1、证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 可转换债券是指可兑换成( )的债券。（A）股票（B）另一种债券（C）期货（D）现金2 关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。（A）网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点（B）网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点（C）全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种（D）股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂
2、牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式3 设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。（A）1 亿（B） 2 亿（C） 5 亿（D）5000 万4 ( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。（A）柜台和承销业务中（B）上市证券（C）柜台（D）承销5 ( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。（A）2004 年 5 月底（B） 2005 年 4 月底（C） 2005 年 5 月底（D）2006 年 1 月底6 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。（A）SD（B） S（C） FT（
3、D）ST7 交易席位根据( ) 不同，可分为有形席位和无形席位。（A）席位的报盘方式（B）席位经营的证券品种（C）席位使用的业务种类（D）席位的申请流程8 下列期货中，( ) 不属于金融期货。（A）利率期货（B）期权期货（C）外汇期货（D）股票价格指数期货9 债券买断式回购业务亦称( )。（A）封闭式回购（B）抵押式回购（C）开放式回购（D）租赁式回购10 在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。（A）A 股股票（B） B 股股票（C）国债（D）基金11 现今印花税 A 股按成交金额的( )计收，B 股按成交金额的( )收取。（A）1,1（B） 3，3（C） 35，4（D）4，35。
4、12 下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。（A）证券经纪商的中介性（B）证券经纪商指令的权威性（C）业务对象的广泛性（D）客户资料的保密性13 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。（A）A 字头和 D 字头（B） B 字头和 D 字头（C） B 字头和 C 字头（D）A 字头和 B 字头14 委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。（A）数量（B）品种（C）证券账号（D）价格15 某结算参与人 3 月份买入 A 股股票总金额为 300 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20
5、，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。（A）2.7568（B） 2.7273（C） 2.8926（D）2.986616 关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。（A）只能是证券公司（B）包括有资金实力的个人（C）包括其他金融机构（D）无严格限制17 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。（A）周一、周三、周五（B）周五（C）周二、周（D）周一至周五18 下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。（A）对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金（
6、B）中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约（C）如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)（D）深圳 B 股一般不存在证券交收违约处理问题19 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。（A）工作证（B）护照（C）居民身份证（D）户口册20 目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（A）每月（B）每季度（C）每半年（D）每年21 比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。（A）连续交易系统中，交易一定是连
7、续的（B）定期交易系统中，成交的时点是不连续的（C）连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行（D）定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配22 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。（A）选择证券经纪商（B）了解交易风险，明确买卖方式（C）采用正确的委托手段（D）如实填写开户书23 关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。（A）持有者可按规定将可转换债券转换成股票（B）持有者必须持有至期满才可以获得利息（C）持有者可自行选择是否转股（D）可转换债券具有债权和期权的双重特性24 下列不属于非交易过户登记
8、的是( )。（A）因继承而发生的股权变更登记（B）因财产分割而发生的股权变更登记（C）因法院判决而发生的股权变更登记（D）因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记25 在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。（A）买入（B）卖出（C）平仓（D）报单26 ( )不是证券经纪商应发挥的作用。（A）充当证券买卖的媒介（B）提高证券市场效率（C）提供咨询服务（D）防止股价波动27 上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。（A）1（B） 10（C） 100（D）100028 以下关于交易单元的说法，正确的是( )。（A）交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用（B）通过交易单元
9、，会员可以进行 ETF、LOF 等开放式基金的申购与赎回（C）深圳证券交易所会员必须申请设立 3 个或 3 个以上的交易单元（D）交易所会员只可以用 1 个网关进行 1 个交易单元的交易申报29 国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换债券30 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。（A）基金份额净值（B）基金份额总值（C）基金份额平均值（D）基金份额市值31 ( )不属于上市后的证券存管业务。（A）非交易过户（B）交易过户（C）发放现金红利（D）股东名册登录32 以下不属于股份登记的是( )。（
10、A）首次公开发行登记（B）增发新股登记（C）送股和配股登记（D）发放现金股利登记33 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。（A）提交年度工作报告和重大事项变更报告（B）派遣合格代表入场从事证券交易活动（C）缴纳特别会员费及相关费用（D）协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务34 证券公司在从事自营业务中可以( )。（A）以个人名义进行自营业务（B）以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种（C）买入公司在 IPO 包销过程中未能售出的股票（D）委托其他证券公司代为买卖证券35 关于证券账户，下列说法错误的是( )。（A）投资者买入的证券需要记录在投资者证券
11、账户当中（B）开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件（C）中国结算公司对证券账户实施统一管理（D）证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证36 从内容上看，权证的性质是( )。（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权37 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。（A）1（B） 3（C） 5（D）738 在我国，交易所会员( )是被允许的。（A）将席位全部以出租形式交由其他机构使用（B）退回交易席位（C）转让席位（D）将部分席位以承包形式交由个人使用39 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。（A）双方权利义务
12、和风险提示（B）营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容（C）证券公司禁止营业部从事的业务内容（D）营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名40 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。（A）资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况（B）资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况（C）资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告（D）资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令41 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。（A）认购方式不同（B）发行价格的确定办法不同（C）认购成功的确认方式不同（D）承
13、销方式不同42 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为550 元，那么今日交易价不可能为( )元。（A）485（B） 5.05（C） 5.85（D）6.0543 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。（A）3（B） 5（C） 10（D）1544 ( )开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。（A）定居在国外的中国公民（B）合格境外机构投资者（C）境内居民个人（D）投资 B 股的外国法人45 ( )不是证券公司的监督检查机构。（A）证券公司自身（B）投资咨询部门（C）证券交易所
14、（D）证券管理部门46 下列说法正确的是( )。（A）证券投资主体只包括自然人（B）证券公司只有有限责任公司一种形式（C）证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者（D）证券交易所是不以营利为目的的公司法人47 证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）中国证监会（D）国务院48 首先要取得( ) 颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B 股席位。（A）中国证监会（B）交易所（C）国家外汇管理局（D）国务院49 金融期货的种类不包括( )。（A）外汇期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货50 根据上海证
15、券交易所的现行规定，上海证券交易所 B 股的申报价格最小变动单位为( )。（A）0001 美元（B） 001 港币（C） 001 美元（D）0001 港元证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 可转换债券是指能兑换成股票的债券。2 【正确答案】 C【试题解析】 C 选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。3 【正确答案】 B【试题解析】 根据证券法的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币 2 亿元。4 【正确
