1、ICS 35.240.01 CCS L 67 DB4403 深圳市地方标准 DB4403/T 164.2 2021 行政执法监督数据规范 第 2 部分：电子案卷 Data specification for Administrative law enforcement supervision Part 2： Electronic archive specification 2021-04-27 发布 2021-06-01 实施 深圳 市市场监督管理局 发布 DB4403/T 164.2 2021 I 目 次 前 言 . III 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语与定义 .
2、1 4 行政执法案件电子案卷材料要求 . 1 4.1 概述 . 1 4.2 行政处罚简易程序 . 1 4.3 行政处罚一般程序 . 2 4.4 行政强制案件 . 6 4.5 行政检查案件 . 8 5 电子文书要素要求 . 10 5.1 概述 . 10 5.2 行政处罚简易程序 . 10 5.3 行政处罚一般程序 . 12 5.4 行政强制案件 . 24 5.5 行政检查案件 . 33 6 数据交换要求 . 38 7 应用要求 . 38 参 考文献 . 39 DB4403/T 164.2 2021 III 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构
3、和起 草规则的规定 起草。 DB4403/T 164行政执法监督数据规范分为 2个部分： 第 1部分：数据元； 第 2部分：电子案卷。 本文件为 DB4403/T 164 2021的第 2部分。 本文件由深圳市司法局提出并归口。 本文件起草单位：深圳市司法局、北京北大软件工程股份有限公司。 本文件主要起草人：袁中毅、王峻、高尚、向柱陈、胡精书、郭慧娟、汪伟、杜海军、高姗。 DB4403/T 164.2 2021 1 行政执法监督规范 第 2部分：电子案卷 1 范围 本文件规定了深圳市行政执法监督信息的行政执法案件 电子案卷材料要求、电子文书要素要求、数 据交换要求和应用要求。 本文件适用于深圳
4、市行政执法机关行政检查、行政处罚和行政强制案件电子案卷的制作和数据交 换，以及深圳市行政执法监督部门案卷评查。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 行政执法案卷 archive of administrative law enforcement 行政执法机关（含依法授权或者受委托的组织）将行政处罚、行政强制、行政检查等行政执法过程 中形成的法律文书和证据材料等，根据规定的顺序和要求 组装后形成的文件材料。 3.2 电子案卷 electronic archive 通过行政执法信息系统直接形成的，或在案件办理过程中或办理完成后，依托
5、数字影像技术、 OCR 光学字符识别等技术将装订成卷的纸质案卷材料，通过扫描或信息录入等方式将纸质案卷材料转化而成 的，具有特定格式的电子数据。 4 行政执法案件电子案卷材料要求 4.1 概述 行政执法（包括行政处罚、行政强制、行政检查）案件电子案卷中应至少包含本章规定的文件，行 政执法过程中产生的其他文件，也应一并组卷。 4.2 行政处罚简易程序 行政处罚简易程序电子案卷材料见 表 1。 DB4403/T 164.2 2021 2 表 1 行政处罚简易程序电子案卷材料 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 1 行政处罚案卷封面 一案一卷的案件此项 必备 ；合并组卷的案件此项可选
6、 封面样式可参考深圳市行政 执法档案整理归档工作指引 （试行） 2 行政处罚案卷目录 一案一卷的案件此项 必备 ；合并组卷的案件此项可选 3 现场检查笔录（简易程序） 见 5.2.1 可选 4 涉案物品清单 可选 现场检查（勘验）笔录（简易程序）的可选附件 5 证据材料 见 5.3.4 必备 现场检查（勘验）的照片、影像资料、截图等证据 6 当场行政处罚决定书 见 5.2.2 必备 7 当场处罚决定书送达回证 见 5.3.6 必备 或其他可证明已送达的材料 8 行 政处罚案件结案审批表 必备 4.3 行政处罚一般程序 行政处罚一般程序电子案卷材料见 表 2。 表 2 行政处罚一般程序电子案卷材
