1、注册资产评估师经济法章节练习试卷 24 及答案与解析一、单项选择题共 30 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 l 个最符合题意。1 公司申请其发行的公司债券上市交易，由( )依照法定条件和法定程序核准。（A）国务院证券监督管理机构（B）国家计委（C）中国人民银行（D）证券交易所2 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与( )协商确定。（A）国务院证券监督管理机构（B）证券交易所（C）承销的证券公司（D）保荐人3 凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少( ) 。（A）6 个月（B） 1 年（C） 2 年（D）3 年4 国务院证券监督管
2、理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担( )。（A）连带责任（B）无限连带责任（C）赔偿责任（D）连带赔偿责任5 现行证券法明确规定了股票上市交易的条件，根据证券法的规定，证券交易所( ) 。（A）必须按照证券法规定的股票上市交易的条件执行（B）可以规定高于证券法规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准（C）可以规定低于证券法规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准（D）可以规定高于或低于证券法规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准6 经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证
3、券公司，其注册资本最低限额为人民币( ) 元。（A）5 000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿7 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。（A）5 000 万（B） 1 亿（C） 2 亿（D）5 亿8 证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( ) 。（A）5 年（B） 10 年（C） 15 年（D）20 年9 根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为( )。（A）普通股和优先股（B）记名股和不记名股（C）面额股和无面额股（D）记簿式股和实物券式股10 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当
4、自受理股票发行申请文件之日起( )个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。（A）3（B） 6（C） 12（D）2411 证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过( ) 日。（A）30（B） 60（C） 90（D）12012 根据证券法的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是：净资产不低于人民币( ) 万元。（A）2 000（B） 3 000（C） 5 000（D）6 00013 股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）414 股票或债券上市交易的公司
5、，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向有关机构或部门提交年度报告。（A）1（B） 2（C） 3（D）415 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得买卖该股票。（A）3（B） 6（C） 12（D）916 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( ) 日内，不得买卖该股票。（A）5（B） 10（C） 20（D）3017 通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达 5%.时，应当在该
6、事实发生之日起( ) 日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。（A）3（B） 5（C） 10（D）1518 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所 -有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（A）15%.（B） 20%.（C） 30%.（D）40%.19 收购要约的期限不得少于( ) 日，并不得超过 60 日。（A）10（B） 15（C） 20（D）3020 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。（A）6（B
7、） 9（C） 12（D）2421 设立证券公司，净资产不低于人民币( )元。（A）2 000 万（B） 5 000 万（C） 1 亿（D）2 亿二、多项选择题共 10 题，每题 2 分。每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 l 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分。22 按照国务院规定应当委托拍卖的充抵税款、罚款的物品，由财产所在地的( )指定的拍卖人进行拍卖。（A）县级人民政府（B）设区的市级人民政府（C）省级人民政府（D）省级人民政府财政部门（E）设区的市的人民政府财政部门23 我国拍卖法规定，拍卖活动应当遵循( )原则。（A）诚实信用（B）透明
8、（C）公平（D）效率（E）公正24 买卖活动中，( ) 不得参与竞买活动。（A）委托人（B）拍卖人（C）委托人委托的人员（D）拍卖人的工作人员（E）拍卖人委托的人员25 拍卖人不得从事的行为有( )。（A）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品（B）未经委托人同意，将委托人交付拍卖的标的委托给其他拍卖人拍卖（C）以竞买人身份参加其他拍卖公司组织的拍卖活动（D）在其他拍卖公司组织的拍卖活动中拍卖自己的物品（E）对委托人交付拍卖的标的不承担保管义务26 委托人不得从事的行为有( )。（A）确定拍卖标的保留价并要求拍卖人保密（B）要求拍卖人对其(委托人)身份保密（C）在拍卖开始之后撤回拍卖标的（D）委
