查询受理点审核上述材料无误后，可向登记结算公司实时办理查询，并将查询结果交申请人。37.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。38.银货对付是指证券公司与结算参与人在交收过程中，当且仅当在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。
