1、综合练习试卷 34 及答案与解析一、单项选择题每题 l 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意。1 关于证券的发行有误的说法是( )（A）证券发行是指发行人以筹集资金为目的，向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动（B）证券的发行必须实行公开、公平、公正原则（C）公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件、并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批，未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券（D）股票采取溢价发行的，其发行价格由发行人确定，由承销的证券公司核准2 关于证券的交易有误的说法是( )。（A）证券交易活动中的当事人具有平等的法律地位，应当
2、遵守自愿、有偿、诚实信用的原则（B）证券不能以现金现贷方式交易，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动（C）证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先，时间优先的原则（D）经依法核准的上市公司的股票，公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易，不得以其他违规方式交易3 公司债券上市符合的条件，叙述最全面的一项是( )。（A）公司债券期限为一年以上（B）公司债券实际发行额不少于人民币 50000 万元（C）公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件（D）以上说法都是正确的4 关于信息披露说法有误的项是( )。（A）公开是证券法的精髓，信息的披露是证券
3、交易的前提和基础（B）信息的披露的方式有公告、报告、备案和让公众查阅等（C）依照法律、行政法规规定必须作出的公告，应当在国家有关部门规定的报刊上或者专项出版的公报上刊登，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅（D）持有一个股份公司已发行的股份 5的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起 3 日内向该公司报告5 关于上市公司收购的说法有误的是( )。（A）上市公司收购是指收购人(投资者)公开收购目标公司，依法发行的股份，以达到对该股份公司进行控股或者兼并、合并目的的行为（B）由于我国多数上市公司的股本结构中，不流通的国有股、法人股所占比例低，即使收购人通过证券交易所的集中交易收购了一
4、定比例的流通股，也难以取得对目标公司的控股地位（C）要约收购是指收购人为取得或强化对某上市公司的控制权，通过向目标公司全体股东开发出购买该上市公司股份的收购要约方式，收购该上市公司股份的行为（D）协议收购一般针对目标公司的少数特定股东，在信息公司、机会均等、公正交易等方面有一定的局限性6 以下说法正确的是( )。（A）法律之所以对持有一个上市公司已发行的股份的 30的大股东继续收购该公司股份作出明确规定，是为了更好的保护中小股东的合法权益（B）投资者持有一个上市公司已发行的股份的 30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购要约，并向证券交易所报送上市公司收购报告书（C）收购
5、人在依法报送上市公司收购报告书之日 15 日后，公告其收购要约，收购要约的期限不得少于 30 日，不得超过 60 日（D）收购行为完成后，被收购公司不再具有公司法规定条件的，应当变更其企业形式7 与证券相关的主体的解释有误的一项是( )。（A）证券交易所，指提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的法人（B）证券公司，指依照公司法规定并报国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司（C）证券结算登记机构指为证券发行、交易以及其他相关活动提供专门服务的社会中介机构主要包括证券投资咨询机构、资信评估机构、会计师事务所、资产评估事务所和律师事务所（D）证券业协会，指由
6、证券公司组成的证券业的自律性组织，是社会团体法人8 关于票据的概念和特征，说法有误的是( )。（A）票据是出票人签发的，约定由自己或指定人在一定时间，一定地点，按票载文义无条件支付一定金额的有价证券（B）票据为设权证券，票据权利义务产生于票据作成，其作用主要在于创设票据权利（C）票据为完全有价证券，票据与票据权利分离。票据权利的发生和行使，须持有票据。票据丧失，则不能对票据债务人行使票据债权（D）票据为金钱证券，票据所创设的债权，其客体为金钱给付二、多项选择题每题 2 分。每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分
7、。9 我国商标法的基本原则是( )。（A）统一注册分级管理原则（B）国民待遇原则（C）优先权原则（D）注册取得商标专用权原则（E）特殊优待原则10 申请商标注册的程序包括( )。（A）商标注册的申请（B）商标注册的异议（C）商标注册的审查（D）商标的核准（E）商标注册的批准11 属于侵犯注册商标专用权的行为是( )。（A）未经商标注册人许可，在同一种商品或类似商品上使用与其注册商标相同或相近似的商标（B）销售侵犯注册商标专用权的商品（C）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该商标的商品又投入市场（D）给他人的注册商标专用权造成其他损害行为的（E）以上说法不全正确12 以下说法正确的是( )。
8、（A）广义的专利通常就是专利权的简称，是指专利权人在法律规定的期限内对其发明创造享有的一种独占权（B）专利权有三个特点：专有性、地域性和时间性（C）授予专利权的发明、实用新型和外观设计，都应当具备新颖性、创造性和实用性（D）对违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益的发明创造不能授予专利权（E）非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人13 著作权的客体主要指( )。（A）受著作权法保护的文学、艺术和自然科学、工程技术等作品（B）文字作品、口述作品、音乐作品、戏剧作品、美术作品、电影作品、工程设计图、示意图等图形和模型作品等等（C）法律、法规、国家机关的决议、决定和其他具有立法、行政、司