7、料 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 1 行政处罚案卷封面 必备 封面样式可参考深圳市行政 执法档案整理归档工作指引 （试行） 2 行政处罚案卷目录 必备 3 行政处罚案件立案（不予立案）审批表 见 5.3.1 可选 4 终止办案审批表 案件结案类型为终结时 必备 5 协助调查通知书 有协助调查情况时填写 6 协助调查通知书送达回证 见 5.3.6 有协助调查通知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 7 询问笔录 见 5.3.2 有询问情况时 必备 支持多个文书的内容在一个文书中体现 8 现场检查（勘验）笔录 见 5.3.3 可选 支持多个文书的内容在一个文书中体现 9 涉案
8、物品清单 可选 10 行政处罚抽样取证通知书 有抽样取证情况时 必备 附抽样取证物品清单 11 抽样取证记录 见 5.5.6 有抽样取证情况时 必备 12 先行登记保存证据审批表 有先行登记保存证据情况时必备 13 先行登记保存证据通知书（决定书） 见 5.3.5 有先行登记保存证据情况时必备 附 先行登记保存证据物品清单 DB4403/T 164.2 2021 3 表 2 行政处罚一般程序电子案卷材料 （续） 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 14 先行登记保存证据通知书（决定书）送达回证 见 5.3.6 有先行登记保存证据通知书（决定书） 必备 或其他可证明已送达的材料
9、15 先行登记保存证据物品处理通知书（决定书） 有先行登记保存证据处理情况时 必备 附 先行登记保存证据物品处理清单 16 先行登记保存证据通知书（决定书）送达回证 见 5.3.6 有先行登记保存证据物品处理通知书（决定书） 必备 或其他证明已送达的材料 17 陈述（申辩）笔录 采取强制措施或实施强制执行时 必备 18 行政强制措施审批表 见 5.4.1 采取行政强制措施时 必备 19 行政强制措施现场笔录 见 5.4.2 采取强制措施时 必备 20 涉案物品清单 可选 行政强制措施现场笔录的可选附件 21 查封（扣押）决定书 见 5.4.6 采取查封（扣押）时 必备 22 查封（扣押）决定书
10、送达回证 见 5.3.6 有 查封（扣押）决定书时 必备 或其他可证明已送达的 材料 23 查封（扣押）物品清单 见 5.4.7 查封（扣押）时 必备 24 行政强制措施决定书 见 5.4.4 采取查封（扣押）之外的强制措施时 必备 25 行政强制措施决定书送达回证 见 5.3.6 有 （强制措施）决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 26 行政强制措施处理决定书 见 5.4.8 采取强制措施时 必备 27 延长查封（扣押）期限告知书 延长查封（扣押）期限时 必备 28 延长查封（扣押）期限告知书送达回证 见 5.3.6 有 延长查封（扣押）期限告知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 29
11、 延长（ XX 强制措施）期限告知书 见 5.4.5 延长强制措施期限时 必备 30 延长（ XX 强制措施）期限告知书送达回证 见 5.3.6 有 延长（ XX 强制措施）期限告知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 31 解除查封（扣押）决定书 解除查封（扣押）时 必备 32 解除查封（扣押）物品清单 解除查封（扣押）时 必备 33 解除查封（扣押）决定书送达回证 见 5.3.6 有 解除查封（扣押）决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 34 解除（强制措施）决定书 解除查封（扣押）之外的强制措施时 必备 35 解除（强制措施）物品清单 解除查封（扣押）之外的强制措施时 必备 36 解除
12、（强制措施）决定书送达回证 见 5.3.6 有解除（强制措施）决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 DB4403/T 164.2 2021 4 表 2 行政处罚 一般程序电子案卷材料 （续） 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 37 责令改正违法行为通知书 见 5.3.7 发现违法行为需要立即制止或需要予以改正时 必备 立即改正或责改限期在做出 处罚决定之前的必须要发出 书面通知，责改限期在做出处 罚决定之后的的可在处罚决 定书中体现责令改正违法行 为信息。 38 证据清单 可选 39 证据材料 见 5.3.4 必备 行政处罚案件的证据材料，现 场检查（勘验）的照片、影像