9、托他人代为竞买自己委托拍卖人拍卖的标的（E）向拍卖人隐瞒拍卖标的来源27 张先生委托业德拍卖行拍卖自己珍藏的一幅古字画。下列行为中，符合法律规定的有( ) 。（A）张先生委托李女士代为竞买自己的古字画（B）张先生向业德拍卖行说明古字画的瑕疵（C）业德拍卖行安排工作人员参与竞买张先生的古字画（D）张先生在拍卖开始前撤回自己的古宇画（E）古字画拍卖成交后，张先生与业德拍卖行签署成交确认书28 下列物品或权利中，可以作为拍卖标的的有( )。（A）机器设备（B）文物（C）土地所有权（D）债权（E）毒品29 拍卖人在拍卖活动中应承担的义务有( )。（A）向竞买人说明拍卖标的瑕疵（B）负责保管委托人交付的
10、拍卖标的物（C）向委托人收取合理的佣金（D）拍卖成交后，向委托人交付标的价款（E）拍卖成交后，将约定标的移交给买受人30 委托人在拍卖活动中享有的权利有( )。（A）确定拍卖标的保留价（B）要求拍卖人为其保密（C）拍卖开始前撤回拍卖标的（D）参与竞买（E）委托他人代为竞买31 买受人在拍卖成交后，没有按照约定支付价款时，如果拍卖人经委托人同意将拍卖标的再行拍卖的，其后果是( )。（A）新买受人向拍卖人支付第一次拍卖中原买受人及委托人应当支付的佣金（B）买受人向拍卖人支付第一次拍卖中本人应当支付的佣金（C）买受人向拍卖人支付第一次拍卖中委托人应当支付的佣金（D）再行拍卖价款低于原拍卖价款的，差额
11、由原买受人支付（E）再行拍卖价款低于原拍卖价款的，差额由新买受人支付32 应当中止拍卖的情形有( )。（A）拍卖标的被认定为赃物（B）拍卖标的在拍卖前毁损（C）没有竞买人参加拍卖（D）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行（E）仲裁机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业33 应当终止拍卖的情形有( )。（A）第三人对拍卖标的所有权有争议并当场提出有效证明（B）人民法院认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业（C）没有竞买人参加拍卖（D）拍卖标的被认定为赃物（E）拍卖标的在拍卖前灭失34 合同法对于买卖合同的风险承担做出哪些规定?35 合同法对于买卖合同标的物的质量和包装做了哪些
12、规定?36 A 公司为支付 B 公司的货款，于 2002 年 6 月 5 日给 B 公司开出一张 10 万元的银行承兑汇票。B 公司获此汇票后，因向 C 公司购买一批钢材而将该汇票背书转让给 C 公司。但事后不久，B 公司发现 C 公司根本无货可供，完全是一场骗局。于是，便马上通知付款人停止向 C 公司支付票款。C 公司获此票据后，并未向付款人请求支付票款，而是将该汇票又背书转让给了 D 公司，以支付其所欠之工程款。D 公司获此汇票时，不知道 C 公司以欺诈方式从 B 公司获得该汇票，且 B 公司已通知付款人停止付款的情况，即于 2002 年 7 月 1 日向付款人请求付款。付款人在对该汇票进
13、行审查之后即为拒绝付款，理由是：(1)C 公司以欺诈行为从 B 公司获取票据的行为为无效票据行为，B 公司已通知付款人停止付款。(2)该汇票未记载付款日期，为无效票据。随即，付款人便做成退票理由书，交付予 D 公司。问题：(1)付款人可否以 C 公司的欺诈行为为由拒绝向 D 公司支付票款? 为什么?(2)A 公司开出的汇票未记载付款日期，是否为无效票据? 为什么?(3)D 公司的付款请求权得不到实现时，可以向本案的哪些当事人行使追索权?37 如何确定行政处罚的管辖权?38 刑罚包括哪些种类?注册资产评估师经济法章节练习试卷 24 答案与解析一、单项选择题共 30 题，每题 1 分。每题的备选项
14、中，只有 l 个最符合题意。1 【正确答案】 D【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度2 【正确答案】 C【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度3 【正确答案】 B【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度4 【正确答案】 A【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度5 【正确答案】 B【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度6 【正确答案】 B【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度7 【正确答案】 C【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度8 【正确答案】 D【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度9 【正确答案】 A【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度10 【正确答
15、案】 A【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度11 【正确答案】 C【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度12 【正确答案】 B【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度13 【正确答案】 B【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度14 【正确答案】 D【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度15 【正确答案】 B【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度16 【正确答案】 A【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度17 【正确答案】 A【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度18 【正确答案】 C【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度19 【正确答案】 D【知识模块】 经
