1、中华人民共和国国家标准环境审核指南通用原则发布实施国家技术监督局发布前言随着经济的高速增长环境问题已迫切地摆在我们面前它严重地威胁着人类社会的健康生存和可持续发展并日益受到全社会的普遍关注国际竞争的需要国家政策的要求社会公众的期望使各种类型的组织都越来越重视自己的环境表现行为和环境形象并希望以一套系统化的方法规范其环境管理活动满足法律的要求和它们自身的环境方针求得生存和发展九十年代初一些国家在质量管理标准化成功经验的启发下率先开展了环境管理标准化活动国际标准化组织随之也在一些成员国家的推动下着手从事这项工作并于年月成立了环境管理标准化技术委员会正式将环境管理工作纳入了国际标准化的轨道环境管理系
2、列标准就是在这一形势下应运而生的分别于年月日和月日发布了和等五个国际标准本系列中的其他标准也在制定和拟议中本标准等同采用国际标准环境审核指南通用原则本标准的附录为提示的附录本标准由国家技术监督局标准化司提出由全国环境管理标准化技术委员会归口本标准起草单位中国标准化与信息分类编码研究所冶金部信息标准研究院北京理工大学国家环保局环境管理体系审核中心本标准主要起草人张宇春严圣武杨作精黄进范与华前言国际标准化组织是由各国标准化团体成员团体组成的世界性联合会制定国际标准的工作通常由的技术委员会完成对某技术委员会工作感兴趣的成员团体有权参加该技术委员会国际上的其他组织无论是官方的或非官方的也可通过与的联络
3、参加其工作在电工技术标准化方面与国际电工委员会保持密切的合作关系由技术委员会正式通过的国际标准草案提交各成员团体表决国际标准须取得至少参加表决的成员团体同意才能正式通过国际标准是由环境管理技术委员会环境审核与有关的环境调查分技术委员会制定的本标准的附录仅供参考引言环境审核是验证与帮助改进环境表现行为的一项重要手段本标准旨在向组织审核员和委托方提供关于环境审核通用原则的指南它提供了关于环境审核及其他有关术语的定义和环境审核的通用原则本标准是环境审核系列标准之一该系列目前还包括环境审核指南审核程序环境管理体系审核环境审核指南环境审核员资格要求系列中其他标准今后还将陆续制定中华人民共和国国家标准环境
4、审核指南通用原则国家技术监督局批准实施范围本标准提供了环境审核的通用原则它适用于各种类型的环境审核任何根据本标准定义为环境审核的活动都应满足本标准推荐的作法定义下列定义适用于本标准注关于环境管理方面的术语与定义在中给出审核结论审核员关于审核主题事项的专业判断或意见它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证审核准则审核员用来作为参照与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针惯例程序或要求注要求可包括但不仅限于标准指南组织的要求法律法规要求等审核证据关于事实的可验证的信息记录或陈述注审核证据可以是定性的或定量的供审核员用来判断是否符合审核准则审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈文件审阅对活
5、动与情况的观察测量与试验结果或其他方法审核发现将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果注审核发现是编写审核报告的基础审核组被委派承担审核的一组或一名审核员其中可包括技术专家和见习审核员注审核组长由审核组中的一名审核员担任受审核方受审核的组织环境审核员具备从事环境审核资格的人员注例如给出的环境审核员资格要求委托方委托进行审核的组织注委托方可以是受审核方或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织环境审核客观地获取审核证据并予以评价以判断特定的环境活动事件状况管理体系或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程包括将这一过程的结果呈报委托方环境审核组长具备主持与从
6、事环境审核资格的人员注例如给出的审核组长资格要求组织具有自身职能和行政管理的公司集团公司商行政府机构企事业单位或社团或是上述单位的部分或结合体无论其是否法人团体公营或私营注引自主题事项特定的环境活动事件状况管理体系和或有关上述事项的信息技术专家为审核组提供专门知识或技能而不以审核员身份参加小组工作的人员环境审核要求环境审核应针对明确界定并以文件支持的主题事项应确定主题事项的责任方并载入文件开始审核的前提条件是在与委托方磋商后审核组长认为具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料具备了开展审核活动所需的充足资源能取得受审核方的充分合作通用原则目的和范围审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上审
7、核范围是根据满足审核目的的需要通过审核组长与委托方的磋商决定的审核范围规定了审核的内容和区域应在审核开始前将审核目的与范围通报受审核方客观性独立性与能力为了确保审核过程及其发现与结论的客观性审核组成员应独立于他们所审核的活动他们在审核全过程中应当保持客观不存偏见无利害关系审核活动是由内部还是外部人员承担由委托方决定从组织内部选择的审核组成员不应与受审核主题事项的直接责任人员有责任关系审核组成员应具备从事审核工作所需的知识技能与经验职业诫律审核员在从事环境审核的过程中应恪守认真勤勉娴熟明断的诫律审核组与委托方之间应做到保守机密和充分信赖除非出于法律要求没有委托方的许可必要时包括受审核方的许可审核
8、组成员不得将审核中得到的信息或文件以及最终审核报告泄漏给任何第三方审核员应遵循质量保证程序系统化的程序环境审核应根据本章提供的通用原则和针对相应类型环境审核的指南予以实施注例如给出了关于实施环境管理体系审核的指南为了加强一致性和可靠性环境审核应根据一套确切规定并以文件支持的方法和系统化程序予以实施任何类型的环境审核都应采用一致的方法与程序除非出于审核中个别特性的特殊需要方可出现与其他类型审核程序的差别审核准则证据和发现环境审核的一个早期的基本步骤是确定审核准则首先这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长和委托方的共同认可然后提交受审核方应收集分析说明并记录所需信息为审查和评价过程提供审核证据以
9、判定是否符合审核准则审核证据的质量和数量应达到这样的水平即由称职的环境审核员参照同一审核准则独立地对同样的审核证据进行评价能取得相似的审核发现审核发现与结论的可靠性对环境审核过程的安排应做到使审核发现与结论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信程度由于环境审核在一定程度上要受到时间和资源的限制审核中收集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本因而所有类型的环境审核中都必然地具有不确定性因素对此应提请环境审核结果的所有使用者注意环境审核员在审核过程中应考虑到所收集的审核证据的局限性认识到审核发现和审核结论的不确定性并在对审核进行计划和实施时对这些因素予以考虑环境审核员应努力获取充足的审核证据使可
10、能影响任何审核结论的个别重要审核发现和次要审核发现的集合都能得到考虑审核报告应以书面报告的形式将审核发现和或其概要报送委托方如无委托方的特别禁止受审核方也应得到一份审核报告的副本审核报告中可包括但不仅限于下列有关审核的信息受审核方和委托方的名称商定的审核目的和范围商定的审核准则审核持续的时间和进行审核的日期审核组成员名单参与审核的受审核方代表名单对报告内容保密性质的声明审核报告分发单位名单关于审核过程的简要说明包括所遇到的障碍审核结论审核报告中应包含以上哪些内容还须增加何种内容由审核组长与委托方共同商定注决定对审核发现应采取的纠正措施通常是委托方或受审核方的责任但如与委托方有协议在先审核员可就此提出建议附录提示的附录文献目录环境管理体系规范及使用指南环境审核指南审核程序环境管理体系审核环境审核指南环境审核员资格要求环境管理术语与定义
