1、证券基础知识练习试卷 7 及答案与解析一、单项选择题每题的备选答案中只有 1 个最符合题意。1 关于证券的基本概念,下列说法有误的一项是( )。（A）证券本身是一个广义的概念,在法律上,一般是指反映某种法律行为结果的证书（B）除专门用以证明某种事实的证券外,还包括所有权证券和有价证券（C）证券可分为商品证券、货币证券及投资证券三类（D）所有权证券和有价证券虽然都是证明事实的证券 ,但所有权证券是认定持证人为某种物品或财产合法所有者这一特定事实的记名式凭证;而有价证券是认定持证人有权取得收入的凭证,可以记名也可以不记名2 证券可分为( ) 。（A）商品证券、货币证券、投资证券（B）商品证券、货币
2、证券、资本证券（C）政府证券、金融证券、公司证券（D）商品证券、政府证券、金融证券3 下列不是证券的特点的是( )。（A）票面上标有具体金额,代表一定的财产权利,能给持有者带来收益（B）可以转让,买卖时存在证券交易价格（C）票面上标有金额,可以转让（D）证券是一种可以买卖的特殊商品4 证券市场对促进经济发展具有十分重要的积极作用,下列不是其积极作用的是( )。（A）证券是一种直接融资的金融工具,具有直接融资的优点 ;同时发行证券能吸纳广泛的社会闲散资金,因而又具有间接融资的优点（B）投资是拉动经济增长的重要手段,经济高速增长需要大量资金投入,完全依赖国家财政和银行解决资金问题可能引发通货膨胀,
3、因而需要发达的证券(资本)市场予以支持（C）发展证券市场有利于产业结构调整和企业重组（D）发展证券市场有利于我国经济的迅速发展5 改革开放后,我国的证券及证券市场开始萌发,对于在萌芽阶段我国证券市场的说法不正确的是( ) 。（A）1981 年国家开始发行国库券,最初的目的是为弥补财政赤字 ,也有部分筹措资金用于开发建设（B） 1984 年 7 月,北京天桥百货商场宣布面向社会募股集资,这是我国股票发行市场开始萌生的重要标志（C） 1985 年1989 年,中国人民银行公布 7 个城市试点进行国库券交易（D）1985 年1989 年,我国证券发行种类逐步增加并允许一些证券进行交易6 普通股票持有
4、者的权利和义务主要体现在( )之内。（A）有限责任原则和平等原则（B）无限责任原则和平等原则（C）有限责任原则和债务原则（D）无限责任原则和债务原则二、多项选择题每题的备选答案中有 2 个或 2 个以上符合题意。全部选对的，得 2 分；错选或多选的，不得分；少选且选择正确的，每个选项得 0.5 分。7 下列对于证券的说法正确的有( )。（A）证券本身是一个广义的概念,在法律上,一般是指反映某种法律行为的结果证书（B）除专门用以证明某种事实的证券外,还包括所有权证券和有价证券（C）所有权证券和有价证券都是用来证明事实的证券（D）所有权证券是认定持证人为某种物品或财产合法所有者这一特定事实的记名式
5、凭证;而有价证券是认定持证人有权取得收入的凭证8 证券可分为( ) 。（A）商品证券（B）货币证券（C）投资证券（D）资本证券9 证券的特点表现在( ) 。（A）票面上标有具体金额,代表一定的财产权利,能给持有者带来收益（B）可以转让,买卖时存在证券交易价格（C）可以用其购物（D）可以将其转化为商品10 证券的基本特征表现在( )。（A）证券可以转让,买卖时存在交易价格（B）证券是一种可以买卖的特殊商品（C）证券是一种虚拟资本（D）票面上标有具体金额,代表一定的财产权利,可以给持有者带来收益11 证券作为一种商品,与普通商品一样,都具有某种使用价值;但是它又是一种特殊商品,因而又不完全等同于普
6、通商品,主要表现在( )。（A）普通商品的使用价值是为满足人们的某种需要 ,证券的使用价值则可以生息,能为持有者带来一定的利息收入（B）普通商品的价格由该商品的价值所决定,而证券的价格则由货币使用中产生的收益和社会借贷资金率的比率所决定（C）普通商品出售后,该商品的所有权和使用权一并转移,而证券出售后,买主即货币所有者拥有购买证券的货币所有权,而该货币的使用权则归证券发行单位拥有,所有权和使用权发生了分离（D）证券不是真实资本,仅仅是资本的一种代表符号 ,本身不具有价值,不能直接用于生产过程,不能执行资本的职能12 证券市场分为两级,包括( )。（A）发行证券的再转让市场（B）证券的发行市场（
7、C）原始购买者之间的市场（D）交易流通市场13 证券市场对促进经济发展具有十分重要的积极作用,主要表现在( )。（A）证券是一种虚拟资本（B）证券是一种直接融资的金融工具,具有直接融资的优点;同时发行证券能吸纳广泛的社会闲散资金,因而又具有间接融资的优点（C）投资是拉动经济增长的重要手段,经济高速增长需要大量资金投入,完全依赖国家财政和银行解决资金问题可能引发通货膨胀,因而需要发达的证券(资本)市场予以支持（D）发展证券市场有利于产业结构调整和企业重组14 下列对于我国证券市场的萌芽阶段的描述正确的有( )。（A）1981 年国家开始发行国库券,最初的目的是为弥补财政赤字 ,也有部分筹措资金用
8、于开发建设（B） 1984 年 7 月,北京天桥百货商场宣布面向社会募股集资,这是我国股票发行市场开始萌生的重要标志（C） 1985 年1989 年,我国证券发行种类逐步增加并允许一些证券进行交易。（D）1988 年 4 月,中国人民银行公布 7 个城市试点进行国库券交易。同年年底 ,推行到全国六七十个城市,国库券交易市场开始形成15 下列对于我国证券市场的发展与规范阶段的描述正确的有( )。（A）1990 年底上海和深圳相继建立了证券交易所。这是我国证券市场正式建立的重要标志（B） 1992 年以后,证券市场真正得以兴旺和发展（C） 1997 年底,我国上市公司总数已达到 745 家;流通股
