1、证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 9 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。（A）结算与清算（B）结算与交收（C）结算与清算、交收（D）清算与交收2 某上市公司 A 股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11 元成交 50 手，1104 元成交 150 手，1113 元成交 300 手，该股的收盘价是( )元。（A）1109（B） 11.19（C） 10.09（D）9.193 证券公司按照委托协议对期货公司承
2、担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( ) 直接对客户承担。（A）期货公司（B）证券公司（C）根据双方约定确定责任承担者（D）证监会视具体情况确定承担者4 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。（A）15（B） 7（C） 20（D）105 目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种不包括( )天。（A）182（B） 8（C） 4（D）26 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。（A）签署风险揭示书和客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议（C）开立资金账户（D）分享投资收益，承担投资损失7
3、 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（A）10（B） 15（C） 20（D）308 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。（A）审单（B）验证（C）验证资金及证券（D）结算9 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以( )的罚款。（A）1 倍以上 5 倍以下（B） 3 万元以上 30 万元以下（C） 30 万元以上 60 万元以下（D）1 万元以上 10 万元以下10 关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。（A）股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10（B）股票实施特
4、别处理后，涨跌幅限制均为 5（C）股票实施特别处理后，涨幅限制为 5，跌幅限制为 10（D）股票实施特别处理后，涨幅限制为 10，跌幅限制为 511 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上 ( )万元以下的罚款。（A）1，10（B） 2，20（C） 3，30（D）5，5012 关于股票除权，下列说法正确的是( )。（A）在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权（B）在股票名称前加 XR 为除息，XD 为除权，DR 为权息同除（C）当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，
5、在册股东即可获利（D）凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股13 上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后( )日内编制完成中期报告。（A）120（B） 60（C） 180（D）2014 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或转托管的证券营业部办理。（A）当日（B）次日（C）第 3 日（D）第 4 日15 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，错误的是( )。（A）T 日中国结算公司上海分公司完成 T 一 1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 日资金预交收（B）结算参与人的结算备付
6、金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 日预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补人其结算备付账户内（C）证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户（D）T 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算公司上海分公司将对其实施证券待交收处理16 办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，不包括( )。（A）证券交收账户开立申请表（B）权证交收履约保证金账户申请表（C）代理双方签署的代理结
7、算协议（D）代理双方共同提交的代理结算申请17 客户信用证券账户可以从事的交易有( )。（A）买入所有 A 股股票（B）买入所有 B 股股票（C）担保物和交易所规定的证券（D）交易所债券回购交易18 ( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。（A）双方权利义务和风险提示（B）证券公司禁止营业部从事的业务内容（C）营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名（D）营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容19 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。（A）备付金（B）保证金（C）结算头寸（D）保证金和结算头寸20 关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方
8、法，下列说法错误的是( )。（A）每一个证券账户申购量最少为 1000 股（B）每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单（C）申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效（D）深市新股申购代码为 730，沪市新股申购代码为 021 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）指定托管（D）复合托管22 标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。（A）在交易所上市交易满 2 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元（C）股东人数不少于 1000
9、人（D）近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 2023 “五缘”法中，( ) 通常是指通过各种商业活动认识的人。（A）地缘（B）业缘（C）神缘（D）物缘24 为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在( )。（A）T+0 元下午 3 点钟前补足（B） T+0 日下午 5 点钟前补足（C） T+1 日下午 3 点钟前补足（D）T+1 日下午 5 点钟前补足25 下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利26 无
10、涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 30或( )确定。（A）当日已成交的平均价（B）当日最高和最低成交价格之间自行协商（C）当日最高成交价（D）当日最低成交价27 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。（A）500 万（B） 800 元（C） 1 亿（D）2 亿28 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。（A）自营业务账户、席位情况（B）自营业务交易量（C）自营风险监控报告（D）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策29 下列关于证券经