13、资料、截图等证据 40 案件调查报告 可选 如无案件调查报告，应在其他文书中对调查结论进行说明 41 行政处罚决定法制审核意见书 见 5.3.12 根据广东省司法厅关于加强 行政执法风险防范工作的指 导意见需要进行法制审核的 必备 42 行政处罚案件单位负责人集体讨论笔录 见 5.3.13 举行集体讨论时 必备 符合行政处罚法第三十八 条第二款和深圳市规范行政 处罚裁量权若干规定（深府 令第 196 号 )第十八条第一款 规定情形的案件，经行政机关 的负责人集体讨论决定。 43 行政处罚事先（听证）告知书 见 5.3.8 必备 即行政处罚事先告知书和行 政处罚听证告知书，两个文书 内容可合并
14、44 行政处罚（听证）告知书送达回 证 见 5.3.6 有行政处罚（听证）告知书时必备 或其他可证明已送达的材料 45 行政处罚听证受理通知书 行政执法机关受理听证申请时 必备 46 行政处罚听证不予受理通知书 行政执法机关不受理听证申请时 必备 47 行政处罚听证通知书 见 5.3.9 受理听证时 必备 48 行政处罚听证通知书送达回证 见 5.3.6 有行政处罚听证通知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 49 行政处罚听证笔录 见 5.3.10 举行听证时 必备 50 行政处罚听证报告 见 5.3.11 举行听证时 必备 51 行政处罚决定审批表 予以处罚时 必备 DB4403/T 16
15、4.2 2021 5 表 2 行政处罚一般程序电子案卷材料 （续） 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 52 行政 处罚决定书 见 5.3.14 予以处罚时 必备 除当事人明确书面放弃听证 权利和陈述、申辩权利并书面 申请行政执法主体尽快制作 行政处罚决定外，行政机关应 当在听证申请期限和陈述、申 辩期限（以时间在后的为准） 届满后制作行政处罚决定书。 53 行政处罚决定书送达回证 见 5.3.6 有处罚决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 54 不予行政处罚决定审 批表 不予处罚时 必备 55 不予行政处罚决定书 不予处罚时 必备 56 责令监护人加以管教（严加看管和治疗
16、）通知书 当事人有违法行为，且依据 中华人民共和国行政处罚 法第二十五条、第二十六条 不予处罚时 必备 57 送达地址确认书 可选 58 授权委托书 有授权委托情况时 必备 59 行政处罚没收财物处理审批表 可选 60 行政处罚延期（分期）缴纳罚款审批表 有延期或分期情况时 必备 61 行政处罚延期（分期）缴纳罚款决定书 有延期或分期情况时 必备 62 行政处罚延期（分期）缴纳罚款决定书送达回证 见 5.3.6 有 行政处罚延期（分期）缴纳罚款决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 63 案件移送审批表 移送案件 必备 64 案件移送书 移送案件 必备 65 移送案件涉案物品清单 移送案件和
17、涉嫌犯罪案件 必备 66 案件移送书送达回证 见 5.3.6 有案件移送书时 必备 或其他可证明已送达的材料 67 涉嫌犯罪案件移送书 涉嫌犯罪案件 必备 68 涉嫌犯罪案件移送书送达回证 见 5.3.6 有涉嫌犯罪案件移送书时 必备 或其他可证明已送达的材料 69 行政强制措施物品移送告知书 有行政强制措施物品移送时必备 70 行政强制措施物品移送告知书送达回证 见 5.3.6 有 行政强制措施物品移送告知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 71 行政强制执行审批表 强制执行时 必备 72 行政强制执行催告书 见 5.4.9 强制执行时 必备 DB4403/T 164.2 2021 6 表
18、 2 行政处罚一般程序电子案卷材料 （续） 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 73 行政强制执行催告书送达回证 见 5.3.6 有强制执行催 告书时 必备 或其他可证明已送达的材料 74 行政强制执行决定书 见 5.4.10 强制执行时 必备 75 行政强制执行决定书送达回证 见 5.3.6 有 行政强制执行决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 76 强制拆除公告 强制拆除时 必备 77 执行协议 见 5.4.11 当事人与执行机关协商一致达成协议时 必备 78 执行协议送达回证 见 5.3.6 有执行协议时 必备 或其他可证明已送达的材料 79 强制执行申请书 见 5.