9、本(不含 H 股)已达到440.77 股（D）1997 年,沪、深两市投资者的开户数已增至 3000 多万户16 对于股票的含义,下列说法正确的是( )。（A）股票是一种主要的证券,由股份有限公司公开发行 ,用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获得股息和红利的凭证（B）股票如果没有欺诈,它们就是对一个股份公司拥有的实际资本的所有权证书和索取每年由此生出的剩余价值的凭证（C）股票可作为买卖对象和抵押品,成为金融市场上主要的、长期的信用工具（D）股票只是代表股份资本所有权的证书,它自身没有任何价值 ,不是真实的资本,而是一种独立于实际资本之外的虚拟资本三、判断题请判断下列各题正误。不答不得分，判
10、断错误倒扣 0.5 分。本大题总分最多扣至零分。17 在证券市场上交易的证券,基本上就是货币证券。( )（A）正确（B）错误18 证券票面上标有具体金额,代表一定的财产权力,能给持有者带来收益;可以转让,买卖时存在证券交易价格。( )（A）正确（B）错误19 证券是一种商品,可以进行买卖;同时,证券又是一种资本。 ( )（A）正确（B）错误20 证券的价格与其所代表的资本额往往不一致,因此,人们又把证券称作“虚拟资本” 。( )（A）正确（B）错误21 证券市场分为两级,包括证券的发行市场和交易流通市场,前者称为初级或一级市场,后者称为二级市场。( )（A）正确（B）错误22 我国的证券市场是
11、在改革开放之后以来逐步发展起来,总的来说是改革开放的产物。( )（A）正确（B）错误23 改革开放后,我国的证券及证券市场开始萌发,通常认为应从 1981 年国库券的发行计起,到目前为止,共经历了三大阶段。( )（A）正确（B）错误24 1990 年底上海和深圳相继建立了证券交易所,这是我国证券市场正式建立的重要标志。( )（A）正确（B）错误25 我们应遵循“ 在规范中发展 ,在发展中规范” 的方针 ,使证券市场逐渐走向发育和成熟。( )（A）正确（B）错误证券基础知识练习试卷 7 答案与解析一、单项选择题每题的备选答案中只有 1 个最符合题意。1 【正确答案】 C【试题解析】 证券可分为商
12、品证券、货币证券和资本证券三类。【知识模块】 证券基础知识2 【正确答案】 B【知识模块】 证券基础知识3 【正确答案】 D【试题解析】 D 项说的是证券本身的基本特征。【知识模块】 证券基础知识4 【正确答案】 D【知识模块】 证券基础知识5 【正确答案】 C【试题解析】 C、D 两项内容相斥,C 项应改为“1998 年 4 月,中国人民银行公布了7 个城市试点进行国库券交易。【知识模块】 证券基础知识6 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识二、多项选择题每题的备选答案中有 2 个或 2 个以上符合题意。全部选对的，得 2 分；错选或多选的，不得分；少选且选择正确的，每个选项得 0.5
13、 分。7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识8 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券可分为商品证券、货币证券及资本证券三类,商品证券是表明对物质资料具有某种权利的有价证券;货币证券是指可与货币相互转化的有价证券;资本证券是表明投资的事实,表明投资者的权利和义务的有价证券,最常见的有股票、债券、投资基金等。【知识模块】 证券基础知识9 【正确答案】 A,B【试题解析】 证券是一种商品,可以进行买卖;故其不可用于购物,由于它本身就是一种商品,故不能将其再转化为商品,故 C、D 两项不对。【知识模块】 证券基础知识10 【正确答案】 B,C【试题解析】 A、D 两项是证券的
14、特点,而非其基本特征。【知识模块】 证券基础知识11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券基础知识12 【正确答案】 B,D【知识模块】 证券基础知识13 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 A 项指的是证券的基本特征。【知识模块】 证券基础知识14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识三、判断题请判断下列各题正误。不答不得分，判断错误倒扣 0.5 分。本大题总分最多扣至零分。17 【正确答案】 B【试题解析】 在证券市场上交易的证券,基本上就是资本
15、证券。【知识模块】 证券基础知识18 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识19 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识20 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识21 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识22 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识23 【正确答案】 B【试题解析】 改革开放后,我国的证券及证券市场开始萌发,通常认为应从 1981 年国库券的发行计起,到目前为止,共经历了两大阶段,第一阶段为萌芽阶段(1981 年1989 年),1981 年国家开始发行国库券,最初的目的是为了弥补财政赤字,也有部分筹借资金用于开发建设;第二阶段是发展与规范阶段(1990 年现在),1990 年底上海和深圳相继建立了证券交易所,1992 年以后,证券市场真正得以兴旺和发展。【知识模块】 证券基础知识24 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识25 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识
