1、lCS 0310040A 01 露园中华人民共和国国家标准GBT 22900-2009科学技术研究项目评价通则General rules of science and technology research projects evaluation2009-0卜12发布 2009-06-0 1实施中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局当女中国国家标准化管理委员会及仲GBT 22900-2009前言引言1 范围2术语和定义3评价方法-31评价公式-32评价权重33评价效果-4评价程序41确定评价主体42确定评价区间-43确定评价目的44确定评价方案45确定评价步骤46计算评价结果47编制评价报告附
2、录A(资料性附录) 技术就绪水平量表参考文献目 次Ill22222233333346刖 吾GBT 22900-2009本标准的附录A是资料性附录。本标准由中国标准化研究院提出并归口。本标准起草单位：中国标准化研究院、中国电子科技集团公司、北京加值巨龙管理咨询有限公司。本标准主要起草人：汤万金、巨建国、田武、罗虹、梁秀英、靳慧泉、夏晓蔚、巨龙。GBT 22900-2009引 言本标准为科学技术研究项目的投入产出效率评价提供了科学、规范的方法，可实现对科学技术研究项目的量化管理。与本标准配套的科学技术研究项目评价指南将在今后陆续制定。本标准涉及的科学技术研究项目应具有明确的预期目标、一定的技术风险
3、、严格的时间要求、可控的成本约束并以契约方式生效等特征，一般可分为基础研究项目、应用研究项目和开发研究项目。1范围科学技术研究项目评价通则GBT 22900-2009本标准规定了自然科学领域科学技术研究项目(以下简称“科研项目”)的评价方法。本标准适用于自然科学领域基础研究、应用研究和开发研究项目。2术语和定义下列术语和定义适用于本标准。21工作分解结构work breakdown structure；WBS自上而下逐级分解科研项目所形成的表达项目层次关系的结构。一般可用表格或树状图表示。22工作分解单元work breakdown element；WBE在工作分解结构中能够独立表达、独立测量
4、、独立评价的基本单元。23技术就绪水平technology readiness level；TRL工作分解单元的技术成熟程度。24技术就绪水平量表technology readiness level scale；TRLS统一规定的用于评价特定技术成熟程度的测量工具。注：技术就绪水平量表用规定的等级表示，分为9级。基础研究、应用研究和开发研究项目的技术就绪水平量表参见附录A。25技术就绪水平量值technology readiness level；TRL工作分解单元技术就绪水平在技术就绪水平量表中对应的等级。26技术就绪指数technology readiness index；TRI所有工作分解
5、单元的技术就绪水平量值的加权平均值。WBE(k)k-I式中：技术就绪水平量值，k一19；WBE()技术就绪水平达到第级的工作分解单元数量。27技术增加值technology value add；TVA评价期末与期初技术就绪指数的差值。TVATRI。一TRI。GBT 22900-2009式中：TvA评价期内的技术增加值；TRI： 评价期期末的技术就绪指数；TRI。 评价期期初的技术就绪指数。28技术隐性收益technique recessive profit；TRP已实现的技术增加值。29技术显性收益technique dominant profit；TDP已实现的经济收益。3评价方法31评价公
6、式计算科研项目投入产出效率是科研项目评价的基本方法。科研项目投入产出率等于科研项目技术隐性收益、技术显性收益完成率与科研项目投入完成率之比，具体见式(3)。r一(w。X。+w：y：)z： (3)式中：T 科研项目投入产出率，rO； 评价期内的某时间点；。 技术显性收益权重，04w，l；x。 评价期内的技术显性收益完成率，用评价期内已实现的经济效益与预期实现的经济效益的比率来表示；w： 技术隐性收益权重，04：1，且满足w。+7J)。一1；y：评价期内某时间点技术隐性收益完成率，用评价期内已实现的技术增加值与预期完成的技术增加值的比率来表示；z： 评价期内某时间点科研项目投入完成率，用评价期内实
7、际投入与计划投入的比率来表示。32评价权重在式(3)中，”，和w。的取值有下述三种情况：a)在评价期内某时问点上，对科研项目的技术显性收益没有预期目标时，UJ，-0，”z=1；b)在评价期内某时间点上，对科研项目的技术隐性收益没有预期目标时，w，一1，wz-0；c)在评价期内某时间点上，对科研项目的技术显性收益和技术隐性收益同时有预期时，0l时，表明该科研项目已经超过预期目标。说明科研项目投入、技术隐性收益、技术显性收益三个要素目标值与完成值比率之间的匹配程度已经超过预期。4评价程序41确定评价主体应确定一个评价主体，评价主体是对科研项目负责的组织或个人。2GBT 22900-200942确定