19、4.12 申请法院强制执行时 必备 80 强制执行申请书送达回证 见 5.3.6 有强制执行申请书时 必备 81 行政强制执行现场记录 强制执行时 必备 82 中止强制执行通知书 中止强制执行时 必备 83 中止强制执行通知书送达回证 见 5.3.6 有 中止强制执行通知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 84 终结强制执行决定书 终结强制执行时 必备 85 终结强制执行决定书送达回证 见 5.3.6 有终结强制执行通知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 86 强制执行回转决定书 有强制执行回转情形时 必备 87 强制执行回转决定书送达回证 见 5.3.6 有强制执行回转决定书时 必备 或
20、其他可证明已送达的材料 88 恢复强制执行通知书 恢复强制执行时 必备 89 恢复强制执行通知书送达回证 见 5.3.6 有恢复强制执行通知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 90 代履行决定书 有代履行情形时 必备 91 代履行决定书送达回证 见 5.3.6 有代履行决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 92 代履行执行记录 代履行时 必备 93 立即代履行事后通知书 采取立即代履行时 必备 94 立即代履行事后通知书送达回证 见 5.3.6 有立即代履行事后通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 95 行政处罚案件结案审批表 见 5.3.15 必备 96 行政强制案件结案审批表 采取
21、强制措施或强制执行时必备 4.4 行政强制案件 行政强制案件电子案卷材料见 表 3。 DB4403/T 164.2 2021 7 表 3 行政强制案件电子案卷材料 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 1 行政强制案卷封面 一案 一卷的案件此项 必备 ；合并组卷的案件此项可选 封面样式可参考深圳市行政 执法档案整理归档工作指引 （试行） 2 行政强制案卷目录 一案一卷的案件此项 必备 ；合并组卷的案件此项可选 3 法制审核意见书 见 5.3.12 根据广东省司法厅关于加强 行政执法风险防范工作的指 导意见需要进行法制审核的 必备 4 行政强制措施审批表 见 5.4.1 采取行政强
22、制措施时 必备 5 行政强制措施现场笔录 见 5.4.2 采取强制措施时 必备 6 涉案物品清单 可选 行政强制措施现场笔录的可选附件 7 证件清单 可选 8 证据材料 见 5.4.3 可选 强制措施的证据材料，现场检 查（勘验）的照片、影像资料、 截图等证据 9 查封（扣押）决定书 见 5.4.6 采取查封（扣押）时 必备 10 查封（扣押）决定书送达回证 见 5.3.6 有 查封（扣押）决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 11 查封（扣押）物品清单 见 5.4.7 查封（扣押）时 必备 12 行政强制措施决定书 见 5.4.4 采取查封（扣押）之外的强制措施时 必备 13 行政强制措
23、施决定书送达回证 见 5.3.6 有 （强制措施）决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 14 行政强制措施处理决定书 见 5.4.8 采取强制措施时 必备 15 延长查封（扣押）期限告知书 延长查封（扣押）期限时 必备 16 延长查封 （扣押）期限告知书送达回证 见 5.3.6 有 延长查封（扣押）期限告知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 17 延长（ XX 强制措施）期限告知书 见 5.4.5 延长强制措施期限时 必备 18 延长（ XX 强制措施）期限告知书送达回证 见 5.3.6 有 延长 （ XX 强制措施）期限告知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 19 解除查封（扣押）决定
