1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 2 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。( )（A）正确（B）错误2 债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )（A）正确（B）错误3 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )（A）正确（B）错误4 客户只能开立 1 个信用资金账户。( )（A）正确（B）错误5 自营业务资金的出人可
2、以以公司名义或个人名义进行。( )（A）正确（B）错误6 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )（A）正确（B）错误7 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。( )（A）正确（B）错误8 证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )（A）正确（B）错误9 JSC 证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )（A）正确（B）错误10 证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。( )（A）正确（B）错误11 金融机构不得临
3、时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。( )（A）正确（B）错误12 证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )（A）正确（B）错误13 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。( )（A）正确（B）错误14 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。( )（A）正确（B）错误15 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复
4、牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。( )（A）正确（B）错误16 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。( )（A）正确（B）错误17 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。( )（A）正确（B）错误18 在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )（A）正确（B）错误19 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。( )（A）正确（B）错
5、误20 任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。( )（A）正确（B）错误21 证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。( )（A）正确（B）错误22 最低备付可用于完成交收，但不能划出。( )（A）正确（B）错误23 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。( )（A）正确（B）错误24 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券。( )（A）正确（B）错误25 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )（A）正确（B）错误26 股票交易是以股
6、票或认股权证为对象进行的流通转让活动。( )（A）正确（B）错误27 回购交易的购回清算价为购回价(净价)加上到期日应计利息。( )（A）正确（B）错误28 非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。( )（A）正确（B）错误29 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 150%。( )（A）正确（B）错误30 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误31 所有的开放式基金除了
7、申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。( )（A）正确（B）错误32 证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对 A 股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。( )（A）正确（B）错误33 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币。( )（A）正确（B）错误34 证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。( )（A）正确（B）错误35 我国现行规定的委托期为一周有效。( )（A）正确（B）错误36 深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为 10，自上市首日起执行。( )（
8、A）正确（B）错误37 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 200 万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。( )（A）正确（B）错误38 登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。( )（A）正确（B）错误39 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。( )（A）正确（B）错误40 证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的 10。( )（A）正确（B）错误41 符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代
9、办系统挂牌报价转让。( )（A）正确（B）错误42 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 500以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10。( )（A）正确（B）错误43 证券公司客户资产管理业务试行办法规定，集合计划资产不得被处分。( )（A）正确（B）错误44 证券公司应当自每一会计年度结束之日起 3 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 10 个工作日内，报送月度报告。( )（A）正确（B）错误45 根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。( )
10、（A）正确（B）错误46 证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( )（A）正确（B）错误47 证券的开盘价通过连续竞价方式产生。( )（A）正确（B）错误48 股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。( )（A）正确（B）错误49 根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( )（A）正确（B）错误50 托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 2 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小
11、题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 客户信用资金账户，是客户在存管银行(而非证券公司)开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。2 【正确答案】 B【试题解析】 交易所债券质押式回购实行标准券制度。标准券是一种虚拟的回购综合债券。3 【正确答案】 B【试题解析】 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。4 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客
12、户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立 1 个信用资金账户。5 【正确答案】 B【试题解析】 自营业务资金的出入不得以公司名义或个人名义进行。6 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等的查询工作不在此限。7 【正确答案】 B【试题解析】 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为，其中两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方)；两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。8 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所的组织
13、形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。9 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，JSC 证券公司不能在深交所交易。10 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券。11 【正确答案】 A【试题解析】 在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。12 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当加强对分支机构的控制，禁止分支机构未经批准开展业务。13 【正确答案】 B【试题
14、解析】 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。14 【正确答案】 A15 【正确答案】 B【试题解析】 停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知”形式发布。16 【正确答案】 B【试题解析】 我国证券法第一百三十九条规定：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。17 【正确答案】 B【试题解析】 集合竞价是按成交量最大化原则为开盘价。18 【正确答案】 A19 【正确答案】 B【试题解析】 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时，应遵守下列规定：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金
15、份额，同日可以赎回，但不得卖出； 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。20 【正确答案】 B【试题解析】 只有具备相关条件的证券经营机构才可以从事证券自营业务。21 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所特别会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会；向证券交易所提出相关建议； 接受证券交易所提供的相关服务。 “对证券交易所事务的提议权和表决权“属于普通会员的权利。22 【正确答案】 A【试题解析】 最低备付是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出
16、。如果用于交收，次日必须补足。23 【正确答案】 A24 【正确答案】 A25 【正确答案】 A【试题解析】 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。26 【正确答案】 B【试题解析】 股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。股票属于基础性的金融产品，认股权证属于金融衍生产品。27 【正确答案】 A【试题解析】 国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算“原则进行。初次清算价格为上一交易日对应国债的
17、收盘价(净价)加上交易日对应国债的应计利息；购回清算价为购回价(净价) 加上到期日应计利息。28 【正确答案】 B【试题解析】 题干所述的是“固定授信方式“的定义。29 【正确答案】 B【试题解析】 进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20；任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 200。30 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。31 【正确答案】 B【试题解析】 上市的开放式基金除了申购和赎回外，也可以像买卖股票、债券一样进行交
18、易。非上市的开放式基金则不能像买卖股票、债券一样进行交易。32 【正确答案】 A【试题解析】 证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对 A 股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。但未来随着做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松，这一问题也需要借鉴境外经验，通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施加以解决。33 【正确答案】 A【试题解析】 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为 1 份基金份额。34 【正确答案】 B【试题解析】 我国现行法规规
19、定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。35 【正确答案】 B【试题解析】 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。36 【正确答案】 A37 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 500万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。38 【正确答案】 B【试题解析】 登记结算公司及其代理机构为投资者免费查询开户资料，查询其他内容则按规定标准收费。39 【正确答案】 A【试题解析】 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回
20、购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。40 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10。41 【正确答案】 B【试题解析】 中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其至办券商，向中国证券业协会进行推荐。42 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上
21、下 10。43 【正确答案】 B【试题解析】 除依证券公司客户资产管理业务试行办法、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。44 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。45 【正确答案】 B【试题解析】 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。46 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。47 【正确答案】 B【试题解析】 证券的开盘价通过集合竞价方式产生；不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。48 【正确答案】 A49 【正确答案】 B【试题解析】 根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。50 【正确答案】 A
