1、DB514 四川省（眉山市）地方标准 DB5114/T 122019 农村产权流转交易 土地经营权流转交易风险防范规范 2019-09-16发布 2019-10-16实施 眉山市市场监督管理局 发布 ICS 03.080.99 A 16 DB5114/T 122019 I 目 次 前 言 . II 1 范围 . 1 2 基本原则 . 1 3 基本要求 . 1 4 防范措施 . 1 5 监督与考核 . 3 附 录 A （资料性附录） 土地经营权流转交易风险清单参考样式 . 4 DB5114/T 122018 II 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由眉山市农业农
2、村局提出并归口。 本标准起草单位：眉山市彭山正兴农业发展投资有限公司、彭山区农村产权流转交易服务中心、彭 山区市场监督管理局、四川万豪企业管理咨询有限公司。 本标准主要起草人：任剑锋、孙根、李艳、刘建云、谭薇、陈鸿。 DB5114/T 122019 1 农村产权流转交易 土地经营权流转交易风险防范规范 1 范围 本标准规定了土地经营权流转交易风险防范的基本原则、基本要求、防范措施、监督与考核。 本标准适用于眉山市行政区域内土地经营权流转交易过程中的风险防范。 2 基本原则 2.1 全面性 风险防范应覆盖土地经营权流转交易的前、中、后整个过程，不遗漏任何一个环节。 2.2 前瞻性 具体的风险要素
3、应能提前识别，同时通过调查能分析出潜在的风险，将土地经营权流转交易所涉的 风险防患于未然，遏制于发生之前。 2.3 有效性 风险的防范应采用系统、科学、有效且具有可操作性的方法，确保土地经营权流转交易中对风险控 制所采取的防范措施恰当适宜，有效保护相关方的利益不受损或将损失减小至最低。 3 基本要求 3.1 县(区)应建立科学、完整、高效的土地经营权流转交易风险防范机制。 3.2 土地经营权流转服务和交易机构（以下简称“服务和交易机构”）应定期对土地经营权流转交易 的关键环节进行系统、全面的风险分析和识别，建立土地经营权流转交易的风险预警机制，及时发布风 险预警信息，将风险防范的措施及时向社会
4、公布。 3.3 服务和交易机构应定期开展土地经营权流转交易风险防范的宣传活动和有关业务培训，提升机构 内工作人员在风险防范意识和业务工作等方面的能力和水平。 3.4 参与风险防范的工作人员应熟悉土地经营权流转交易过程中与可能出现的风险识别、分析和防范 等相关的法律政策等，具有一定的风险防范专业知识，熟悉土地经营权流转交易服务过程和环节要求， 具有组织协调、纠纷调处等方面的能力，能及时对突发风险事件进行处置。 4 防范措施 4.1 风险识别 4.1.1 服务和交易机构应制定土地经营权流转交易风险识别工作计划，定期组织工作人员开展风险识 别。 4.1.2 风险识别工作应深入田间地头，接近群众，真实
5、并及时地发现可能产生风险的各类源头。 DB5114/T 122019 2 4.1.3 各类风险因素之间通常是相互联系和相互影响的，必要时，应同时关注各类风险因素之间存在 的关联性。 主要的风险因素考虑，应包括但不限于： 土地经营权流转交易服务对象：服务对象的特殊情况或行为的不确定性，会对交易服务过程产 生影响，从而引发风险； 土地经营权流转交易服务流程：在提供交易服务的过程中，由于法定依据不足、自身制度缺陷、 交易流程不合理、不按制度规定执行等方面存在风险因素，从而引发风险； 土地经营权流转交易工作人员：从事交易服务活动的工作人员在道德品质、职业素养、服务能 力等方面存在风险因素，从而引发风险
6、。 4.2 风险分析 4.2.1 土地经营权流转交易过程中可能产生的风险可通过收集相关文件资料、问卷调查、民意测验、 座谈走访、听证会等方式进行预测和分析。 4.2.2 风险分析时主要考虑的内容应包括但不限于： 对风险发生的可能性进行分析时，可包括但不限于： 土地经营权流转交易相关的地方法规、政策制度、交易规则的完备程度，服务和交易机构 内部用以控制交易风险产生的各种策略、规章、制度、办法的完备程度及其执行的情况等； 土地经营权流转交易过程中利益相关方的综合情况，包括出让方、意向受让方或受让方和 其他利益相关方的利益诉求，交易记录等； 服务人员的素质、能力和水平，包括服务人员对土地经营权流转交
