1、1,工程建设监理,主讲人:牛志荣,2,目 录,第一章 建设工程监理制度 第二章 监理工程师和工程监理企业 第三章 建设工程目标控制 第四章 建设工程风险管理 第五章 建设工程监理组织 第六章 建设工程监理规划 第七章 国外工程项目管理相关情况介绍 第八章 建设工程监理合同管理 第九章 建设工程监理信息管理,3,第一章 建设工程监理制度,1.1 建设工程监理的基本概念 1.2 我国工程建设监理理论和发展趋势 1.3 建设工程法律法规 1.4 建设工程监理规范与相关文件 1.5 建设程序和建设工程管理制度 基本要求：了解工程建设监理的基本思想、概念内涵、历史发展过程，了解工程建设监理的性质、主要内
2、容。,4,1.1 建设工程监理的基本概念,建设工程监理制产生的背景 建设工程监理的概念 建设工程监理的性质 建设工程监理的作用,5,建设工程监理制产生的背景,1、 新中国成立以来工程项目建设管理模式沿革 2、 我国建设监理制度的缘起与发展阶段（88-93：试点；93-95：稳步推进；97年法律确定下来：全面推行） 3、 实行建设监理制后我国的工程建设管理体制,6,历 史 沿 革,7,8,我国目前的工程建设管理体制,1 业主利用市场竞争机制（工程招标），择优选择承包商，与之签订工程承包合同而建立起来的承发包关系 2 业主通过直接委托或工程项目监理招标，择优选择监理单位，与之签订工程建设监理合同而
3、建立起来的委托服务关系 3 根据建设监理制度和工程承包合同、工程建设监理合同而建立起来的监理单位与承包商之间的监理与被监理的关系,9,建设工程监理的概念,词义推敲 基本概念 监理概念要点,10,“监理”词义推敲,监： 可以照影的明亮的铜镜（古汉语）; 对镜审视、察看。如监察、监督、监工、监测、监视、监管等词都含有上述之义。 理：通常指规律、条理、准则；有修正、雕琢之义；还具有媒介、中介的意思，因而具有“第三方”的含义；管理；又当作“吏” 因此，“监理”：以准则为一面镜子，对特定行为进行对照、审查，以便找出问题；通过视察、检查、评价，以便对不规范的行为进行“修正、纠偏”，以使不规范的行为规范；具
4、有任务执行者的含义。,11,基本概念,1 工程建设监理的中心任务：控制工程项目目标：工程项目的投资、进度和质量目标、合同管理、信息管理、组织协调（三控制、二管理、一协调） 2 工程建设监理的基本方法：这是由目标规划、动态控制、组织协调、信息管理及合同管理等构成的一个系统，它们相互联系、相互支持、共同运行，形成一个完整的方法体系。 3 工程建设监理的目的：运用监理单位所拥有的专业技术、项目管理经念、法律法规等知识，为业主提供高智能的技术服务， “力求”在预定的投资、进度、质量目标内实现工程项目。,12,监理概念要点,建设工程监理的行为主体 建设工程监理实施的前提 建设工程监理的依据 建设工程监理
5、的范围,13,建设工程监理的行为主体,建设工程监理实施的前提,14,建 设 工 程 监 理 依 据,国家颁布的工程建设法律、法规、规范、标准,工程建 设文件,建设工程委托监理合同 和相关建设合同,15,国家重点建设工程大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程,建设工程监理的范围,阶段范围,工 程 范 围,16,建设工程监理的性质,服务性科学性独立性公正性,17,建设工程监理的作用,有利于提高建设工程投资决策科学化水平 有利于规范工程建设参与各方的建设行为 有利于促进承建单位保证建设工程质量和 使用安全 有利于实现建设
6、工程投资效益最大化,18,1.2我国工程建设监理 理论和发展趋势,1、建设工程监理的理论基础2、现阶段建设工程监理的特点3、建设工程监理的发展趋势,19,建设工程监理的理论基础,来自建设项目的管理学，又称项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场特点形成的一门新学科； 研究范围：管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段； 研究对象：工程项目管理总目标的有效控制，即三大目标的综合实现。,20,现阶段建设工程监理的特点,建设工程监理的服务对象的单一性 建设工程监理属于强制推行的制度 建设工程监理具有监督功能 市场准入的双重控制,21,建设工程监理的发展
7、趋势,加强法制建设，走法制化的道路 以市场需要为导向，向全方位、全过程监理发展 适应市场需要，优化工程监理企业结构 加强培训工作，不断提高从业人员 素质 与国际惯例接轨，走向世界,22,1.3 建设工程法律法规,1、建设工程法律法规体系 2、建筑法 3、建设工程质量管理条例 4、建设工程安全生产管理条例,23,24,建筑法,25,建筑法主要内容,1、总则 2、建筑许可 3、建筑工程发包与承包 4、关于建筑工程监理 5、关于建筑安全生产责任 6、建筑工程质量管理 7、法律责任 8、附则,建筑工程施工许可制度 单位的资质管理规定,关于建筑工程发包 关于建筑工程承包,26,建设工程质量管理条例,总则
8、 建设单位的质量责任和义务 勘察设计单位的质量责任和义务 施工单位的质量责任和义务 工程监理单位的质量责任和义务 建设工程质量保修 监督管理 罚则,27,建设工程安全生产管理条例,总则 建设单位的安全责任 勘察、设计、工程监理及其他单位的安全责任 施工单位的安全责任 监督管理 生产安全事故和应急救援和调查处理 法律责任,28,1.4 建设工程监理 规范与相关文件,建设工程监理规范 建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 施工旁站监理管理办法,29,建设工程监理规范,总则 术语 项目监理机构及其设施 监理规划和监理实施细则 施工合同管理的其他工作 施工阶段监理资料的管理 设备采购监理与
