1、证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 7 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )（A）正确（B）错误2 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。( )（A）正确（B）错误3 上海证券交易所每个交易日的 9：159：25 为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：0015：00 为连续竞价时间。( )（A）正确（B）错误4 证券交易机制种类按交易时间的连续性可
2、分为定期交易系统和连续交易系统。( )（A）正确（B）错误5 未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户。( )（A）正确（B）错误6 集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输人电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。( )（A）正确（B）错误7 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )（A）正确（B）错误8 在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。( )（A）正确（B）错误9 大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。( )（A）正
3、确（B）错误10 开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。( )（A）正确（B）错误11 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所产生的资产，并协助司法机关执行。( )（A）正确（B）错误12 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。( )（A）正确（B）错误13 证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。( )（A）正确（B）错误14 对于无
4、价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的10 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。( )（A）正确（B）错误15 债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )（A）正确（B）错误16 上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。( )（A）正确（B）错误17 证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。( )（A）正确（B）错误18 合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。( )（A）正确（B）错误19 客户资金
5、账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )（A）正确（B）错误20 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )（A）正确（B）错误21 客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。( )（A）正确（B）错误22 证券交易所对上市公司的股票进行特别处理即是对上市公司的处罚。( )（A）正确（B）错误23 以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。(
6、)（A）正确（B）错误24 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者。( )（A）正确（B）错误25 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )（A）正确（B）错误26 每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 10。( )（A）正确（B）错误27 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。( )（A）正确（B）错误28 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产
7、的情况，防止出现挪用或者遗失。( )（A）正确（B）错误29 集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的 10 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。( )（A）正确（B）错误30 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。( )（A）正确（B）错误31 非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20。( )（A）正确（B）错误32 以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。( )（A）正确（B）错误33 以券融资者在回购到期时的反向交易中处于
8、卖出债券的地位。( )（A）正确（B）错误34 非上市证券是指已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的证券。( )（A）正确（B）错误35 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )（A）正确（B）错误36 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出” 予以申报、融券方按“买入予以申报。 ( )（A）正确（B）错误37 买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( )（A）正确（B）错误38 托管人对结算公司提供的清算数
9、据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )（A）正确（B）错误39 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。( )（A）正确（B）错误40 融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )（A）正确（B）错误41 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。( )（A）正确（B）错误42 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。( )（A）正确（B）
10、错误43 买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。( )（A）正确（B）错误44 证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。( )（A）正确（B）错误45 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。( )（A）正确（B）错误46 网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
11、。( )（A）正确（B）错误47 结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后，作为在结算公司预留的指定收款账户。( )（A）正确（B）错误48 在深圳证券市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。( )（A）正确（B）错误49 采用组合证券认购 ETF 时，在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购入，组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购人的证券账户中。( )（A）正确（B）错误50 证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )
12、（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷 7 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 投资者想申购 ETF 就可以先按照清单买入这一揽子股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。2 【正确答案】 A3 【正确答案】 A4 【正确答案】 A5 【正确答案】 A6 【正确答案】 B【试题解析】 集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，统一时间判断并进行处理。7 【正确答案】 A8 【正确答案】 A9 【正确答案】 A10 【正确答
13、案】 B【试题解析】 开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。11 【正确答案】 B【试题解析】 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所产生“债权”，并协助司法机关执行。12 【正确答案】 A13 【正确答案】 A14 【正确答案】 B【试题解析】 对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。15 【正确答案】 A16 【正确答案】 B【试题解析】 上证基金指数的样本包括在上海证券交易所上市的
14、所有证券投资基金；深圳基金指数的样本包括在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金。17 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易风险的监察包括事先预警、实时监控、事后监察。18 【正确答案】 B【试题解析】 “两家或两家以上”应改为“三家或三家以上”。19 【正确答案】 B【试题解析】 投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券经纪商按照活期存款利率定期计息并自动转入投资者账户。20 【正确答案】 B【试题解析】 题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。21 【正确答案】 A22 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所对上市公司的股票进行特别处理不是对
15、上市公司的处罚。23 【正确答案】 A24 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。25 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违规待为。26 【正确答案】 B【试题解析】 每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的 20。27 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司的业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度；证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作
16、进行审批、复核和监督。28 【正确答案】 B【试题解析】 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。29 【正确答案】 B【试题解析】 应改为：5 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。30 【正确答案】 A31 【正确答案】 B【试题解析】 限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20，并应当遵循分散投资风险的原则。32 【正确答案】 B【试题解析】 以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每百元资金年到期收益率。33 【正确答案】 B【试题解析】 以券
17、融资者在回购到期时的反向交易中处于买入债券的地位。34 【正确答案】 A35 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的证券存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。36 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报、融券方按“卖出“予以申报。37 【正确答案】 A【试题解析】 买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。38 【正确答案】 B【试题解析】 托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，不可以
18、拒绝履行或延迟履行当日交收义务。39 【正确答案】 A40 【正确答案】 B【试题解析】 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。41 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。42 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。43 【正确答案】 A44 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司与客户签订融资融券业务合同
19、后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。45 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。46 【正确答案】 B【试题解析】 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以现金进行的认购。47 【正确答案】 B【试题解析】 题中描述的应为结算资金专用存款账户，而不是结算备付金账户。48 【正确答案】 A49 【正确答案】 A50 【正确答案】 A