24、书 解除查封（扣押）时 必备 20 解除查封（扣押）物品清单 解除查封（扣押）时 必备 21 解除查封（扣押）决定书送达回证 见 5.3.6 有 解除查封（扣押）决定书时必备 或其他可证明已送达的材料 22 解除（强制措施）决定书 解除查封（扣押）之外的强制措施时 必备 DB4403/T 164.2 2021 8 表 3 行政强制案件电子案卷材料 （续） 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 23 解除（强制措施）物品清单 解除查封（扣押）之外的强制措施时 必备 24 解除（强制措施）决定书送达回证 见 5.3.6 有解除（强制措施）决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 25
25、 行政强制执行审批表 强制执行时 必备 26 行政强制执行催告书 见 5.4.9 强制执行时 必备 27 行政强制执行催告书送达回证 见 5.3.6 有强制执行催告书时 必备 或其他可证明已送达的材料 28 行政强制执行决定书 见 5.4.10 强制执行时 必备 29 行政强制执行决定书送达回证 见 5.3.6 有 行政强制 执行决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 30 强制拆除公告 强制拆除时 必备 31 执行协议 见 5.4.11 当事人与执行机关协商一致达成协议时 必备 32 执行协议送达回证 见 5.3.6 有执行协议时 必备 或其他可证明已送达的材料 33 强制执行申请书 见
26、5.4.12 申请法院强制执行时 必备 34 强制执行申请书送达回证 见 5.3.6 有强制执行申请书时 必备 35 行政强制执行现场记录 强制执行时 必备 36 中止强制执行通知书 中止强制执行时 必备 37 中止强制执行通知书送达回证 见 5.3.6 有 中止强制执行通知书时 必备 或其他可证明已 送达的材料 38 终结强制执行决定书 终结强制执行时 必备 39 终结强制执行决定书送达回证 见 5.3.6 有终结强制执行通知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 40 强制执行回转决定书 有强制执行回转情形时 必备 41 强制执行回转决定书送达回证 见 5.3.6 有强制执行回转决定书时 必
27、备 或其他可证明已送达的材料 42 恢复强制执行通知书 恢复强制执行时 必备 43 恢复强制执行通知书送达回证 见 5.3.6 有恢复强制执行通知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 44 代履行决定书 有代履行情形时 必备 45 代履行决定书送达回证 见 5.3.6 有代履行决定书时 必备 或其他可证明已送达的材料 46 代履行执行记录 代履 行时 必备 47 立即代履行事后通知书 采取立即代履行时 必备 48 立即代履行事后通知书送达回证 见 5.3.6 有立即代履行事后通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 49 行政强制案件结案审批表 采取强制措施或强制执行时必备 4.5 行政检查案件