9、设备监造,30,建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见,建设工程安全监理的主要工作内容施工准备阶段和施工阶段 建设工程安全监理的主要工作程序 建设工程安全生产的监理责任,31,施工旁站监理管理办法,旁站监理的概念 旁站监理的程序 旁站监理工作人员的工作内容和职责,32,1.5 建设程序和建设 工程管理制度,建设程序 建设工程主要管理制度,33,建设程序,建设程序的概念 建设工程各阶段工作内容（项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段） 坚持建设程序的意义 建设程序与建设工程监理和关系,34,建设工程主要管理制度,建设工程主 要管
10、理制度,项目法人责任制,工程招标 投标制,建设工程监理制,合同管理制,35,注册监理工程师考试内容,1 工程建设监理基本理论与相关法规 2 工程合同管理 3 工程建设质量、投资、进度控制 4 工程建设监理案例分析,36,第二章 监理工程师和工程监理企业,2.1 监理工程师的概述 一、监理工程师的执业特点 二、监理工程师的素质 三、 监理工程师的职业道德 四、 FIDIC道德准则 五、监理工程师的法律地位 六、监理工程师的法律责任 七、监理工程师违规行为的处罚,37,监理工程师的概念,1 监理工程师：是一种岗位职务，是经全国统一考试合格并经注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员。 2 总监
11、理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。 3总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。 4 专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。 5 监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。,38,监理工程师的执业特点,既要懂专业知识，有专业技能、有丰富的设计和施工经验，经过工程监理知识的培训，还要经过执业资格考试，取得
12、监理工程师执业资格证书，并经注册，方可从事工程监理。,39,监理工程师的素质,1 较高的专业学历和多学科的知识结构 2 丰富的工程建设实践经验：工程建设地质勘测、规划、设计、施工、工程管理、经济管理、概预算、招标投标以及工程监理等实践经验。 3 良好的品德 4 健康的体魄和充沛的精力,40,监理工程师的职业道德,(1) 维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公正、科学”的执业准则; (2) 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制 度, 履行监理合同规定的义务和职责; (3) 努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平； (4) 不以个人名义承揽监理业务;,41,(
13、5) 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职; (6) 不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产 厂家和施工方法; (7) 不收受被监理单位的任何礼金; (8) 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项: (9) 坚持独立自主地开展工作。,42,FIDIC道德准则 Federation Internationale Des Ingenieurs-Conseils,43,对他人公 正性要求,1) 加强“按照能力进行选择”的观念。 2) 不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。 3) 不得直接或间接取代某一特定工作中已经任
14、命的其他咨询工程师的位置。 通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。 在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下,要以适当的职业行为和礼节进行。,公正性要求,1) 在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。 2) 通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。 3)不接受可能导致判断不公的报酬。,44,监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的,并建立在委托监理合同的基础上。 中华人民共和国建筑法明确提出国家推行工程监理制度,建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权,并明确规定了监理工作师的多项职责,从而使监理工程师执业
