1、金融市场基础知识-1 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：42，分数：100.00)1.1988 年以前，我国国债采用_方式发行。（分数：2.50）A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销2.QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地_。（分数：2.50）A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场3.一般来说，金融工具的流动性与偿还期_。（分数：2.50）A.成正比关系B.成反比关系C.成线性关系D.无确定关系4._，国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，对存款准备金制度进一步作了法律
2、规定。（分数：2.50）A.1948 年 12 月B.1983 年 9 月C.1984 年 12 月D.1986 年 1 月5._的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。（分数：2.50）A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率6._的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。（分数：2.50）A.深圳基金B.上海基金C.香港基金D.北京基金7._对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。（分数：2.50）A.A 级债券B.B 级债券C.C 级债券D.D 级债券8._负责受理短期融资券的发行注册。（分数：2.50）A.中国银监会B.中国银行间市场
3、交易商协会C.中国人民银行D.商务部9._及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。（分数：2.50）A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部10._可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。（分数：2.50）A.人民币汇率改革B.股指期货C.国家资本流动D.欧元区的形成11._目标是中央银行货币政策的首要目标。（分数：2.50）A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支12._年，我国第一家证券交易所上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。（分数：2.50）A.1949B.1979C.1984D.199013._年，我国
4、第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。（分数：2.50）A.1984B.1986C.1987D.199014._是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。（分数：2.50）A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会15.狭义的有价证券指的是_。（分数：2.50）A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券16._是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.50）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务17._是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而
5、导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。（分数：2.50）A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险18.处置证券公司风险过程中，_应当采取有效措施维护社会稳定。（分数：2.50）A.证券交易所B.中国证券业协会C.地方人民政府D.国务院19._是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（分数：2.50）A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务20._是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（分数：2.50）A.社会公众股B.法人股C
6、.外资股D.国家股21.股东需要为下列中的_支付所得税。（分数：2.50）A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购22._是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。（分数：2.50）A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票23.银行证券主要是_。（分数：2.50）A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证24._是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。（分数：2.50）A.风险分
7、散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避25._是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。（分数：2.50）A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场26._是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（分数：2.50）A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会27._是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。（分数：2.50）A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险28._是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自
8、中国内地公司的股票。（分数：2.50）A.N 股B.H 股C.红筹股D.B 股29._是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。（分数：2.50）A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日30._是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。（分数：2.50）A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场31._提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。（分数：2.50）A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任
9、公司32._依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。（分数：2.50）A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.财政部33._有“国民经济晴雨表”之称。（分数：2.50）A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场34._于 2004 年 1 月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。（分数：2.50）A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会35._职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。（分数：2.50）A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民
10、的银行36._中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定。（分数：2.50）A.2008 年 1 月B.2008 年 7 月C.2009 年 1 月D.2009 年 7 月37.中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。（分数：2.50）A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务38.中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近_年无重大
11、违法违规记录且净资产不低于人民币 2 亿元。（分数：1.50）A.5B.3C.10D.239.中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为_。（分数：1.50）A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式40.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于_。（分数：1.50）A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为41.下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是_。（分数：1.50）A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册
12、资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力42.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于_。（分数：1.50）A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种金融市场基础知识-1 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：42，分数：100.00)1.1988 年以前，我国国债采用_方式发行。（分数：2.50）A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配 D.承购包销解析：解析 1988 年以前，我国国债发行采用行政分配方式。1988 年，财政部首次通过商业银行和
13、邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债；1991 年，开始以承购包销方式发行国债；1996 年起，公开招标方式被广泛应用。2.QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地_。（分数：2.50）A.证券市场 B.基金市场C.信托市场D.房地产市场解析：解析 QFII 制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。3.一般来说，金
14、融工具的流动性与偿还期_。（分数：2.50）A.成正比关系B.成反比关系 C.成线性关系D.无确定关系解析：解析 金融工具的流动性与偿还期成反比例关系，一般而言，流动性强的金融资产，其要求偿还的期限较短。4._，国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，对存款准备金制度进一步作了法律规定。（分数：2.50）A.1948 年 12 月B.1983 年 9 月C.1984 年 12 月D.1986 年 1 月 解析：解析 1986 年 1 月 7 日，国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，对存款准备金制度进一步作了法律规定。5._的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。（分数：2.50）
15、A.法定准备金率B.超额准备金率 C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率解析：解析 商业银行持有的超过法定准备金的准备金与存款总额之比，称为超额准备金率。显而易见，超额准备金率的存在相应减少了银行创造派生存款的能力。6._的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。（分数：2.50）A.深圳基金B.上海基金 C.香港基金D.北京基金解析：解析 1990 年 11 月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。7._对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。（分数：2.50）A.A 级债券B.B 级债券 C.C 级债券D.D 级
16、债券解析：解析 B 级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。8._负责受理短期融资券的发行注册。（分数：2.50）A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会 C.中国人民银行D.商务部解析：解析 根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。9._及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。（分数：2.50）A.中国证监会 B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部解析：解析 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准