28、 DB4403/T 164.2 2021 9 行政检查案件电子案卷材料见 表 4。 表 4 行政检查案件电子案卷材料 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 1 行政检查案卷封面 一案一卷的案件此项 必备 ；合并组卷的案件此项可选 封面样式可参考深圳市行政 执法档案整理归档工作指引 （试行） 2 行政检查案卷目录 一案一卷的案件此项 必备 ；合并组卷的案件此项可选 3 协助检查通知 可选 4 提供资料清单 需检查对象提供有关资料时必备 5 行政检查登记表 见 5.5.1 必备 6 行政复检登记表 见 5.5.2 进行复检时 必备 7 现场检查审批表 专项检查，实施现场检查的 必备
29、专项检查实施现场检查前需经本单位负责人批准 8 现场检查（勘验）笔录 见 5.5.3 实施现场检查时 必备 9 涉案物品清单 可选 现场检查（勘验）笔录的可选附件 10 询问笔录 进行现场问询时 必备 11 证据材料 见 5.5.4 必备 现场检查（勘验）的照片、影像资料、截图等证据 12 行政检查抽样取证通知书 见 5.5.5 有抽样取证情形时 必备 13 行政检查抽样取证通知书送达回证 见 5.3.6 有 行政检查抽样取证通知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 14 抽样取证记录 见 5.5.6 有抽样取证情况时 必备 15 抽样取证物品清单 有抽样取证情形时 必备 行政执法人员应当列明
30、抽取 样品数量、规格等情况，并送 达检查对象 16 检测、检验、检疫、技术鉴定委托书 可选 17 检测、检验、检疫、技术鉴定期限告知书 进行检测、检验、检疫、技术鉴定时 必备 18 检测、检验、检疫、技术鉴定期限告知书送达回证 见 5.3.6 有 检测、检验、检疫、技术鉴定期 限告知书时 必备 或其他可证明已送达的材料 19 检验 /检疫 /检测 /技术鉴定结果告知书 见 5.5.7 进行检测、检验、检疫、技术鉴定时 必备 20 鉴定结果告知书送达回证 见 5.3.6 有 检验 /检疫 /检测 /技术鉴定结果告知书 时 必备 或其他可证明已送达的材料 DB4403/T 164.2 2021 1
31、0 表 4 行政检查案件电子案卷材料 （续） 序号 电子文书（文件类型） 填写项目 约束性 说明 21 行政检查法制审核意见书 见 5.3.12 根据广东省司法厅关于加 强行政执法风险防范工作 的指导意见需要进行法制 审核的 必备 22 责令改正违法行为通知书 见 5.5.8 发现违法行为需要立即制止或需要予以改正时 必备 23 责令改正违法行为通知书送达回证 见 5.3.6 有责令改正违法通知书时必备 或其他可证明已送达的材料 5 电子文书要素要求 5.1 概述 行政执法机关在行政执法（包括行政处罚、行政强制、行政检查）过程中形成的电子文书要素应至 少满足本章要求，行业内有其他规定的，从其规
32、定。 5.2 行政处罚简易程序 5.2.1 现场检查笔录（简易程序） 现场检查笔录（简易程序）要素见 表 5。 表 5 现场检查笔录（简易程序）要素 序号 填写项目 约束性 说明 1 现场检查起止时间 必备 起止时间具体到时、分 2 现场检查地点 必备 3 现场检查情况 必备 现场检查情况与涉嫌违法行为相关，且记录详实 4 检查对象基本信息 必备 检查对象为法人的，检查对象基本信息包括：单 位名称、统一社会信用代码、地址、单位联系电 话、法定代表人姓名、法定代表人联系电话 检查对象为自然人的，检查对象基本信息包括： 姓名、证件号码、住址、联系电话； 检查对象为个体工商户的，检查对象基本信息包