15、有了明确的法律依据,确立了监理工程师作为专业人士的法律地位;监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作,其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师所具有的法律地位,决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。,45,监理工程师的权利主要包括:(1)使用监理工程师名称;(2)依法自主执行业务;(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章;(4)法律、法规赋予的其他权利。 监理工程师的义务则主要有:(1)遵守法律、法规,严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作;(2)恪守职业道德,维护社会公共利益;(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密;(4)不得同时受聘于两个及以上单位
16、执行业务;(5)不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章;(6)接受职业继续教育,不断提高业务水平。,46,监理工程师的法律责任,违法行为违约行为安全生产责任,47,监理工程师的违法行为,建筑法第35条规定:“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务,对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查,给建设单位造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。” 中华人民共和国刑法第137条规定:“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处五年以上十年以下有期徒
17、刑,并处罚金。” 建设工程质量管理条例第36条规定:“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同,代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承袒监理责任。”,48,监理工程师的违约行为,如果监理工程师出现工作过失,违反了合同约定,其行为将被视为监理企业违约,由监理企业承担相应的违约责任。监理企业在承担违约赔偿责任后,有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以,由监理工程师个人过失引发的合同违约行为,监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书,或监理企业法定代表人对监理工程师签发的
18、授权委托书。一般来说,授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。,49,监理工程师的安全生产责任,目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据。监理工程师虽然不管理安全生产,不直接承担安全责任,但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如果监理工程师有下列行为之一,则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任。(1)违章指挥或者发出错误指令,引发安全事故的;(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字,造成工程质量事故,由此引发安全事故的:(3)与建设单位或施工企业串通,弄虚作假、降低工程质量,从而引发安全事故的。,50,监理工程师违规行为处罚,1) 无证上岗处罚 2
19、) 骗取证书处罚 3) 出借证书处罚 4) 注册违规处罚 5) 同时受聘于两个单位以上 6) 行为过失,造成不良后果的处罚,51,2.2监理工程师的执业资格 考试和注册与继续教育基本要求： 理解监理工程师的概念，了解监理工程师应具备的素质、知识结构、职业道德和应遵守的工作纪律，了解监理工程师注册应具备的条件。,52,监理工程师执业资格考试,一、考试制度 二、报考条件 三、考试内容 四、考试方式和管理,53,报考条件,学历：大专以上学历 实践经验：具有高级专业技术职称或取得中级技术职称后具有3年以上工程设计或施工管理实践经验 业务培训：在全国监理工程师注册管理机关认定的培训单位经过监理业务培训，
20、并取得培训结业证书。,54,考试内容,监理基本理论工程质量控制工程进度控制工程投资控制合同管理监理案例分析,55,考试方式和管理,考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法,一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。对考试合格人员, 颁发监理工程师执业资格证书。经注册后,即成为监理工程师。中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。,56,监理工程师注册,初始注册 续期注册 变更注册,注册监理工程师的继续教育,57,2.3 工程监理企业的组织形式,我国工程 监理企业的 组织形式,公司制监理企业,中外合资经营与中
21、外 合作经营监理企业,58,我国工程监理企业管理体制 和经营机制的改革,(一) 管理体制和经营机制的改革 (二) 国有工程监理企业改制为有限责任 公司的步骤 (三) 产权制度的改革的方式 (四) 完善分配制度,59,监理企业的业务范围,甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程； 乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程； 丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。,60,房屋建筑工程等级表,61,2.4工程监理企业资质管理制度,资质构成要素： 注册资本专业技术人员数量工程监理业绩。 一、 资质等级和监理业务范围 二、 资质申请和升级三、资质管理,62,
