1、证券基础知识练习试卷 9 及答案与解析一、单项选择题每题的备选答案中只有 1 个最符合题意。1 虽然我国股票市场上目前都是普通股票,但相同普通股票依其股份享有人的不同,可分为( ) 。（A）国家股、法人股、内部职工股（B）国家股、内部职工股、社会公众股（C）社会公众股、外资股（D）A 和 C 的综合2 在通常情况下,股票应记载的内容包括( )。发行该股票的股份有限公司的全称,并写明该公司依何法律在何处注册登记以及注册的日期、地位;股票发行总额、股数和每股金额;该股票的类别;该股票的票面金额及所代表的股份数;该股票的发行日期和股票编号;标明是否记名,如果是记名股票 ,则要写明股东的姓名 ;该股票
2、的发行公司的董事长签字或董事长签章, 主管机关核定发行登记机构的签证;印有借转让股票时所用的表格;发行公司认为应载明的注意事项（A）（B） （C） （D）3 股票盈利的大小,取决于( )。（A）股份有限公司的经营状况和盈利水平（B）公司的盈利状况（C）公司年终红利的多少（D）公司风险程度和股票的稳定性4 不属于股票基本特征的是( )。（A）盈利性（B）价格的波动性（C）不稳定性（D）决策参与性5 下列对于股票与股份的说法有误的一项是( )。（A）广义的股份概念包含三层含义:一是股份制企业一定量资本额的代表;二是股东的出资份额及其股东权的体现;三是计算股份制企业资本的最小单位（B）股票根据股份所
3、代表的资本额,将股东的出资份额和股东权予以记载,以供社会公众认购和交易转让（C）股份的表现形式是股份证书。在不同的股份制企业类型中,股份证书的具体形式是有差别的（D）股票与股份是一种内容与形式的关系6 股份制包括( ) 。（A）无限公司、有限公司、两合公司和股份有限公司（B）股份有限公司、股份无限公司（C）股份有限责任公司、股份无限责任公司（D）两合公司、三合公司二、多项选择题每题的备选答案中有 2 个或 2 个以上符合题意。全部选对的，得 2 分；错选或多选的，不得分；少选且选择正确的，每个选项得 0.5 分。7 股票与股单的区别在于( )。（A）适用范围不同（B）性质不同（C）外在形式不同
4、（D）表现形式不同8 股票与公司债券的相同之处主要表现在( )。（A）两者都是投资手段,都是融资工具,体现着资本信用关系（B）它们既为投资者带来收益,又能使公司筹集到从事生产经营活动所需要的资金（C）两者都是流通证券,可以在证券市场上进行转让和买卖,并且,它们的市场价格都在不同程度上受到银行利率的影响（D）它们的适用范围不同9 股票与公司债券质的区别主要表现在( )。（A）投资性质和各自所包含的权利不同（B）收益和风险责任不同（C）投资风险程度不等（D）表现形式不同10 作为一种债权债务凭证,债券包括( )基本要素。（A）债券的票面价值（B）债券的价格（C）债券的利率（D）债券的偿还期限11
5、债券的票面价值所包括内容为( )。（A）票面价值的币种,即以何种货币作为债券价值的计量单位（B）债券的票面金额,票面金额不同,对于债券的发行成本、发行数额和持有者的分布,具有不同的影响（C）债券一旦进入证券交易市场,其交易价格常常与票面价值不一致（D）票面金额较小,则有利于小额投资者购买从而有利于债券发行 ,但可能加大发行工作量和增加发行费用;若票面金额较大,则会减轻工作量和降低发行费用 ,但可能减少债券发行量12 按照债券的发行价格与债券的票面价值的差异性,债券的发行可分为( )。（A）平价发行（B）溢价发行（C）低价发行（D）折价发行13 债券的利率主要受( ) 因素的影响。（A）银行利率
6、、偿还期限（B）发行者的资信级别（C）利率计算公式（D）资本市场资金供求关系14 债券偿还期限的确定,主要受( )等因素的影响。（A）发行者未来一定期限内可调配的资金规模（B）未来市场利率的发展趋势（C）证券交易市场的发达程度（D）投资者的投资意向、心理状态和行为偏好15 债券的特征表现在( ) 。（A）偿还性。即必须规定债券的偿还期限,债务人必须如期向债权人支付利息 ,偿还本金（B）收益性。这表现在两方面:一是投资者根据固定利率,可取得稳定的,一般高于银行存款利率的利息收入;二是在证券市场上通过较低价买进、较高价卖出获得价差收入(交易性收入)（C）流动性。即变现力,指的是在偿还期届满前能在市
7、场上转让变为货币,以满足投资者对货币的需求;或到银行等金融机构进行抵押 ,以取得相应数额的抵押贷款（D）安全性。债券与其他有价证券相比,投资风险较小16 债券与其他有价证券相比,投资风险小,主要是因为( )。（A）债券利率在发行时就已固定,不受市场利率变动的影响（B）债券本息的偿还和支付有法律保障,有相应的单位作担保（C）法律对发行人条件有严格规定,且发行量也有相应限制（D）投资者根据固定利率,可取得稳定的,一般高于银行存款利率的利息收入三、判断题请判断下列各题正误。不答不得分，判断错误倒扣 0.5 分。本大题总分最多扣至零分。17 由于股票始终置身于股票市场而不能退出,所以,通过发行股票所筹