33、括：个体工商户名称、字号、统一社会信用代码、 经营地址、经营者姓名、经营者证件号码、经营 者联系电话； 检查对象为其他组织的，检查对象基本信息包 括：非法人组织名称 、统一社会信用代码、经营 地址、单位联系电话、法定代表人姓名、法定代 表人联系电话。 5 检查人基本信息 必备 检查人姓名、执法证号 DB4403/T 164.2 2021 11 表 5 现场检查笔录（简易程序）要素 （续） 序号 填写项目 约束性 说明 6 记录人基本信息 必备 记录人姓名、职务 7 出示执法证件、表明身份并告知当事人申 请回避权利的记录 必备 8 当事人是否申请回避权利的记录 必备 9 向被检查对象告知陈述、申
34、辩权利的记录 必备 10 当事人是否提出陈述、申辩的记录 必备 11 当事人陈述、申辩内容 当事人提 出陈述、申辩时 必备 12 被检查人（现场负责人）的确认记录 必备 13 被检查人（现场负责人）签署“记录属实” 等并逐页签署姓名、日期 必备 14 修改处有被检查人（现场负责人）的签名 （或按压指印或加盖印章） 有修改情况时必备 15 拒签事由 被检查人（现场 负责人）拒不签 字的，行政执法 人员注明拒签 事由 16 检查人在末页签名、注明日期 必备 17 记录人在末页签名、注明日期 必备 5.2.2 当场处罚决定书 当场处罚决定书要素见 表 6。 表 6 当场处罚决定书要素 序号 填写项目
35、 约束性 说明 1 当场处罚决定书文号 必备 2 当事人基本情况 必备 以自然人为当事人的情况，需要具备以下信息： 当事人姓名、证件号码、住址；以法人为当事人 的情况，需要具备以下信息：主体名称、证件号 码、法定代表人、地址；以个体工商户为当事人 的情况，需要具备以下信息：字号名称、证件号 码、经营者姓名、地址；以非法人组织为当事人 的情况，需要具备以下信息：非法人组织名称、 证件号码、负责人、地址。 3 违法行为信息 必备 关于违法行为的描述，应当与本系统行政处罚裁量权实 施标准中的要素、条件等紧密相扣 4 证据信息 必备 DB4403/T 164.2 2021 12 表 6 当场处罚决定书
36、要素 （续） 序号 填写项目 约束性 说明 5 违法依据 必备 违反的法律、法规、规章名称和条、款、项、目序号 6 处罚依据 必备 处罚的法律、法规、规章名称和条、款、项、目序号 7 罚款金额或警告内容 必备 8 从重、从轻、减轻或者有其他裁量幅度的 法定理由和依据 有从重、从轻、 减轻或者有其 他裁量幅度的 必备 对于处罚决定涉及的裁量幅度问题，决定书的说 理部分应当阐述法律、法规、规章的规定以及裁 量权实施标准的具体对应内容 （裁量权标准可在 各市级行政执法部门、深圳市司法局门户网站查 询。如套印执法文书空间不足，可在文书注明法 律规范及裁量权实施标准的序号，详尽内容可通 过另附摘录方式处
37、理）。若暂无裁量权实施标准 的，应充分说明针对个案裁量的法定理由及依 据。 9 行政处罚的履行方式 必备 10 行政处罚的履行期限 必备 11 告知若逾期缴纳罚款有加处罚款（滞纳金）的规定 必备 12 当事人申请复议、行政诉讼的途径 必备 告知具体的行政复议机关和法院 13 当事人申请复议、行政诉讼的期限 必备 14 行政执法主 体名称、印章、日期 必备 15 加盖修改专用章或校对章 有涂改情况时必备 5.3 行政处罚一般程序 5.3.1 行政处罚案件立案（不予立案）审批表 行政处罚案件立案（不予立案）审批表要素见 表 7。 DB4403/T 164.2 2021 13 表 7 立案（不予立案
38、）审批表要素 序号 填写项目 约束性 说明 1 当事人基本情况 必备 以自然人为当事人的情况，需要具备以下信息： 当事人姓名、证件号码、联系电话、住址；以法 人为当事人的情况，需要具备以下信息：主体名 称、证照情况、法定代表人、地址；以个体工商 户为当事人的情况，需 要具备以下信息：字号名 称、统一社会信用代码、经营者姓名、地址、联 系电话；以非法人组织为当事人的情况，需要具 备以下信息：非法人组织名称、证照情况、负责 人、地址、联系电话。 当事人姓名或者名称暂时难以确定的，可依据相 关行业立法表述为违法行为人 2 案件来源信息 必备 3 涉嫌违法行为的简要情况 必备 4 承办人的立案建议及签