22、企业营业执照,监理单位的资质申请,63,资质申请手续时, 提供下列资料:,(1)工程监理企业资质申请表; (2)企业法人营业执照; (3)企业章程; (4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料: (5)工程监理人员的监理工程师注册证书; (6)需要出具的其他有关证件、资料。,64,监理企业升级,除提供上述资料外,还应当提供以下资料:(1)企业原资质证书正、副本;(2)企业的财务决算年报表;(3)监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请,也可以在每年资质审批期间独 立申请。新设立的工程监理企业,其
23、资质等级按照最低等级核定,并设l年的暂定期。,65,资质等级,工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。 工程监理企业的资质等级标准如下： 1 综合甲级 2 甲级 2 乙级 3 丙级,66,综合甲级标准,1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。 2、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。 3、注册监理工程师不少于60人,注册造价工程师不少于5人,一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。 4、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。,67,5、企业具有必要
24、的工程试验检测设备。 6、申请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。 7、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。 8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。,68,甲级标准,1.独立法人资格且注册资本不少于300万元； 2.企业技术负责人就为注册监理工程师，并具有15 年以上从事工程建设工作的经历,或者具有工程类高级工程师职称； 3. 注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于25人次;其中,相应专业注册监理工程
25、师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数,注册造价工程师不少于2人。 4. 企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。,69,5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有 健全的技术、档案等管理制度。 6、企业具有必要的工程试验检测设备。 7、申请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。 8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。 9、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。,70,二级房屋建筑工程,71,乙级标准,1、有独立法人资格且注册资本不少于100万元。
26、 2、业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历。 3、注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。其中,相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数,注册造价工程师不少于1人。 4、有较完善的组织结构和质量管理体系,有技术、档案等管理制度。,72,5、有必要的工程试验检测设备。 6、请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。 7、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。 8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生
27、三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。,73,丙级标准,1. 具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。 2、企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有8年以上从事工程建设工作的经历。 3、相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求配备的人数。 4、有必要的质量管理体系和规章制度。 5、有必要的工程试验检测设备。,74,专业资质注册监理工程师人数配备表,75,资质审批,甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程