8、评价区间应确定一个评价区间。评价区间一般由起始时间和终止时间构成。根据评价区间可分为事前评价、事中评价、事后评价三种情况。a)事前评价是指科研项目合同签订及签订前的各种评价；b)事中评价是指科研项目合同签订后到科研项目验收时的各种评价；c) 事后评价是指科研项目验收后的各种评价。43确定评价目的应确定主要评价目的。评价目的是评价方案制定的主要依据。44确定评价方案应确定一个评价实施方案。评价实施方案应满足主要评价目的的要求。45确定评价步骤应确定评价实施步骤。评价实施步骤应在一定范围内公开。46计算评价结果a)数据采集。数据采集应来源于El常记录并规范保存的数据。因此，科研项目应根据本标准规定
9、的术语进行It常管理，科研项目管理的基础数据之间应保持一定的逻辑关系。b)权重确定。应根据科研项目类型确定技术隐性收益和技术显性收益的权重。对于开发研究项目，应考虑加大技术显性收益的权重；对于基础研究项目，应考虑加大技术隐性收益的权重。c)结果计算。依据科研项目投入、技术隐性收益、技术显性收益三个指标的总目标值、阶段目标值、实际完成值，根据式(3)计算投入产出效率。47编制评价报告根据计算的投入产出效率，结合科研项目的实际情况，编制评价报告。GBT 22900-2009附录A(资料性附录)技术就绪水平量表科研项目的技术就绪水平量表可根据科研项目的类型，分别参照表A1、表A2和表A3编制。表A1
10、基础研究项目技术就绪水平量表等级 特征描述 主要成果形式第一级 产生新想法并表述成概念性报告 报告第二级 被同行确定为一个值得自由探索的方向 论文第三级 被组织确定为一个值得探索的具体目标 方案第四级 实验室环境中仿真结论成立 仿真结论第五级 实验室环境中半实物仿真结论成立 半实物仿真结论第六级 实验室环境中实物功能性指标可测试 测试报告第七级 试验结果与理论相匹配 鉴定结论第八级 论文发表，报告立卷，著作出版 论文、报告、著作第九级 论文、著作被引用，研究报告被采纳 引用、采纳凭证注1：基础研究是为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识(揭示客观事实的本质、运动规律、获得新发展、新学说
11、)面进行的试验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的，但一般具有广泛的应用前景。注2：基础研究项目的主要目标是获取新知识，其技术就绪水平第九级应该为新知识被认可、被接受。表A2应用研究项目技术就绪水平量表等级 特征描述 主要成果形式第一级 发现新用途并形成思路性报告 报告第二级 形成了特定目标的应用方案 方案第三级 关键功能分析和实验结论成立 功能结论第四级 在实验室环境中关键功能仿真结论成立 仿真结论第五级 相关环境中关键功能得到验证 性能结论第六级 中试环境中初样性能指标满足要求 初样第七级 中试环境中正样性能指标满足要求 正样第八级 正样得到用户认可 用户鉴定结论第九级
12、正样品、专有技术、专利技术被转让 专利、样品注1：应用研究是指为了探索开辟基础研究成果可能的新用途，或者为了达到预定的目标探索应采取的新方法或新用途而进行的创造性研究，直接解决改造客观世界中的实际问题，主要针对特定的目的或目标。注2：应用研究项目的主要目标是获取新用途、新方法、新产品，介于基础研究和开发研究之间，比较接近开发研究。4表A3开发研究项目技术就绪水平量表GBT 22900-2009等级 特征描述 主要成果形式第一级 观察到基本原理并形成正式报告 报告第二级 形成了技术概念或开发方案 方案第三级 关键功能分析和实验结论成立 验证结论第四级 研究室环境中的部件仿真验证 仿真结论第五级
13、相关环境中的部件仿真验证 部件第六级 相关环境中的系统样机演示 模型样机第七级 在实际环境中的系统样机试验结论成立 样机第八级 实际系统完成并通过实际验证 中试产品第九级 实际通过任务运行的成功考验，可销售 产品、标准、专利注1：开发研究是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为了生产新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已经产生和建立的上述各项做实质性的改进和进行的系统性工作。注2：开发研究项目的主要目标是获取新产品，其技术就绪水平第九级应该为可以销售的产品。GBT 22900-2009参考文献1GJB 2116 l 994武器装备研制项目工作分解结构2约翰c曼金斯，美国航空航天局技术就绪水平白皮书19953美国新千年计划技术就绪水平20034巨澜知识成果生产力度量衡北京：经济科学出版社，20075Guide to statistics on science and technology，Division of statistics on science and technology，OBce of statistics，UNESCO，Paris，December，19846美国国防部技术就绪水平评估手册DOD50002一R，20057巨建国，汤万金，科技评价理论与方法一 基于技术增加值北京：中国计量出版社，20086