39、名、日期 必备 5 审批意见及签名、日期 必备 5.3.2 询问笔录 询问笔录要素见 表 8。 表 8 询问笔录要素 序号 填写项目 约束 性 说明 1 询问的起止时间 必备 起止时间具体到时、分 2 询问地点 必备 3 被询问人的基本信息 必备 包括被询问人姓名、证件号码、住址、联系电话、 工作单位、与当事人关系 4 询问内容 必备 询问内容与涉嫌违法行为相关，且记录详实 5 询问人基本信息 必备 询问人单位、姓名、执法证号 6 记录人基本信息 必备 记录人单位、姓名、职务 7 出示执法证件、表明身份并告知被询问人 申请回避权利的记录 必备 8 被询问人的确认记录 必备 9 被询问人签署“记
40、录属实”等并逐页签署 姓名、 日期 必备 10 修改处有被询问人签名（或按压指印或加 盖印章） 有修改情况的必备 11 拒签事由 被询问人拒不 签名的，行政执 法人员注明拒 签事由 DB4403/T 164.2 2021 14 表 8 询问笔录要素 （续） 序号 填写项目 约束性 说明 12 询问人在末页签名、注明日期 必备 13 记录人在末页签名、注明日期 必备 5.3.3 现场检查（勘验）笔录 现场检查（勘验）笔录要素见 表 9。 表 9 现场检查（勘验）笔录要素 序号 填写项目 约束性 说明 1 现场检查（勘验）起止时间 必备 起止时间具体到时、分 2 现场检查（勘验）地点 必备 3 现
41、场检查（勘验）情况 必备 现场检查（勘验）情况与涉嫌违法行为相关，且记录详实 4 被检查（勘验）人基本信息 必备 检查对象为法人的，检查对象基本信息包括：单 位名称、统一社会信用代码、地址、单位联系电 话、法定代表人姓名、法定代表人联系电话 检查对象为自然人的，检查对象基本信息包括： 姓名、证件号码、住址、联系电话； 检查对象为个体工商户的，检查对象基本信息包 括：个体工商户名称、字号、统一社会信用代码、 经营地址、经营者姓名、经营者证件号码、经 营 者联系电话； 检查对象为其他组织的，检查对象基本信息包 括：非法人组织名称、统一社会信用代码、经营 地址、单位联系电话、法定代表人姓名、法定代
42、表人联系电话。 当事人姓名或者名称暂时难以确定的，可依据相 关行业立法表述为违法行为人 5 检查（勘验）人基本信息 必备 检查人单位、姓名、执法证号 6 记录人基本信息 必备 记录人单位、姓名、职务 7 出示执法证件、表明身份并告知当事人申 请回避权利的记录 必备 8 当事人是否申请回避权利的记录 必备 9 被检查（勘验）人（现场负责人）的确认 记录 必备 10 被检查（勘验）人（现场负责人）签署“记 录属实”等并逐页签署姓名、日期 必备 11 修改处有被检查人（现场负责人）的签名 （或按压指印或加盖印章） 有修改情况时必备 DB4403/T 164.2 2021 15 表 9 现场检查（勘验
43、）笔录要素 （续） 序号 填写项目 约束性 说明 12 拒签事由 被检查人（现场 负责人）拒不签 字的，行政执法 人员注明拒签 事由 13 检查人在末页签名、注明日期 必备 14 记录人在末页签名、注明日期 必备 5.3.4 行政处罚证据材料 行政处罚证据材料要素见 表 10。 表 10 行政处罚证据材料要素 序号 填写项目 约束性 说明 1 当事人提交的复制件等证据材料，由当事 人签字或者盖章，并注明具体的提交日 期。 当事人提交复 印件等证据材 料时 必备 当事人一次性提交多种类型的证据材料并在首 页或者公文正文签字或者盖章的，视为一份。 2 身份证明材料 当事人是公民时 必备 行业立法对暂时难以确定当事人姓名或者名称的情形有明确处理规定的，从其规定 3 主体资格证明材料 当事人是法人 或其他组织时 必备 行业立法对暂时难以确定当事人姓名或者名称 的情形有明确处理规定的