7、易的相关法规、政策、 规章、制度、业务、技术以及风险防范知识和技能的了解、掌握程度等； 区域社会、经济、自然环境的影响，包括法律法规修订、经济波动、社会舆情、自然灾害 等对土地经营权流转交易活动的影响程度； 国内其他区域在土地经营权流转交易相关领域发生的风险事件，包括风险事件发生的具体 情况、发生频次、波及范围、产生的危害等。 对风险产生的后果进行分析时，可包括但不限于： 风险后果的类型，包括财产类的损失和非财产类的损失等； 风险后果的严重程度，包括财产损失金额的大小、非财产损失的影响范围等。 4.2.3 服务和交易机构对分析出的可能影响土地经营权流转交易的潜在风险应进行归类整理和适当描 述，
8、宜对风险设置相应的编号和名称，形成风险清单，风险清单的样式参见附录A。 4.3 风险评估 4.3.1 服务和交易机构在土地经营权流转交易风险分析的基础上，应对土地经营权流转交易风险进行 排序处理，以明确风险的影响程度大小。主要的风险排序处理方式，可包括但不限于：土地经营权流转 交易风险事件发生可能性的高低、后果严重程度的大小、社会敏感度的高低。 4.3.2 服务和交易机构在风险排序的基础上，可对风险进行进一步的分级，具体划分的依据和相应级 别可根据本县（区）实际情况来进行设定。 4.3.3 服务和交易机构在风险排序和进一步分级的基础上，还可对风险需要重点关注和优先应对的风 险项进行进一步明确。
9、 4.4 风险应对处置 4.4.1 交易前 DB5114/T 122019 3 4.4.1.1 服务和交易机构应建立出让方土地经营权权属审查制度，对是否有合伙人、转租、融资担保 等情况进行审查。 4.4.1.2 服务和交易机构应建立意向受让方资格审查制度，重点审查意向受让方的主体资格、实力状 况、诚信情况、农业持续经营能力及拟经营项目是否符合区域相关发展规划等。 4.4.1.3 县（区）应建立土地经营权流转交易信息备案制度，交易前应将交易信息严格向土地经营权 流转交易的县级行业主管部门进行登记备案。 4.4.2 交易中 4.4.2.1 意向受让方应向交易机构缴纳一定数额的交易保证金，交易保证金
10、的退还应符合规定。 4.4.2.2 土地经营权流转交易相关流转公告和成交结果应进行公示。 4.4.2.3 流转交易双方应依法签订书面流转合同，并使用统一规范的示范合同文本，合同应经交易机 构鉴证后向相关主管部门备案。 4.4.2.4 流转资金提倡以黄谷等实物计价，货币支付。 4.4.3 交易后 4.4.3.1 受让方应缴纳一定数额的风险保证金，作为土地经营权流转交易风险处置的专项基金。 4.4.3.2 服务和交易机构应动态监测受让方的农业经营、土地用途和风险防范等方面的能力和现状， 动态查验土地利用、合同履约等情况。 4.4.3.3 保险机构应选择优势明显、特色突出、群众投保愿望较高、具有一定
11、规模优势和较高市场价 值的农业主导品种列入农业保险的范畴，提升灾害预防能力。 4.4.3.4 县（区）应推广土地经营权融资担保，建立以政府产业政策为导向、以财政风险补偿金作补 偿、以银行贷款投入为基础、以保险公司承保为保障，各方共同控制和分担风险的农业贷款机制。 5 监督与考核 5.1 县（区）应建立健全土地经营权流转交易风险防范监督检查机制，定期组织开展对风险防范工作 的有效性和持续性进行监督检查，真实公正地记录监督检查结果，根据发现的问题对风险防范工作进行 持续改进。 5.2 县（区）应建立完善的风险防范工作考核制度，坚持定性分析和定量分析相结合，加强对风险防 范各项措施落实情况的考核评估。 5.3 县（区）应建立奖惩机制，对与土地经营权流转交易有关的管理人员、服务人员等在风险防范管 理工作中表现突出或存在问题的情形分别给予奖励或惩罚，存在问题情节严重的，还应根据有关法律、 法规的规定，追究相应的法律责任。 DB5114/T 122019 4 附 录 A （资料性附录） 土地经营权流转交易风险清单参考样式 如表A.1所示。 表A.1 土地经营权流转交易风险清单参考样式 风险编号 风险名称 可能发生的概率 可能发生 的时间 可能发生 的后果 涉及部门 和责任人 涉及利益 相关方 备注 评估员（签字）： 评估日期： 年 月 日 _