28、等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。 审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。,76,资质审批,乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。,77,资质审批,申请甲级工程监理企业资质的，国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次。
29、国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后3个月内完成审批。由有关部门负责初审的，初审部门应当从收齐工程监理企业的申请材料之日起1个月内完成初审。国务院建设行政主管部门应当将审批结果通知初审部门。国务院建设行政主管部门应当将经专家评审合格和国务院有关部门初审合格的甲级资质的工程监理企业名单及基本情况，在中国工程建设和建筑业信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国工程建设和建筑业信息网上公告。申请乙、丙级工程监理企业资质的，实行即时审批或者定期审批，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。,78,资质管理1,建设行政主管部门对工程
30、监理企业资质实行年检制度。 工程监理企业资质年检的内容，是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。 工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。 工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。,79,资质管理2,工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级。 降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规定的资质标准，且在此期间内未发生本规定第十六条所列行为的，可以按照本规定重新
31、申请原资质等级。 在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业，其资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。,80,证书管理,工程监理企业遗失工程监理企业资质证书，应当在公众媒体上声明作废。其中甲级监理企业应当在中国工程建设和建筑业信息网上声明作废。,81,工程监理企业资质管理机构及其职责,1、国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 2、省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 3、资质审批及其公示制度,82,工程监理企业资质管理内容,工程监理企业资质管理,主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作
32、等 1、资质审批制度 2、资质年检制度,83,年 检 制 度,84,2.5工程监理企业的经营管理,一、经营活动的基本准则 二、加强企业管理 三、市场开发,85,一、监理企业经营活动基本准则,守法 诚信公正 科学,86,科 学,科学的方案科学的手段科学的方法,87,二、加强企业管理,基本管理措施建立健全各项内部管理规章制度,88,基本管理措施,市场定位 管理方法现代化 开展贯标活动 严格执行监理规范和监理委托合同,89,内部管理规章制度体系,组织管理制度,劳动合同管理制度,人事管理制度,财务管理制度,项目监理机构管理制度,经营管理制度,设备管理制度,档案管理制度,科技管理制度,90,三、市场开发
33、,（一）取得监理业务的基本形式 （二）工程监理企业投标书的核心 （三）监理费的计算方法 （四）市场开发注意事项,91,取得监理业务的基本形式,1、投标竞争2、业主直接委托,1、机密工程 2、没有竞争对手的工程 3、工程规模较小 4、后续工程,92,工程监理企业投标书的核心,1、监理大纲及主要对策2、监理费用(不应以降低监理费用作为竞争的主要手段),93,监理费的计算方法,1、工程监理费的构成2、监理费的计算方法,1、按建设工程投资百分比计算 2、工资+一定比例的其他费用 3、按时计算 4、固定价格,94,施工和保修阶段取费标准,95,零星工程监理取费,1 当不足一个月时,按天计算,每天八小时计
34、: 总监理工程师：每人每小时200元； 监理工程师： 每人每小时150元； 其他监理人员：每人每小时100元； 2 当超过一个月时，每月按21.5个工作日计，每人每月10,000元12,000元。,96,第三章 建设工程目标控制,3.1 目标控制概述 3.2 建设工程目标系统 3.3 建设工程目标控制的含义 3.4 建设工程目标控制的任务和措施,97,3.1 目标控制概述,一、控制流程及基本环节 二、控制类型和方式 三、目标控制的前提工作,98,控 制 流 程 图,投入,反 馈,对比,纠正,99,控制流程的基本环节,控制：指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，以保证计划目标
