1、证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 7 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。（A）1（B） 3（C） 6（D）122 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（A）第一个（B）中间一个（C）倒数第二个（D）最后一个3 证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券
2、公司自己（C）推广机构（D）结算托管部门4 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。（A）网上竞价方式（B）网上定价方式（C）网上竞价市值配售（D）网上定价市值配售5 对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。（A）最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价（B）买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价（C）如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准（D）国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 106 我国内地目前不采取 T+1 滚动交
3、收方式的交易品种是 ( )。（A）债券（B）基金（C） B 股（D）A 股7 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅（B） (当日最高价一当日最低价)当日最低价100（C）当日成交股数流通股数100（D）单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数8 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。（A）证券交易所（B）中国证券登记结算有限责任公司（C）投资者的证券经纪商（D）银行9 在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )融入资金量。（A）大于（B）小于（C）等（
4、D）无关10 上海证券交易所 B 股结算会员分为基本结算会员和( )。（A）特别结算会员（B）一般结算会员（C）普通结算会员（D）代理结算会员11 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）监管12 目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为( )。（A）自然人结算模式（B）法人结算模式（C）固定式结算模式（D）随机性结算模式13 回购交易中以收益率报价不能直接反映回购的( )。（A）收益与成本（B）成本与风险（C）收益与风险（D）收益与流动性14 投资者教育的渠道不包括( )。（A）客服中心（B）模拟训练（C）交易委托系统（D）设立“投资者园地 ”15 证券交
5、易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值16 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。（A）全价交易（B）参与者交易业务单元（C）交易业务单位（D）普通席位17 根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。（A）申购日之前(不含该日)（B）申购当日（C）申购日之前(含该日)（D）申购次日18 按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份
6、转让主办券商的主办业务范围业务的是( )。（A）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务（B）发布关于推荐股份转让公司的分析报告（C）开立非上市股份有限公司股份转让账户（D）受托办理股份转让公司股份确权事宜19 关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是( )。（A）股权登记日为 R 日（B）配股认购于 R+2 开始（C）缴款结束日为 R+7 日（D）认购期为 5 个工作日20 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是“一揽子” 股票的投资组合，追踪的是( ) 。（A）实际股票价格（B）实际的股价指数（C）投资组合总市值（D）上证 5
7、0 指数21 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由( ) 负责办理。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）证券清算机构（D）股份转让公司22 中国结算公司上海分公司可在( )进行 T 日交易的资金交收。（A）T+1 日 16：00（B） T 日 16：00（C） T+1 日 17：00（D）T 日 l7：0023 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。（A）2（B） 3（C） 1
8、0（D）524 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的( )属内幕重大信息。（A）5（B） 10（C） 20（D）3025 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进入次日集合竞价26 ( )负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。（A）同业中心（B）中央结算公司（C）中国人民银行（D）中国人民银行各分支机构27 下列关于权证的说法，错误的有( )。（A）2005 年 7 月，上海证券交易所和深
9、圳证券交易所分别发布了 上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法（B）权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权（C）权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算（D）权证上市首日开盘参考价，由发行人计算28 下列不属于非柜台委托的是( )。（A）书面委托（B）人工电话委托（C）传真委托（D）自助和电话自动委托29 从( ) 年 3 月 25 日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。（A）1999（B） 2000（C） 2001（D）200230 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )。（A）定向资产管理业务先于自营业务进行交易（B）
10、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易（C）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作（D）接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额31 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过( )。（A）10（B） 9（C）同期银行存款利率水平（D）一年期银行定期存款利率水平32 ETF 是一种( ) 。（A）指数基金（B）货币基金（C）债券基金（D）保本基金33 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。（A）收益率（B）面值（C）市值（D）折算率34 在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交
11、收账户。（A）法人（B）证券营业部（C）投资者（D）分支机构35 已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元人民币，固定资产净值为 3 亿元人民币，无形资产及递延资产为 02 亿元人民币，提取的损失准备金为 05 亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 04 亿元人民币，长期投资为 03 亿元人民币。该证券专营机构的净资本是( )亿元。（A）1791（B） 18.41（C） 18.9（D）20.8836 全国银行间市场买断式回购的方式是( )。（A）全价交易、全价结算（B）净价交易、净价结算（C）净价交易、全价结算（D）全价交易、净价结算37 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是
12、国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的( ) 。（A）地方债券（B）欧洲债券（C）国际债券（D）金融债券38 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( ) 个交易日向乙方提出申请。（A）1（B） 2（C） 5（D）1039 代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。（A）客户自己（B）证券交易所（C）证券公司（D）代理人40 ( )不属于股票交易中的报价方式。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）间接报价41 自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )等特点。（A）交易手续简单（B）费时少（C）比较分散（D）流动性强42 ( )
13、是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。（A）风险提示书（B） 证券交易委托代理协议（C） 客户须知（D）客户交易结算资金银行存管协议书43 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（A）经公证的（B）委托人签字的（C）受委托人签字的（D）经纪人员审核的44 ( )是指由于记名证券的交易使股权(债权) 从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。（A）交易性过，（B）非交易性过户（C）账户挂失转户（D）柜台过户45 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。（A）收盘价（B）前