8、措到的资金在公司存续期间是一笔稳定的资本。( )（A）正确（B）错误18 股票的转让,意味着转让者将其出资额以股价的形式买出,同时将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者。( )（A）正确（B）错误19 在实践中,当股东持有的股票数额达到决策所需的实际多数时,才能真正成为股份有限公司的实际决策者。( )（A）正确（B）错误20 股票在交易价格上所表现出的波动性,是股份有限公司改善经营管理,努力提高经济效益和加强公司市场竞争力的一个重要外部因素,同时也是吸引社会公众积极进行股票投资的重要原因。( )（A）正确（B）错误21 股票与股份是一种形式与内容的关系。( )（A）正确（B）错误22
9、股票是股份制经济的组成要素,对股份制的存在和发展具有重要作用。( )（A）正确（B）错误23 股票与公司债券两者都是投资手段,都是融资工具,体现着资本信用关系。( )（A）正确（B）错误24 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹借资金而向债券投资者出具的,承诺按一定利率定期支付利息,并到期偿还本金的债权债务凭证。( )（A）正确（B）错误25 债券一旦进入证券交易市场。其交易价格与票面价值是相一致的。( )（A）正确（B）错误证券基础知识练习试卷 9 答案与解析一、单项选择题每题的备选答案中只有 1 个最符合题意。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券基础知识2 【正确答案】 B【知识模
10、块】 证券基础知识3 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识4 【正确答案】 C【试题解析】 股票具有稳定性的基本特征,而非不稳定性。【知识模块】 证券基础知识5 【正确答案】 D【试题解析】 股票与股份是一种形式与内容的关系。【知识模块】 证券基础知识6 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识二、多项选择题每题的备选答案中有 2 个或 2 个以上符合题意。全部选对的，得 2 分；错选或多选的，不得分；少选且选择正确的，每个选项得 0.5 分。7 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券基础知识8 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券基础知识9 【正确答案】 A,B,C【试题解
11、析】 A 项指的是股票与股单的区别。【知识模块】 证券基础知识10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识11 【正确答案】 A,B【试题解析】 因为 C、D 两项分别说的是证券的基本特征及证券的特点。【知识模块】 证券基础知识12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 债券的票面价值,是债券价格形成的主要依据。一般地说,债券的发行价格与债券的票面价值是一致的,即平价发行,在实践中,发行者出于种种考虑或者由于市场供求关系的影响,也可能折价发行或溢价发行。折价发行或溢价发行,都是债券价格对债券票面价值一定程度的背离。【知识模块】 证券基础知识13 【正确答案】 A,B,C,D【知
12、识模块】 证券基础知识14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券基础知识三、判断题请判断下列各题正误。不答不得分，判断错误倒扣 0.5 分。本大题总分最多扣至零分。17 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识18 【正确答案】 B【试题解析】 应改为“股票的转让,意味着转让者将其出资额以股价的形式收回,同时将股票所代表的股东身份及其各种权益让渡给受让者”。【知识模块】 证券基础知识19 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识20 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识21 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识22 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识23 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识24 【正确答案】 A【知识模块】 证券基础知识25 【正确答案】 B【试题解析】 应改为“债券一旦进入证券交易市场,其交易价格与票面价值不一致。【知识模块】 证券基础知识