16、答案】 C【试题解析】 柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。5 【正确答案】 B【试题解析】 2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。6 【正确答案】 D7 【正确答案】 A【试题解析】 交易席位根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。8 【正确答案】 B【试题解析】 在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率
17、期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。9 【正确答案】 C【试题解析】 所谓债券买断式回购交易(亦称“开放式回购”)是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方) 以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。10 【正确答案】 B【试题解析】 交易席位根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位(又称“A 股席位”)主要是指可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事 B 股股票买卖的 B 股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债
18、券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的 A 股席位等。11 【正确答案】 A【试题解析】 最近四次的印花税调整是 2001 年 11 月 16 日，A 股、B 股交易印花税税率统一下调为 2；2005 年 1 月 24 日，证券交易印花税税率又从 2下调到 1；2007 年 5 月 30 日，证券交易印花税税率由 1调整为 3；2。08 年 4 月24 日，证券交易印花税税率由 3调回 1。12 【正确答案】 B【试题解析】 证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性； 证券经纪商的中介性；客户指令的权威性； 客户资料的保密性。13 【正确答案】 B【试题解析】 国债
19、买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D 账户)。14 【正确答案】 D【试题解析】 D 选项价格是指委托买卖证券的价格，也是委托能否成交和盈亏的关键。根据价格的不同，一般分为市价委托和限价委托。15 【正确答案】 B【试题解析】 根据最低结算备付金公式计算可得：最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例=300222027273(万元)。16 【正确答案】 A【试题解析】 在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，
20、经申请可以成为证券交易所的特别会员。17 【正确答案】 A【试题解析】 股份转让的转让日根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让：满足条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五)的转让方式；不能满足条件的股份转让公司，股份实行每周 3 次的转让方式，为每周周一、周三、周五。18 【正确答案】 D【试题解析】 A 股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题，而深圳 B 股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。19 【正确答案】 C【试题解析】 境内自然人中请开立证券账户，本人亲自办理的，由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人
21、有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。20 【正确答案】 B【试题解析】 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第 3 个月的 20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。21 【正确答案】 A【试题解析】 连续交易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。22 【正确答案】 A【试题解析】 在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：选择经纪商的权利； 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权； 对证券交易过程的知情权，
22、即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息；寻求司法保护权； 享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD 三项均为证券委托买卖中委托人的义务。23 【正确答案】 B【试题解析】 可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金。24 【正确答案】 D【试题解析】 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。D 项属于其他变更登记。25 【正确答案】 A【试题解析】 对于以资融券方
23、来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)；对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B) 。26 【正确答案】 D【试题解析】 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当债券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率；提供咨询服务。27 【正确答案】 D【试题解析】 上海证券交易所买断式回购的交易单位为手，申报单位是 1000 手或其整数倍。28 【正确答案】 B【试题解析】 A 项经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用；C 项深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请
24、设立 1 个或 1 个以上的交易单元；D 项会员可通过多个网关进行 1 个交易单元的交易申报也可通过 1 个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。29 【正确答案】 C【试题解析】 国债回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。30 【正确答案】 A【试题解析】 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。31 【正确答案】 D【试题解析】 上市后的证券存管业务包括证券过户、分红派
25、息、证券账户挂失、证券账户查询等。D 选项股东名册登录是上市前的证券存管业务。32 【正确答案】 D【试题解析】 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。33 【正确答案】 B【试题解析】 特别会员应承担的义务有：遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定；执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告；及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务；按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。34 【正确答案】 C【试题解析】 A、B、D 三项属于证券自营业务的禁止行为。3
26、5 【正确答案】 D【试题解析】 在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。36 【正确答案】 D【试题解析】 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。37 【正确答案】 C【试题解析】 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪； 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐； 证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第 项
27、业务的，注册资本最低限额为人民币5000 万元；经营上述第项至第 项业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1亿元；经营上述第项至第 项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5 亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。38 【正确答案】 C【试题解析】 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。39 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载
28、明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。40 【正确答案】 D【试题解析】 资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。41 【正确答案】 B【试题解析】 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。42 【正确答案】 A【试题解析】 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 1
29、0。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(110) 。因为上一交易日的参考价格为 550 元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在 495 和 605 之间波动。43 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后 15 日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。44 【正确答案】 B【试题解析】 中国结算公司于 2004 年 12 月 1 日发布的特殊法人机构证券账户开立业务实施细则
30、规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等特殊法人机构开立证券账户须直接到中国结算公司上海、深圳分公司办理。45 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司的监督检查机构包括证券公司自身、证券交易所、证券管理部门。46 【正确答案】 C【试题解析】 证券投资者既可以是自然人也可以是法人；证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者；证券交易所可以分为会员制和公司制两种。47 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、
31、证券公司证券资产管理业务试行办法和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。48 【正确答案】 A【试题解析】 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。49 【正确答案】 D【试题解析】 金融期货是以金融工具为对象，D 选项的对象为实物。50 【正确答案】 A【试题解析】 关于申报价格最小变动单位，上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为 001 元人民币，基金、权证交易为 0001 元人民币，B 股交易为 0001 美元。