14、一日平均收盘价（C）最新成交价（D）净值46 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。（A）与他人共用一个席位（B）会员转让其拥有的所有席位（C）将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位47 下列不属于金融衍生工具交易的是( )。（A）股票交易（B）金融期货交易（C）金融期权交易（D）权证交易48 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。（A）发行人（B）交易组织者（C）持有人（D）运行监督人49 采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在( )方面基本相同。（A）定价方式（B）申购权（C）优先认股权（D）一般操作程序50 证券公司应当按照证券交易
15、所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。（A）收市后（B）开盘后（C） 11：30 前（D）13：30 前证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 7 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【试题解析】 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。2 【正确答案】 D【试题解析】 关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个
16、营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。3 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。4 【正确答案】 B【试题解析】 网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。5 【正确答案】 C【试题解析】 当日无交易，前收盘价格被视为最新成交价。6 【正确答案】 C【试题解析】 我国内地市场目
17、前存在两种滚动交收周期，即 T+1 与 T+3。T+1 滚动交收目前适用于我国内地市场的 A 股、基金、债券、回购交易等； T+3 滚动交收适用于 B 股(人民币特种股票)。7 【正确答案】 A【试题解析】 A 选项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式； B 选项为错误的公式；C 选项为换手率的计算公式；D 选项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。8 【正确答案】 C【试题解析】 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。9
18、【正确答案】 A【试题解析】 考查对以券融资方的要求。以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记清算机构保留存放的标准券的数量应大于融入资金量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。10 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所 B 股结算会员分为基本结算会员和一般结算会员。11 【正确答案】 D【试题解析】 证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。12 【正确答案】 B【试题解析】 每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。13 【正确答案】 A【试题解析】 收益率报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。但事实上，回购
19、交易中双方关心的只是回购的收益率本身。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本；对于以资融券方而言，是其固定的收益。14 【正确答案】 B【试题解析】 投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。15 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。16 【正确答案】 B【试题解析】 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。
20、会员参与交易会及会员权限的管理通过交易单元来实现。17 【正确答案】 B【试题解析】 申购的操作流程，如下表所示。18 【正确答案】 B【试题解析】 A、C、D 三个选项属于代办业务范围。19 【正确答案】 B【试题解析】 配股认购于 R+1 日开始。20 【正确答案】 B【试题解析】 从我国现行 ETF 的运作看，它与传统的封闭式基金和开放式基金都有所不同。一方面，ETF 代表的是“一揽子”股票的投资组合追踪的是实际的股价指数；另一方面，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。21 【正确答案】 D【试题解析】 股份转让公司的股份须按有关规定重新确认，登记和托管后方可
21、进行股份转让，股份重新确认、登记和托管工作由股份转让公司负责办理。22 【正确答案】 C【试题解析】 中国结算公司上海分公司在 T+1 日 17：00 点进行 T 日交易的资金交收，由交收系统自动将结算参与人 T 日的应收金额贷记备付金账户，或将应付金额从备付金账户中扣除。23 【正确答案】 D【试题解析】 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。24 【正确答案】 D【试题解析】 内幕信息的内容之一，即发行人营业用主要资产的抵押、出售
22、或报废，一次超出该资产的 30属于内幕重大信息。25 【正确答案】 D【试题解析】 D 选项应为：当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。26 【正确答案】 D【试题解析】 同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式同购业务的交易、结算规则。27 【正确答案】 D【试题解析】 权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。28 【正确答案】 A【试题解析】 非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。29 【正确答案】 D【试题解析】 根据财政部、中国人民银行和中国证监会关于试行国债净价交易有关事宜的通知规定，从 2002 年
23、3 月 25 日开始，国债交易采用净价交易。30 【正确答案】 A【试题解析】 A 选项禁止行为应改为：自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。31 【正确答案】 C【试题解析】 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过同期银行存款利率水平。32 【正确答案】 A【试题解析】 ETF 全称是交易型开放式指数基金。33 【正确答案】 D【试题解析】 标准券是由不同债券品种，按相应折算率折算形成的，用以确定可能用回购交易进行融资的额度。34 【正确答案】 A【试题解析】 目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由结算参与人(证券公司) 以法人名义集中在结
24、算公司开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算、交收均通过此账户办理。35 【正确答案】 A【试题解析】 根据公式：净资本=净资产一(固定资产净值 +长期投资)30 一无形及递延资产一提取的损失准备一证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20 一(3+03)300205 一 04=17 91(亿元)。36 【正确答案】 C【试题解析】 全国银行间市场买断式回购是以净价交易、全价结算方式进行的。37 【正确答案】 D【试题解析】 根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的金融债券。38 【正确答案】 B【试题解析】 一方按
25、照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前 2 个交易日向对方提出申请。39 【正确答案】 C【试题解析】 代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。40 【正确答案】 D【试题解析】 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。41 【正确答案】 D【试题解析】 自营买卖上市证券具有吞吐量大、流动性强等特点。42 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在
26、委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。43 【正确答案】 A【试题解析】 自然人申请开立证券账户的要求：客户填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。44 【正确答案】 A【试题解析】 交易性过户是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。45 【正确答案】 C【试题解析】 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。46 【正确答案】 D【试题解析】 会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以
27、转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。47 【正确答案】 A【试题解析】 金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票交易不属于金融衍生工具交易。48 【正确答案】 C【试题解析】 本题考查证券基本概念的含义。证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。49 【正确答案】 D【试题解析】 采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在一般操作程序方面基本相同。50 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
