1、证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 8 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。（A）派生出来（B）同向（C）附加（D）对冲2 根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。（A）A 股（B） B 股（C）权证（D）企业债券3 下列关于过户费的收取不正确的是( )。（A）上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 05但最高不超过 500 美元（B）深圳证券交易所免收 A 股过户费（C）上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的
2、 1，起点为 1 元（D）目前免收基金交易过户费4 下列不是定向资产管理业务特点的是( )。（A）证券公司与客户必须是一对一的（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作（D）通过专门账户经营运作5 ( )不是场外交易市场。（A）债券柜台市场（B）证券交易所（C）银行间债券市场（D）代办股权转让市场6 证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为( )。（A）当日交收（B）次日交收（C）例行日交收（D）特约日交收7 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是( )。（A）从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算
3、（B）从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项（C）从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收（D）证券公司之间可以互相交收8 ( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）连续净额清算（D）集中净额清算9 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按( )进行申报。（A）证券公司账户（B）证券公司席位（C）投资者资金账户（D）投资者证券账户10 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中，主要的债券回购品种是( ) 。
4、（A）企业债（B）融资券（C）国债（D）特种金融债券11 ( )天不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1（B） 3（C） 7（D）1412 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（A）630（B） 3，60（C） 3，30（D）6，6013 证券营业部可以经营的业务是( )。（A）证券的买卖（B）证券代保管、鉴证（C）证券的发行（D）证券质押14 证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。（A）可以使用（B）可以借用（C）可以租用（D）也
5、不能使用15 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）2（B） 3（C） 5（D）1016 自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )。（A）佣金（B）手续费（C）低买高卖的价差（D）高买低卖的价差17 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）个人投资者（D）中国证监会规定条件的机构投资者18 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易目的( )。（A）9：301
6、1：30、13：0015：00（B） 9：1511：30、13：1515：00（C） 9：1511：30、13：0015：00（D）9：3011：30、13：3015：0019 从( ) 年起，我国上海证券交易所开始实行指定交易制度。（A）1995（B） 1997（C） 1998（D）199920 以下属于明文表示的内幕交易行为的有( )。（A）发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行交易（B）证券公司将自营业务与代理业务混合操作（C）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（D）承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券21 在证券交易所外，由证券商组织
7、，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )。（A）二级市场（B）三板市场（C）店头市场（D）第四市场22 某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。（A）1.7568（B） 1.8182（C） 1.8926（D）1.986623 由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于( )
8、。（A）证券营业部自办出纳（B）银行代理出纳（C）银行代理资金清算（D）投资者自行管理24 新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。（A）冻结利息按季支付（B）冻结资金计息期为 3 天（C）资金冻结在指定的申购专户（D）市值配售无须缴款而无资金冻结25 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。（A）一级（B）二级（C）三级（D）初始26 在我国，A 股股票账户不可以买卖的对象是( )。（A）债券（B）人民币普通股票（C）基金（D）B 股27 下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是( )。（A）集合计划展期（B）集合计划终止和清算（C）违约责任与争议处理（D）客户资
9、产的管理方式和管理权限28 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。（A）登记结算有限责任公司（B）基金管理人（C）证监会（D）证券经纪人29 下列说法正确的是( )。（A）证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所（C）证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管（D）不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚30 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（A）每日股票交割单（B）买卖成交报
10、告单（C）每日资金清算单（D）买卖成交汇总表31 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。（A）1 年期国债利率（B）约定回购利率（C） 1 年定期存款利率（D）活期存款利率32 申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。（A）2（B） 3（C） 1（D）433 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（A）3 个月（
11、B） 6 个月（C） 9 个月（D）12 个月34 国债买断式回购初始结算交收日(T+1 日)日终，结算参与人 T+1 日有交收透支且将 T 日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算公司上海分公司应 ( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。（A）按成交顺序由前往后（B）按成交顺序由后往前（C）按成交编号由前往后（D）按成交编号由后往前35 证券清算业务主要是指( )。（A）当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付（B）当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付（C）在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应
12、付净额进行计算的处理过程（D）当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付36 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。（A）指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人（B）与客户是委托代理关系（C）必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖（D）承担交易中的价格风险37 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。（A）6 个月（B） 1 年（C） 3 个月（D）9 个月38 全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括( )。（A）按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令（B）在首次交割日
13、，按合同约定的首次资金清算额支付款项（C）按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券39 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。（A）30（B） 61（C） 91（D）36040 在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用（D）根据合同约定参与和退出集合资产管理计划41 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。（A）对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息（B）对上市公司而言，上市
14、公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易（C）无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易（D）内幕交易只可能发生在内幕人员身上42 新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。（A）国库券转让（B）股票柜台买卖（C）企业债券转让（D）人民币特种股票在交易所买卖43 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报( ) 审核批准。（A）交易所股东大会（B）交易所理事会（C）交易所董事会（D）交易所会员大会44 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的
15、。（A）证券公司（B）银行（C）交易系统（D）交易清算系统45 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )。（A）申请材料送交日为 T 一 5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T 一 1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日46 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（A）经纪商（B）商业银行（C）第三方（D）证券登记结算公司47 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量48 客户征信调查时对机构客户还款