16、济法分类模拟题证券法律制度20 【正确答案】 C【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度21 【正确答案】 D【知识模块】 经济法分类模拟题证券法律制度二、多项选择题共 10 题，每题 2 分。每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 l 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分。22 【正确答案】 B,C【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度23 【正确答案】 A,C,E【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度24 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度25 【正确答案】 A,B,E【知识模块】 经济法分类模拟题
17、拍卖法律制度26 【正确答案】 C,D,E【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度27 【正确答案】 B,D【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度28 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度29 【正确答案】 A,B,D,E【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度30 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度31 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度32 【正确答案】 C,D【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度33 【正确答案】 B,D,E【知识模块】 经济法分类模拟题拍卖法律制度34 【正确答案
18、】 合同法对于买卖合同的风险承担做出下列规定：(1)标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。(2)因买受人的原因致使标的物不能按照约定的期限交付的，买受人应当自违反约定之日起承担标的物毁损、灭失的风险。(3)出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除当事人另有约定的以外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由买受人承担。(4)当事人没有约定交付地点或者约定不明确，依照合同法规定标的物需要运输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损、灭失的风险由买受人承担。(5)出卖人按照约定或者依照合同法规定将标的物置于交付地点，买受
19、人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自违反约定之日起由买受人承担。(6)出卖人按照约定未交付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。(7)因标的物质量不符合质量要求，致使不能实现合同目的，买受人可以拒绝接受标的物或者解除合同。买受人拒绝接受标的物或者解除合同的，标的物毁损、灭失的风险由出卖人承担。(8)标的物毁损、灭失的风险由买受人承担的，不影响因出卖人履行债务不符合约定，买受人要求其承担违约责任的权利。【知识模块】 经济法分类模拟题合同法律制度分论35 【正确答案】 对于买卖合同标的物的质量和包装，合同法有如下相关规定：(1)出卖人应当按照约定的质量要求交付标的物
20、。出卖人提供有关标的物质量说明的，交付的标的物应当符合该说明的质量要求。出卖人交付的标的物不符合质量要求的，买受人可以依照合同法的有关规定要求承担违约责任。(2)凭样品买卖的当事人应当封存样品，并可以对样品质量予以说明。出卖人交付的标的物应当与样品及其说明的质量相同。凭样品买卖的买受人不知道样品有隐蔽瑕疵的，即使交付的标的物与样品相同，出卖人交付的标的物的质量仍然应当符合同种物的通常标准。(3)出卖人应当按照约定的包装方式交付标的物。对包装方式没有约定或者约定不明确，依照合同法关于合同履行的规定仍不能确定的，应当按照通用的方式包装，没有通用方式的，应当采取足以保护标的物的包装方式。【知识模块】
21、 经济法分类模拟题合同法律制度分论36 【正确答案】 (1)付款人不能以 C 公司的欺诈行为为由拒绝向 D 公司支付票款。因为，D 公司属于善意持票人，其并不知道 C 公司从 B 公司取得票据的行为无效，而无权转让该票据。此外，D 公司获得的票据，不属无对价或不相当对价之情形。因此，依照票据法的有关规定，付款人不能以 C 公司通过欺诈行为从 B 公司获得票据的事由而拒绝向 D 公司支付票款。(2)A 公司开出的汇票未记载付款日期，不属无效票据。因为，根据票据法的有关规定，付款日期为汇票的相对记载事项，其未记载这一内容，并不导致票据的无效，而是适用票据法有关付款日期的规定。根据票据法的有关规定，
22、未记载付款日期的汇票，即为见票即付的汇票。(3)D 公司的付款请求权得不到实现时，在取得做成的拒绝证明后，即可向本案中的 A 公司、B 公司、C 公司以及付款人之一或数人或全部行使追索权。【知识模块】 经济法分类模拟题支付结算和票据法律制度37 【正确答案】 行政处罚由违法行为发生地的县以上人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖，法律、行政法规另有规定的除外。对管辖发生争议的，报请共同的上一级行政机关指定管辖。【知识模块】 经济法分类模拟题法学基础知识38 【正确答案】 刑罚包括主刑和附加刑。主刑包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑；附加刑包括罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境。【知识模块】 经济法分类模拟题法学基础知识