11、纪商的说法，错误的是( )。（A）以代理人的身份从事证券交易（B）收入来源为收取的佣金（C）不承担交易中的价格风险（D）收入来源为买卖价差30 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例31 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。（A）中国证监会（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）商务部32 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定
12、。（A）1 个月（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月33 以下关于证券公司的账户体系的说法，错误的是( )。（A）融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（B）信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算（C）融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券34 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。（A）佣金（B）过户费（C）承销手续费（D）委托手续费35 关于银行
13、间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。（A）进行买断式回购，交割时应有 50的债券和资金（B）买断式回购的回购债券期限由交易场所规定（C）买断式回购期间，交易双方可以换券（D）买断式回购期间，交易双方不得提前赎回36 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。（A）70（B） 90（C） 95（D）8037 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。（A）国有资产管理部门（B）证券交易所（C）证券登记结算公司（D）当地政府38 在我国，证券交易所的设立须经( )批准。（A）中国证监会（B）中国纪委（C）全国人民
14、代表大会（D）国务院39 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。（A）全国银行问同业拆借中心（B）中央国债登记结算有限责任公司（C）证券登记结算公司（D）证券交易所40 在证券公司自营业务中，( )是投资运作的最高决策机构。（A）自营业务部门（B）投资决策机构（C）董事会（D）投资专业委员会41 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳人其对应的( )计算。（A）发行价格（B）净值（C）市值（D）面值42 关于 B 股交易，下列说法不正确的是( )。（A）采用无纸化交易方式（B）上海证券交易所以 1000 股为一单位（C）深圳证券交易所以 10
15、00 股为一单位（D）目前实行 T+1 回转交易制度43 根据证券法的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。（A）持有上市公司 3股份的自然人（B）上市公司的监事（C）证券监督管理机构的工作人员（D）证券交易所的有关人员44 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席位45 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（A）80（B） 100（C） 120（D）20046 客户发出委托指令的形式不能是( )。（A）网上委托（B）当面口
16、头委托（C）电话自动委托（D）传真委托47 根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日午开市后停牌( )小时。（A）05（B） 1（C） 1.5（D）248 某投资者于 2010 年 10 月 18 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）10 月 18 日（B） 10 月 19 日（C） 10 月 20 日（D）10 月 21 日49 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。（A）资产管理业务申请（B）内控评审报告（C）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净
17、资产验资证明（D）资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明50 证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。（A）3（B） 5（C） 10（D）15证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷 9 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。2 【正确答案】 A【试题解析】 证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前
18、1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。则该股的收盘价=(1150+11 04150+1113300)(50+150+300)=1109(元)。3 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。4 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20 年。5 【正确答案】 B【试题解析】 目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购品种包括1 天、2 天、3 天、
19、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182 天九个品种。6 【正确答案】 D【试题解析】 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程包括：签署风险揭示书和客户须知；签订证券交易委托代理协议 ； 开立资金账户，即开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账。7 【正确答案】 D【试题解析】 召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。8 【正确答案】 D【试题解析】 证券买卖委托受理过程包括：验证，主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查；审单，主要是审查委托单的合法性及一致性； 验证资金及证券。9 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司或
20、者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。10 【正确答案】 B【试题解析】 目前股票(含 A、B 股)、基金类证券的涨跌幅限制为 10，股票实施特别处理的股票，即 ST 股票的涨跌幅为 5。11 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值
21、以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。”12 【正确答案】 D【试题解析】 在我国，一般增发股票通常不除权，而配股则要除权，所以 A 选项错误；在股票名称前加 XR 为除权，XD 为除息，DR 为权息同除，所以 B 选项错误；C 选项描述的为填权，即股票在除权后交易，交易市价高于除权价，取得送红股或配股者得到市场差价而获利，而贴权是指交易市价低于除权价，取得送红配股者没有得到市场差价，造成浮亏。13 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后 60 日内编制完成中期