16、能力的调查内容不包括( )。（A）用做担保品的资金或证券资产情况（B）近几年的经营状况（C）反映偿债能力的主要财务指标（D）变现能力的主要财务指标49 在证券经济业务营销活动中，( )是客户招揽的保证。（A）品牌（B）目标市场与营销渠道的选择（C）客户关系的建立（D）客户促成50 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。（A）6（B） 2（C） 1（D）12证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 8 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，
17、只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。2 【正确答案】 A【试题解析】 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。A 股和基金不可以进行回转交易。3 【正确答案】 A【试题解析】 对于 B 股，过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的05；在深圳证券交易所亦为成交金额的 05，但最高不超过 500 港元。所以 A 选项错误。4 【正确答案】 D【试题解析】 D 选项属于集合资产管理业务和专项资产管理业务的特点。5 【正确答案】 B【试题解析】 B 选项证券交易所属于场
18、内交易市场。6 【正确答案】 C【试题解析】 例行日交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式。7 【正确答案】 B【试题解析】 从时间发生及运作的次序来看，先清算，后交收，所以 A 选项错误；从处理方式来看，投资者由证券登记机构代为清算、交收，所以 C 选项错误；证券公司之间不可以互相交收，所以 D 选项错误。8 【正确答案】 A【试题解析】 净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额；多边净额清
19、算是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。9 【正确答案】 D【试题解析】 根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。10 【正确答案】 C【试题解析】 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中，主要的债券回购品种是国债。11 【正确答案】 D【试题解析】 上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为 1 天、3 天和 7天三个
20、短期品种。12 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日 6 个月内启动推广工作，并在 60 个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。13 【正确答案】 B【试题解析】 证券营业部可以经营下列业务：证券的代理买卖； 代理还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证； 代理证券账户的登记开户； 中国证监会批准的其他业务。14 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司的自营业务必须在以自己名义开设的证券账户中进行，不得以自己名义为他人设立证券账户或以使用他人名义设
21、立的账户从事证券自营业务。15 【正确答案】 C【试题解析】 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 3 亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 5 亿元。16 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，但这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的数量也无法事先准确估计。17 【正确答案】 D【试题解析】 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知决定自2005 年 1 月 1 日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监
22、会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。18 【正确答案】 C【试题解析】 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：00；申购、赎回申报可以在交易当日 15：00 前撤销。19 【正确答案】 C【试题解析】 对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的，指定交易制度于 1998 年 4 月 1 日起推行。20 【正确答案】 D【试题解析】 常见的内幕交易包括以下行为：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；非
23、法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。21 【正确答案】 C【试题解析】 柜台交易市场也称店头市场，是场外交易市场最主要的形式。它是指在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场。已发行却未能在证券交易所上市的证券，其转让买卖一般都是通过柜台交易来实现的。22 【正确答案】 B【试题解析】 根据最低结算备付金公式计算可得：(20022)20 1 8182( 万元)。23 【正确答案】 A【试题解析】 本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式，另外两种为银行代理出纳和第三方存管模式。24 【正确答案】 D【试题解析】 根据网上定价市值配售的规则，投
24、资者在申购新股时，无须预先缴纳申购款，因此无须资金冻结，也不需要计息。25 【正确答案】 B【试题解析】 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。26 【正确答案】 D【试题解析】 在我国，A 股股票账户可以买卖的对象有债券、人民币普通股票 (A股)、基金权证。27 【正确答案】 D【试题解析】 D 选项属于定向资产管理合同的主要内容。28 【正确答案】 B【试题解析】 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过基金管理人来实行的。29 【正确答案】 A【试题解析】 会员应按月编制库存证券报表，并于次月 5 日前报送证券交易所，所以 B 选项错误。
25、自律管理的主要措施包括：思想上提高认识； 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；严格保密纪律； 加强员工内部管理。所以 C 选项错误。不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到证券经营机构自营业务管理办法的处罚，所以 D 选项错误。30 【正确答案】 B【试题解析】 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。31 【正确答案】 B【试题解析】 债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原
26、出质债券的融资行为。32 【正确答案】 C【试题解析】 申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过 1 年的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。33 【正确答案】 B【试题解析】 可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。34 【正确答案】 B【试题解析】 中国结算公司上海分公司按成交顺序由后往前从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算公司上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清
27、偿证券账户。35 【正确答案】 C【试题解析】 A、B、D 三个选项均属于证券交收业务。36 【正确答案】 D【试题解析】 D 项交易中的价格风险由委托人承担，而不是证券经纪商。37 【正确答案】 C【试题解析】 联合资产管理计划运行后，证券公司和托管银行每 3 个月向客户提供管理报告和托管报告。38 【正确答案】 C【试题解析】 逆回购方的义务包括：按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令；在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项；在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。C 选项属于正回购方的义务之一。39 【正确答案】 C【试题解析】 全国银行间市
28、场买断式回购期限最长不得超过 9l 天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。40 【正确答案】 D【试题解析】 D 选项属于在集合资产管理计划中客户的权利。41 【正确答案】 C【试题解析】 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以 A 选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员才属于内幕交易，所以 B 选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以 D选项说法错误。42 【正确答案】 C【试题解析】 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年，该年 8 月，沈阳开始试办企业债券转
29、让业务，因此选择 C 选项。43 【正确答案】 B【试题解析】 交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。44 【正确答案】 D【试题解析】 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过交易清算系统来进行的。45 【正确答案】 D【试题解析】 上海证券交易所 A 股送股日程安排中， T+3 日为股权登记日，所以D 选项错误。“最后交易日为 T+3 日”属于 B 股送股的日程安排。46 【正确答案】 A【试题解析】 开户包括开立证券账户和开立资金账户。前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。47 【正确答案】 D【试题解析】 证券公司将其所管理的客户资产投
30、资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 10；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10。48 【正确答案】 A【试题解析】 客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是：个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等；机构客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。49 【正确答案】 C【试题解析】 在证券经济业务营销活动中，目标市场与营销渠道的选择是招揽客户的前提和基础，客户关系的建立是客户招揽的保证，而客户的促成是证券经纪业务营销的关键环节。50 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起 6 个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