35、得以实现的管理活动。,100,控制类型和方式,归纳起来分两类：主动控制和被动控制,101,前馈与反馈,前馈：施控系统根据已有的可靠信息分析，预测出被控系统将要产生偏离目标的输出时，预先向被控系统输入纠偏信息，使被控系统不产生偏差或减小偏差的过程。如图所示 。 反馈：指把施控系统的信息作用（输入）到被控系统后产生的结果再返送回来，并对信息的再输出发生影响的过程。如图所示。,102,前馈图,103,反馈图,104,主动控制过程图,105,1.概念：预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。 2.特点：是一种事前控制、前馈控制、开环控制 3.主动控制的措施：详细调查
36、研究外部环境条件识别风险用科学的方法制定计划高质量的做好组织工作计划应留有余地制定必要的备用方案沟通信息流通渠道,106,被动控制过程图,1.概念：从计划的实际输出中发现偏差，及时纠偏的控制方式。 2.特点：是一种事后控制、反馈控制、闭环控制。,107,被动控制：项目目标产生偏离，分析原因，决策采取纠偏,控制 类型,主动控制 被动控制,控制原则：提倡主动控制，并且要主动控制与被动控制相结合,主动控制：预先分析，分析目标产生偏差的原因，估计可能发生的偏离，决 策采取预防控制。,开环控制 闭环控制,108,主动控制与被动控制相结合,109,目标控制的前提工作,目标规划和计划目标控制的组织（见第五章
37、）,110,目标规划和计划,1、目标规划、计划与目标控制的关系2、目标控制的效果与目标规划和计划 质量间的关系,111,3.2 建设工程目标系统,一、三大目标间的关系 二、建设工程目标的确定 三、建设工程目标的分解,112,建设监理三大目标的关系,质量、进度、成本间的关系,Cost 成本,Quality 质量,进度 Schedule,113,三大目标的对立统一关系,114,建设工程目标的确定,目标确定的依据 建设工程数据库的应用,115,建设工程目标的分解,目标分解的原则 目标分解的方式,116,3.3 建设工程目标控制的含义,一、投资控制的含义 二、进度控制的含义 三、质量控制的含义 四、建
38、设工程目标控制系统,117,投资控制的含义,1、投资控制的目标,118,2、系统控制 3、全过程控制4、全方位控制 5、工程投资的特点,前期准备,设计,施工,竣工交付,对投资效果的影响节约投资的可能性,投资额,累计投资,对投资效果的影响,投资节约的可能性,全过程投资,投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。,119,工程分阶段计价,120,进度控制的含义,1、进度控制的目标 2、系统控制 3、全过程控制 4、全方位控制 5、进度控制的特殊问题,121,质量控制的含义,1、质量控制
39、的目标,质量目标：设计施工质量、功能和使用价值和人的工作质量,122,2、系统控制 3、全过程控制事前控制、事中控制、事后控制 4、全方位控制 5、质量控制的特殊问题,123,质量事前监控内容,1. 参与设计交底和图纸会审，力争把施工图中的疑点和问题解决在施工前。 2. 审核施工组织设计（施工方案） 3. 检查施工测量放线成果 4. 主持第一次工地会议 5. 施工监理交底 6. 核查开工条件,124,质量事中监控内容,1. 检查施工单位执行技术法规（规范、规程、标准等）和设计要求的情况 2.检查施工单位的各项施工记录、试验报告和自查记录 3. 检查隐蔽工程，未经查验认可，不得进行下道工序施工
40、4. 审查设计变更和技术核定 5.在工地例会是及时研讨质量情况，明确改进要求 6. 参与调查质量事故，审查事故的技术处理方案病监督实施，同时检查整改措施的落实情况 7. 做好工序交接检查工作 8. 正确行使质量监督权，及时、正确下达有关监理指令 9. 做好质量技术鉴定 10. 做好施工工艺过程控制工作。,125,质量事后监控内容,1. 每一分项工程完成并经施工单位自检，监理方查验合格后，方可转入下道工序施工。 2. 每一分部工程完成并由施工单位自检评定质量等级后，经监理方检查认可方为有效。 3. 单位工程完成由施工单位自行验评后，经监理方组织竣工初验并督促施工单位对 发现的缺陷整改至符合要求，
41、可方组织正式竣工验收，监理方药在验收前提出工程质量评价报告。,126,工程建设监理目标控制系统,127,影响工程质量因素,128,3.4 建设工程目标控 制的任务和措施,一、设计阶段和施工阶段的特点 二、目标控制的任务 三、目标控制的措施,129,设计阶段和施工阶段的特点,设计阶段的特点施工阶段的特点,130,设计阶段的特点,1、设计工作表现为创造性的脑力劳动 2、设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段； 3、设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段； 4、设计工作需要反复协调； 5、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。,131,施工阶段的特点,1、施工阶段是以执行计划为主的阶段； 2
42、、施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段； 3、施工阶段是资金投入量最大的阶段； 4、施工阶段需要协调的内容多； 5、施工阶段对建设工程总体质量起保证性作用。,132,目标控制的任务,设计阶段 施工阶段,投资控制的任务 进度控制的任务 质量控制的任务,施工招标阶段,协助业主编制施工招标文件 协助业主编制标底 做好投标预审工作 组织开标、评标、定标工作,133,目标控制的措施,工程监理在项目管理中可采用的措施主要有 1）组织措施（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施） 2）技术措施 (技术措施要多，要进行经济评价) 3）经济措施（最易被人接受的） 4）合同措施（最有效的措施）,1
