1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 4 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。( )（A）正确（B）错误2 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股“的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )（A）正确（B）错误3 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )（A）正确（B）错误4 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过
2、该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( )（A）正确（B）错误5 客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。( )（A）正确（B）错误6 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )（A）正确（B）错误7 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。( )（A）正确（B）错误8 证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算
3、率不得高于交易所规定的标准。( )（A）正确（B）错误9 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。( )（A）正确（B）错误10 证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。( )（A）正确（B）错误11 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。( )（A）正确（B）错误12 证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )（A）正确（B）错误13 债券回购交易与股票交易类似。( )（A）正确（B）错误14
4、以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。( )（A）正确（B）错误15 债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。( )（A）正确（B）错误16 在可转债“ 债转股” 的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )（A）正确（B）错误17 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。( )（A）正确（B）错误18 T 日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。( )（A）正确（B）错误19 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。(
5、 )（A）正确（B）错误20 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可。( )（A）正确（B）错误21 股份转让公司只能在 2 家证券公司办理股份转让。( )（A）正确（B）错误22 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )（A）正确（B）错误23 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。( )（A）正确（B）错误24 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，深圳证券
6、交易所和上海证券交易所先后正式开业。( )（A）正确（B）错误25 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司 TA 系统中，托管在基金管理人或代销机构处。( )（A）正确（B）错误26 证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。( )（A）正确（B）错误27 某上市电力公司 3 年内净资产收益率平均在 8以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。( )（A）正确（B）错误28 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资
7、金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。( )（A）正确（B）错误29 在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( )（A）正确（B）错误30 深圳证券交易所 B 股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。( )（A）正确（B）错误31 我国债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。( )（A）正确（B）错误32 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。(
8、 )（A）正确（B）错误33 客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。( )（A）正确（B）错误34 从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )（A）正确（B）错误35 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。( )（A）正确（B）错误36 开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。( )（A）正确（B）错误37 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调
9、整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )（A）正确（B）错误38 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )（A）正确（B）错误39 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。( )（A）正确（B）错误40 我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )（A）正确（B）错误41 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )（A）正确（B）错误42 交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付
10、，从而结束整个交易过程。( )（A）正确（B）错误43 网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。( )（A）正确（B）错误44 债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。( )（A）正确（B）错误45 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例，不得超出交易所规定的标准。( )（A）正确（B）错误46 证券成交速度快，说明其流动性很好。( )（A）正确（B）错误47 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。( )（A）
11、正确（B）错误48 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10个工作日之前报中国证监会备案。( )（A）正确（B）错误49 证券经纪商可以对大户或超级大户融资。( )（A）正确（B）错误50 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 4 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于证券公司证
12、券资产管理业务试行办法规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划资产管理计划。2 【正确答案】 B【试题解析】 可转债的转股申报优先于转股申报。3 【正确答案】 B【试题解析】 各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由结算人负责。4 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划申购新股，不设申购“上限”，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。5 【正确答案】 B【试题解析】 客户在正常的交易时间内可以随时修改密码。6 【正确答案】 B【试题解析】 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签
13、订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。7 【正确答案】 A【试题解析】 加强自律管理和加强监管是禁止内幕交易的主要措施。8 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司可以根据“流动性”、“波动性”等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。9 【正确答案】 A【试题解析】 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了
14、结相关融资融券交易。10 【正确答案】 A11 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。而集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。12 【正确答案】 A13 【正确答案】 B【试题解析】 债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而股票交易按市场价格进行。14 【正确答案】 B【试题解析】 以券融资就是指债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。15 【正确答案】 B【试题解析】 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。16 【正确答
15、案】 A【试题解析】 即日买进的可转换债当日可申请转换，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束 6 个月后，方可转换为公司股票。17 【正确答案】 B【试题解析】 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融衍生产品价格(或数值)变动的派生金融产品。18 【正确答案】 B【试题解析】 T+1 日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。19 【正确答案】 B【试题解析】 商业银行间的债券回购业务只能通过全国
16、统一同业拆借市场进行。20 【正确答案】 B【试题解析】 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日大于回购抵押的债券。21 【正确答案】 B【试题解析】 股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。22 【正确答案】 B【试题解析】 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择中间价为成交价。23 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，深交所取距前收盘价最近的价位为成交价；上交所规定使未成交量最小的申报价格为成交价。
17、24 【正确答案】 B【试题解析】 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。25 【正确答案】 B【试题解析】 如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司 TA 系统中，托管在基金管理人或代销机构处。26 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。27 【正确答案】 B【试题解析】 配股条件之一：公司上市超过 3 个完整会计年度的，最近 3 个完整会计年度的净资产收益率平均在 10以上。28
18、【正确答案】 B【试题解析】 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行“负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。29 【正确答案】 B【试题解析】 在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。30 【正确答案】 A【试题解析】 深圳 B 股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。一类指令(S11)指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无须确认。二类指令(S12)指涉及境外券商的股份
19、转托管指令。31 【正确答案】 A【试题解析】 我国债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融资方结算参与人提交的质押券等质押品，以担保其因未到期融资回购而产生的债务。32 【正确答案】 B【试题解析】 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请是不可以撤单的。33 【正确答案】 B【试题解析】 只要不是由场内交易员输入交易所电脑系统的申报都是无形席位申报，因此题中方式属于无形席位申报，而不是有形席位申报。34 【正确答案】 B【试题解析】 我国过去是禁止信用交易的。2005 年 10 月，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了证券法修
20、订案，取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定，目前我国存在融资融券交易试点，但还不能说信用交易以融券为主还是以融资为主。35 【正确答案】 A36 【正确答案】 B【试题解析】 严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者增加了开放式基金业务办理渠道。37 【正确答案】 B【试题解析】 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。38 【正确答案】 B【试题解析】 开立证券账户后，投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出，因此投资者还必须开立资金账户。39 【正确答案】 A【试题解析】 上
21、海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。因此，结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单。这是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。40 【正确答案】 B【试题解析】 我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。41 【正确答案】 B【试题解析】 应为超过已开通席位总数的 10以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。42 【正确答案】 B【试题解析】 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。43 【正确答案】 B【试题解析】 网上竞价发行是指主承销商利用证券交易
22、所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。题中描述的为网上定价发行。44 【正确答案】 A【试题解析】 债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融资方(申报时为买方)；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方(申报时为卖方)。45 【正确答案】 A46 【正确答案】 B【试题解析】 如果投资
23、者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。47 【正确答案】 B【试题解析】 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。48 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5 个工作日之前报中国证监会备案。49 【正确答案】 B【试题解析】 客户输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足，资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融资交易；若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足者，应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。50 【正确答案】 B【试题解析】 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。