17、，国务院证券委员会于 1997 年 12 月发布证券、期货投资咨询管理暂行办法，中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。10._可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。（分数：2.50）A.人民币汇率改革B.股指期货 C.国家资本流动D.欧元区的形成解析：解析 股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。11._目标是中央银行货币政策的首要目标。（分数：2.50）A.稳定物价 B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支解析：解析 稳定物价目标是中央银行货币政策的首要目标。12._年，我国
18、第一家证券交易所上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。（分数：2.50）A.1949B.1979C.1984D.1990 解析：解析 1990 年 11 月，第一家证券交易所上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。13._年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。（分数：2.50）A.1984B.1986C.1987 D.1990解析：解析 1987 年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。14._是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。（分数：2.50）A.中国证监会 B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会解
19、析：解析 中国证券监督管理委员会称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。15.狭义的有价证券指的是_。（分数：2.50）A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券 解析：解析 有价证券有广义与狭义之分。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。16._是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（分数：2.50）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务 解析：解析 根据我国证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定
20、，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。17._是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。（分数：2.50）A.经营风险 B.流动性风险C.信用风险D.财务风险解析：解析 经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。18.处置证券公司风险过程中，_应当采取有效措施维护社会稳定。（分数：2.50）A.证券交易所 B.中国证券
21、业协会C.地方人民政府D.国务院解析：解析 参见证券公司风险处置条例第四条规定。19._是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（分数：2.50）A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务 D.证券交易业务解析：解析 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。20._是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。（分数：2.50）A.社会公众股B.法人股 C.外资股D.国家股解析：解析 在我国，按
22、投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。而法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。21.股东需要为下列中的_支付所得税。（分数：2.50）A.增发新股B.现金股利 C.股票合并D.股份回购解析：解析 派现也称现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。22._是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。（分数：2.50）A.商业银行次级债券 B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票解析：解析 商业
23、银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。23.银行证券主要是_。（分数：2.50）A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证解析：解析 货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业票据和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。C 项属于公司证券。D 项属于其他证券。24._是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。（分数：2.50）A.风险分散B.风险对冲 C.风险转
24、移D.风险规避解析：解析 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。25._是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。（分数：2.50）A.机构间私募产品报价与服务系统 B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场解析：解析 机构间私募产品报价与服务系统是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。26._是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。（分数：2.50）A.中国证券业协会B.证券服务机构 C.证券交易所D
25、.中国证监会解析：解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。27._是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。（分数：2.50）A.流动性风险 B.操作风险C.经营风险D.信用风险解析：解析 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。28._是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。（分数：2.50）A.N 股B.H 股C.红筹股 D.B 股解析：解析 红筹股是指在中国境外注册
26、、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股；A 项，N 股是指在纽约上市的外资股；B 项，H 股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股；D 项，B 股是境内上市外资股。29._是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。（分数：2.50）A.登记日 B.成交日C.清算日D.交割日解析：解析 登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。30._是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
27、（分数：2.50）A.主板市场B.创业板市场 C.中小板市场D.第四板市场解析：解析 创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。31._提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。（分数：2.50）A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司 解析：解析 中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算
28、和登记服务。32._依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。（分数：2.50）A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会 D.财政部解析：解析 中国保监会依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。33._有“国民经济晴雨表”之称。（分数：2.50）A.主板市场 B.创业板市场C.三板市场D.四板市场解析：解析 主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。34._于 2004 年 1 月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部
29、署。（分数：2.50）A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院 D.国家发展和改革委员会解析：解析 2004 年 1 月 31 日，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。35._职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。（分数：2.50）A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行 D.人民的银行解析：解析 银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。36._中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定
30、。（分数：2.50）A.2008 年 1 月B.2008 年 7 月 C.2009 年 1 月D.2009 年 7 月解析：解析 2008 年 7 月，中国证监会发布了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。37.中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。（分数：2.50）A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务解析：解析
31、普通股票股东行使剩余财产分配权也有一定的先决条件。(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务：若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。38.中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近_年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币 2 亿元。（分数：1.50）A.5B.3 C.10D.2解析：解析 按照中华人民共和国证券法的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股
32、东具有持续经营能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。(3)有符合中华人民共和国证券法规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。39.中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为_。（分数：1.50）A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式解析：解析 中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股
33、份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。40.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于_。（分数：1.50）A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为解析：解析 操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。
34、41.下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是_。（分数：1.50）A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本 C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力解析：解析 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：(1)法律上的限制。一般原则是，股份公司只能用留存收益支付红利，红利的支付不能减少其注册资本，公司在无力偿债时不能支付红利；(2)其他方面的限制。如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。42.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于_。（分数：1.50）A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票 C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种解析：解析 中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