9、法性质的文件（D）时事新闻、官方正式译文（E）历法、通用数表、通用表格和公式14 著作权中人身权包括( )内容。（A）发表权，决定作品是否公之于众的权利。作品发表就是使作品公开（B）署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利，可以决定署真名、笔名或不署名（C）修改权，即修改或授权他人修改作品的权利（D）摄制权，即以摄制电影或者类似摄制电影的方法将作品固定在载体上的权利（E）改编权，即改变作品，创作出具有独特性的新作品的权利15 关于著作权的归属，说法正确的有( )。（A）演绎作品，其著作权由改编、翻译、注释、整理人享有（B）合作作品，两个人以上的合作创造的作品，其著作权由合作作者共同享有（C）
10、汇编作品，是汇编若干作品，作品的片段或不构成作品的数据或其他材料，对其内容的选择或者编排体现独创性的作品。汇编作品由汇编人享有著作权（D）利用法人或其他组织的物质技术条件创作，并由法人或其他组织承担责任的工程技术设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品由作者享有著作权（E）电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品由制片者享有著作权16 从广义上讲，著作权的限制可以包括时间上的限制、地域上的限制和使用上的限制，其中使用上的限制形式可分为合理使用、法定许可有偿使用、法定许可无偿使用。从狭义上讲，对著作权的限制主要表现为合理使用。在下列情况下使用作品，属合理使用的是( ) 。（A）为个人学习、
11、研究或者欣赏、使用他人已经发表的作品（B）为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品（C）为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电视节目或者新闻记录影片中，引用已经发表的作品（D）对设置或者陈列在室外、公共场所的艺术作品临摹、绘画、摄影、录像等（E）以上说法均不属合理使用的情况17 关于侵犯商标专用权的法律责任，叙述正确的是( )。（A）侵犯注册商标专用权引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或协商不成的，商标注册人或利益关系人可以向法院起诉，也可以请求工商行政管理部门处理（B）为制止侵权行为，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，商标注册人或利害关系人可以在起诉前
12、向人民法院申请保全证据（C）未经商标注册人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，构成犯罪的，除赔偿被侵权人的损失外，依法追究刑事责任（D）侵权人因侵权所获得的利益，或者被侵权人因被侵权所受到的损失难以确定的，中级人民法院根据侵权行为的情节，判决给予 30 万元以下的赔偿（E）销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品，能证明该商品是自己合法取得的并说明提供者的，应承担赔偿责任18 受著作权法保护的作品须具备的要件有( )。（A）作品必须有文学、艺术或者科学的内容（B）作品必须具有独创性，即作品必须是作者创造性的、独立完成的智力劳动成果，而不是抄袭、复制他人的作品（C）作品的内容必须能以一定
13、的物质形式表现或固定下来，能使人直接地或通过仪器设备间接地看到、听到或触到（D）作品必须大众化（E）作品必须健康，积极上进综合练习试卷 34 答案与解析一、单项选择题每题 l 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意。1 【正确答案】 D【试题解析】 股票发行采取溢价发行，其价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券管理机构核准.【知识模块】 综合2 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易可以从现金现货交易，证券公司不得从事向客户融资或融券的交易活动.【知识模块】 综合3 【正确答案】 D【试题解析】 A，B，C 是公司债券上市条件.【知识模块】 综合4 【正确答案】 A【试题解析】
14、 A 说法错误，信息公开是证券交易的前提和基础 .【知识模块】 综合5 【正确答案】 B【试题解析】 我国大多数上市公司的股本结构中不流通的国有股，法人股所占的比例较高.【知识模块】 综合6 【正确答案】 B【试题解析】 投资者继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购要约，必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，同时提交证券交易所.【知识模块】 综合7 【正确答案】 C【试题解析】 证券登记结算机构是指经国务院证券监督管理机构批准的，为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务的不以营利为目的法人，原项是讲的证券交易服务机构.【知识模块】 综合8 【正确答案】 C【试
15、题解析】 票据为完全有价证券，票据与票据权利不可分，票据权利的发生和行使，须持有票据，票据丧失的则不能对票据债务人行使票据债权.【知识模块】 综合二、多项选择题每题 2 分。每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分。9 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 前四项全部是正确的.【知识模块】 综合10 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 前四项是注册的程序.【知识模块】 综合11 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 前四项均为侵犯商标专用权的行为.【知识模块】 综合12 【正确答案】 B，D，E【试
16、题解析】 因为 A 中广义的专利泛指专利权，取得专利权的发明创造，专利证书等；C 中外观设计不是技术方案，无法要求具有技术上的实质性的特点和进步，也没有实用性要求.【知识模块】 综合13 【正确答案】 A，B【试题解析】 后 C，D，E 都是不受著作权保护的作品或者文件.【知识模块】 综合14 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 后 D，E 两项是属于著作权中财产权 .【知识模块】 综合15 【正确答案】 A，B，C，E【试题解析】 因为 D 中为职务作品，作者只能享有署名权，著作权的其他权利由法人或者其他组织享有，法人或者其他组织对作者可以给予奖励.【知识模块】 综合16 【正确答案】 A，B，C，D【试题解析】 前四项都是合理使用的情况.【知识模块】 综合17 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 前三项都是侵犯商标专用权的法律责任，D ，E 说法有误.【知识模块】 综合18 【正确答案】 A，B，C【试题解析】 前 A，B，C 三项都是正确的.【知识模块】 综合