22、报告。14 【正确答案】 B【试题解析】 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。15 【正确答案】 C【试题解析】 证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拔。16 【正确答案】 B【试题解析】 办理权证代理结算须向中国结算公司深圳分公司提交的材料中，包括证券交收账户开立申请表、代理双方签署的代理结算协议、代理双方共同提交的代理结算申请、加盖公章的营业执照复印件等。17 【正确
23、答案】 C【试题解析】 客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。18 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。19 【正确答案】 D【试题解析】 依据风险共担的原则，结算参与人应当按中国结算公司上海分公司规定缴纳结算保证金和最低结算备付金(即结算头寸)。20 【正确答案】 D【试题解析】 沪市新股申购代码为 730；深市新股中购代码为 0。21 【正确答案】 A【试题解析
24、】 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。22 【正确答案】 D【试题解析】 标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满 3 个月、融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 5 亿元、股东人数不少于 4000 人。23 【正确答案】 D【试题解析】 “五缘”法，即亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘。“亲缘“指营销人员的亲戚；“地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人；“业缘”指营销人员通过曾经的工作关系认识的人；“神缘”指通过宗教信仰认识的人；“物缘”通常指
25、通过各种商业活动认识的人。24 【正确答案】 D【试题解析】 到 T+1 日 17：00 前仍未补足的，则该结算参与人被认为资金交收违约，登记结算公司将采取相应的违约处理程序。25 【正确答案】 A【试题解析】 交易各方要及时公布有关信息，这属于公开原则，因此 B 选项错误；证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，因此 C 选项错误；交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇，因此D 选项错误。26 【正确答案】 B【试题解析】 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收
26、盘价的上下 30或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。27 【正确答案】 C【试题解析】 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过 1 亿票的，应通过现场进行表决。28 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：自营业务账户、席位情况； 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控报告； 其他需要报告的事项。29 【正确答案】 D【试题解析】 证券经纪业务中证券经纪商不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。30 【正确答案】 A【试题解析】 上
27、海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闲市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。31 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。32 【正确答案】 C【试题解析】 自集合资产管理计划开始投资运作之日起 6 个月内投资组合比例达
28、到集合资产管理合同约定。33 【正确答案】 B【试题解析】 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。故 B选项错误。34 【正确答案】 D【试题解析】 主承销商委托各证券营业部参与新股竞价发行，缴纳的是委托手续费。35 【正确答案】 D【试题解析】 进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金，所以 A 选项错误；买断式回购的回购债券期限由交易双方确定，所以 B 选项错误；买断式回购期间，交易双方不得换券所以 C 选项错误。36 【正确答案】 B【试题解析】 上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70，其他股票折算率最高不超过 65；国债折算率
29、最高不超过 95；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 80；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90。37 【正确答案】 C【试题解析】 证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。38 【正确答案】 D【试题解析】 根据证券法规定，证券交易所的设立须经国务院批准。39 【正确答案】 B【试题解析】 中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。40 【正确答案】 C【试题解析】 董事会是自营业务投资运作的最高决策机构。41 【正确答案】 C【试题解析】 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。42 【正
30、确答案】 C【试题解析】 C 选项应改为：深圳证券交易所以 100 股为一单位。43 【正确答案】 A【试题解析】 证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司 5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。44 【正确答案】 A【试题解
31、析】 根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。45 【正确答案】 D【试题解析】 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定第十四条规定，进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的 200。46 【正确答案】 B【试题解析】 客户发出委托指令的形式包括柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或
32、传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。47 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间为交易日开市后停牌 1 小时，即自上午开市时起停牌 1 小时，10：30 恢复交易。48 【正确答案】 B【试题解析】 根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，B 股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理，题中 10 月 18 日(星期一)的下一个交易日为 10月 19 日(星期二) 。49 【正确答案】 C【试题解析】 证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以 C 选项不符合题目要求。50 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司应当自专用证券账户开立之日起 3 个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。