43、34,135,第四章 建设工程风险管理,4.1风险管理概述 4.2 建设工程风险识别 4.3 建设工程风险评价 4.4 建设工程风险对策,136,4.1风险管理概述,一、风险的定义及相关概念（一）风险的定义,风险： 工程风险：,137,（二）与工程风险相关的概念 1、风险因素 2、风险事件 3、损失 4、损失机会,138,（三）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系,风 险 因 素,139,二、风险的分类,、按风险的后果来分、按风险产生的原因分、按风险的影响范围分、其它风险,140,三、建设工程风险与风险管理,（一）建设工程风险认识建设工程风险的两个基本点,141,（二）风险管理的过程,风险
44、识别,142,（三）风险管理的目标,风险管理的目标,风险事 件发生前,风险事 件发生后,风险管理的具体表述：P84,143,（四）项目管理与风险管理的关系,风险管理并不是和监理工作的三控制、二管理、一协调相并列的一个独立部分，而是将其六个方面的内容与风险有关的内容综合而成的一个独立部分； 项目风险管理的目标和目标控制的目标是一致的； 风险管理是为目标控制服务的。,144,4.2 建设工程风险识别,一、风险识别的特点和原则 1、特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。,2、风险识别的原则,145,二、风险识别的过程,146,三、工程风险的分解,建设工程风险三维分解图,147,四、风险识别的方法,
45、专家调查法 财务报表法 流程图法 初始清单法 经验数据法 风险调查法,148,4.3 建设工程风险评价,风险评价：定性风险评价和定量风险评价 一、风险评价的作用 1、更准确（更具体）地识别风险； 2、保证目标规划的合理和计划的可行性； 3、合理选择（目标控制对策）风险对策，形成最佳对策组合。,149,二、风险量函数,中等,中等,中等,大,很大,小,很小,小,大,p(风险发生概率),q（潜在损失）,等风险量曲线,150,工程风险,投资风险,进度风险,质量风险,安全风险,三、风险损失的衡量,151,四、风险概率的衡量,1、相对比较法： 几乎为0、很小的、 中等的、一定的。 2、概率分布法：,152
46、,五、风险评价,风险等级图,153,4.4 建设工程风险对策,风险回避,对策,损失控制,风险自留,风险转移,154,一、风险回避,是以一定方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。 采用风险回避对策时需要注意的几个问题： 1、回避一种风险可能产生另一种风险； 2、回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性； 3、回避风险可能不实际或不可能（不可能回避所有风险）。,155,二、损失控制,1、损失控制的概念 2、制定损失控制措施的依据和代价 3、损失控制计划系统,156,损失控制的概念,是通过减少缺失发生的机会或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险。,损 失 控 制,1
47、57,制定损失控制措施的依据和代价,以定量风险评价的结果为依据,才能确保损失控制措施具有针对性。 代价：费用代价、时间代价，时间代价会引起费用代价。,158,损失控制计划系统,应急计划,灾难计划,预防计划,159,风险 事件 和后 果 分析,预 防 计 划,发生 风险 事件,灾 难 计 划,应 急 计 划,损失控制计划之间的关系,160,三、风险自留,风险自留 的类型,非计划性风险自留,计划性风险自留,损失支付方式,风险自留的适用条件,161,四、风险转移,风险转移,162,风险决策对策的全过程,163,第五章 建设工程监理组织,5.1 组织的基本原理 5.2 建设工程组织管理基本模式 5.3
48、 建设工程监理模式与实施程序 5.4 项目监理机构 5.5 建设工程监理的组织协调,164,组织是管理的一项重要职能。建立精干、高效的监理组织，并使之得以正常运行，是实现监理目标的前提条件。 组织的基本原理是监理工程师必备的基础知识。 参考文献：1.美哈罗德.孔茨/海因茨.韦里克 著.管理学第九版.经济科学出版社，1993年 2. 斯蒂芬.P.罗宾斯.管理学第四版，中国人民大学出版社，1997,165,5.1 组织的基本原理,一、组织和组织机构 二、组织设计 三、组织机构活动基本原理,166,一、组织和组织机构 组织是为了达到系统的特定目标，使其全体参加者分工与协作，并设置不同层次的权利和责任制度而构成的一种人的组合体。 三层含义： 目标是组织存在的前提（组织必须有目标）； 分工与协作是组织的必要条件； 不同层次的权利和责任制度是实现组织活动和组织目标的保证。,167,组织特点（组织与其他生产要素的相互关系）四大生产力要素：劳动力、劳动资料、劳动对象和组织。三大要素间可以互换，但组织是不能替代的；组织可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。,168,组织结构：组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。 组织结构的基本内涵： 组织结构的几种关系： 1、组织结构与职权的关系 2、组织结构与职责的关系 3、组织结构图（例）,
